建筑工务署廉政风险防控责任清单

1、建筑工务署廉政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1一线工程管理科室、法律与合同事务室工程招标1.编制招标方案存在倾向性或人为影响因素；2.编制招标文件存在倾向性或人为影响因素；3.不如实开展资格后审；4.不如实编制入围、定标清标报告；5.招标环节存在违规。高1.招标方案中应明确投标人的资质条件、业绩、报价要求等因素，逐级报科室负责人、财务科及法律与合同事务室负责人、分管领导、署长审查后，经署长办公会讨论确定；2.须根据法律、法规、规范等拟定招标文件，招标文件中要明确关于合同价价款计算、支付、工程质量标准等条款的约定。招标文件由项目负责人编制完成后逐级报科室负责人、

2、法律与合同事务室、分管领导、署长审查后，报区住建局网上提交登记备案；3.不少于2名招标科室在编人员对资格后审情况进行复核，并在审查报告上签字，并由科室负责人及分管领导逐级审查，审查报告盖章后递交区交易服务中心进行公示。接受社会监督；4.招标代理编制入围、定标清标报告后，招标科室组织不少于3名人员进行复核，并签字确认后逐级报科室负责人分管领导审查，确认无误后签字盖章；5.对于直接发包或抽签的工程，招标方案及项目合同需逐级报科室负责人、法律与合同事务室、分管领导、署长审查。涉及10万元以下的抽签招标在本署进行抽签；涉及10万元以上的抽签招标需到区交易服务中心进行抽签，全程监控录像。（备注：属署工程

3、服务类预选承包商库名录的发包内容按照署工程服务类预选承包商库管理办法执行）；6.对于公开招标的工程，在入围和定标环节由法律与合同事务室随机抽取3名非一线工程管理科室人员组成招标监督小组对对入围会和定标会全程监督。单位主要负责人、一线工程管理科室、法律与合同事务室分管领导及科室主要负责人2一线工程管理科室、财务科工程进度管理及工程款支付审批1.不如实核定进度工程量；2.工程款支付数量与审批数量不符；3.工作人员违规支付工程款。中1.项目负责人依据已审批的施工组织方案节点工期严控工程进度。进度工程量由监理单位和项目负责人核定后交造价咨询单位进行计价，并由咨询单位编制咨询成果后完成四联单四方签章确认

4、，作为支付进度款的依据；2.严格按照我署财务管理制度执行；3.由财务科不少于2名工作人员对工程款请款资料的规范性和工程进度报表数据进行审核并签名；4.科室人员审核后逐级呈科长、分管领导审批，完成审批后方可执行付款。单位主要负责人、一线工程管理科室、财务科分管领导及科室主要负责人3一线工程管理科室、技术科合同未约定材料品牌选定业务1.人为倾斜性推荐或使用不合格材料；2.不如实核对及更新深圳市工务署品牌库。高1.合同中未约定的材料品牌，优先考虑市工务署品牌库,如市工务署品牌库中没有对应品牌或少于3个品牌的，由项目管理科要求监理单位审查推荐3家以上品牌，进行比对，选最优的3家（或以上），报项目负责人

5、和科室负责人审核，再报署长办公会议审议确定后，由施工单位从中选择1家进行采购；2.技术科每月对市工务暑的设备材料推荐品牌库情况进行收集整理，按月更新，并发给各一线工程管理科室，接收监督。单位主要负责人、一线工程管理科室、技术科分管领导及科室主要负责人4一线工程管理科室、法律与合同事务室、财务科工程造价控制1.不如实核定或者虚报工程量清单错漏项；2.咨询单位未按合同及计费规则审核工程量清单错漏项；3.不规范审批工程量清单错漏项。高1.严格按深圳市宝安区建筑工务署工程量清单错漏项管理办法规定执行；2.在施工合同中规定错漏项清单申报时间；3.在征求设计、勘察单位意见后，报送监理单位审核，并出具书面报

6、告；报送造价咨询单位对工程量清单错漏项审核，并出具书面造价咨询报告；经工程例会讨论后，以会议纪要形式予以确认；4.提交署法律与合同事务室、财务科审核后，上报署长办公会审议；5.根据竣工结算审计结果，对不如实核定或者虚报工程量清单错漏项的施工、监理、造价咨询单位当季履约评价不合格，并给予相应处罚。单位主要负责人、一线工程管理科室、法律与合同事务室、财务科分管领导及科室主要负责人5一线工程管理科室、技术科工程设计变更审核1.设计变更必要性与可行性与实际情况不符；2.不如实核定或者虚报设计变更增减造价。高1.严格执行设计变更审批流程，涉及使用功能方面的，需取得项目单位的书面意见；因行业规范或标准提高

7、的，依据相关文件执行；对需深化设计的，要求设计单位、监理单位对专业设计提出书面意见,要求原设计单位对某些技术细节描述明确，必要时委托有资质的设计单位进行同步深化设计；属设计、勘察过错的，施工、监理单位将具体情况写明，设计或勘察单位复核情况是否属实，项目负责人向科室负责人汇报，并报告分管领导；2.因设计变更增减造价的，由造价咨询单位对变更增减造价出具书面报告，再依据署设计变更管理制度进行报批，项目负责人、科室负责人需对变更的原因、工程数量、造价进行审核确认。如造价咨询单位出具的报告与造价审计部门最后审核的造价偏差过大，将依据合同对造价咨询单位进行处罚；3.依据深圳市宝安区建筑工务署工程变更管理办

8、法，增加造价30万元以下的设计变更报分管领导会议审定；30万元以上的变更报署长办公会审定。单位主要负责人、一线工程管理科室、技术科分管领导及科室主要负责人6法律与合同事务室区预选承包商建库及维护1.预选承包商入库资格标准设定存在倾向性或人为影响因素；2.未能采纳区有关部门的合理的意见和建议；3.未按招标方案公开招标；4.未能有效进行日常管理和履约考评。中1.严格按照规定要求设置条件根据调研情况参考相关做法，制定符合我区实际情况的招标方案，并形成议题，经署领导审批，上署长办公会议议定；2.法律与和合同事务室负责人须对征求到的意见进行认真核实，并将征求到的意见报告分管领导；3.根据会议审定的招标方

9、案进行公开招标，建立预选库。到区交易服务中心进行招标，全程监控录像；4.将预选库中单位纳入全区承包商合同履约评价体系，对预选库进行日常管理。单位主要负责人、法律与合同事务室分管领导及科室主要负责人7综合计划科署工程服务类预选承包商建库及管理1.预选承包商入库资格标准设定存在倾向性或人为影响因素；2.预选承包商入库资格审查存在倾向性或人为影响因素；3.缺乏统一标准，管理混乱。中1.须公开招标建立的预选库，招标文件中的资格设定均按各政策法规中对此类工程服务的资格进行设定，并须经署长办公会议审定；2.由各工程科室推荐建立的预选库，各类预选承包商入库资格设定根据各类工程服务的相关政策法规设定，并在征求

10、各科室意见后确定。公开招标方式建立预选库的资格审查，由组建的资格审查委员会审查，并将结果在交易中心网站进行公示；3.工程管理科室推荐方式建立预选库的资格审查，先由推荐科室进行审查，再由综合计划科进行审查，最后将结果在全署进行公示；4.制定我署预选承包商库管理办法，对我署预选承包商库进行管理。单位主要负责人、综合计划科分管领导及科室主要负责人8办公室干部任免1.不如实起草材料；2.民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；3.徇私不如实汇报情况，导致用人失误。低1.材料撰写后，逐层审批，由党组会最终审议；2.每次民主推荐或民主测评会议的计票员、唱票员、监票员由和参选人没有利害关系的人员担任，并现

11、场清点票数并签字确认；3.严格参照宝安区干部职务任免工作指引，发现问题初步核实并逐层上报。单位主要负责人、办公室分管领导及科室主要负责人9后勤采购1.不如实提交采购需求，多报、续报需采购数目；2.不如实开展市场询价，报高价格；3.合同条款确立存在倾向性和人为影响因素；4.在交货或者验收环节因收受回扣、礼品及有价证券等违纪行为导致数量不符或质量以次充好。中1.2万元以上的物资采购需提交署长办公会议审定；2.能在政府供货商名录内找到对应组别的均要求在供货商名录内选择，对于不在政府供货商名录内的种类，要求提交不少于三家公司报价，并提交署长办公会议审定；3.合同条款需经办公室、财务科、法律与合同事务室

12、、分管领导和主要领导审批同意，完成合同审批流程后方可盖章执行；4.在完成交货及验收时需提供供货清单及不少于两名收货人共同签字确认。对于食堂食材的收货及验收情况，办公室进行不定期抽查。10办公室对口扶贫项目资金使用监管1.扶贫项目资金申请资料弄虚作假；2.扶贫资金管理使用没有专款专用；3.没有按正常程序对项目进行验收或验收不合格的情况下擅自申请拨付项目资金。中1.扶贫项目资金使用途径由村两委会议讨论议定，形成会议纪要，由我署驻村干部形成上会材料，上署长办公会议审定项目的合法、合规及合理性；2.对项目资金使用途径在村内进行公示，接受村民监督；3.严格按照深圳市宝安区对口扶持资金管理办法（试行）对资

13、金进行监督管理；4.驻村干部需提供佐证材料，并填写深圳市新时期精准扶贫精准脱贫专项资金使用申请表报单位审定盖章，并经当地村、镇、县扶贫办审核盖章、经派驻工作组审批后，按规定用途使用；5.工程完成后组织镇包村工作组、村两委干部、驻村第一书记、署驻村干部、监理单位进行验收；6.村委出具资金拨付意见由署驻村干部、村监委会签名认定后再报镇领导审核通过后给予拨款；7.项目完成后，项目资金的总量、来源、性质、用途、安排原则和计划等需在村内公告，接受村民监督；8.定期开展对口扶持资金使用情况的监督检查，对检查中发现的资金管理使用中存在的问题，切实加强整改。单位主要负责人、办公室分管领导及科室主要负责人建筑工

14、务署廉政风险防控图一、一线工程管理科室、法律与合同事务室（一）工程招标业务业务流程风险点防控机制招标方案中应明确投标人的资质条件、业绩、报价要求等因素，逐级报科室负责人、财务科及法律与合同事务室负责人、分管领导、署长审查后，经署长办公会讨论确定。招标代理编制入围、定标清标报告后，招标科室组织不少于3名人员进行复核，并签字确认后逐级报科室负责人分管领导审查，确认无误后签字盖章。不少于2名招标科室在编人员对资格后审情况进行复核，并在审查报告上签字，并由科室负责人及分管领导逐级审查，审查报告盖章后递交区交易服务中心进行公示。接受社会监督。1.对于直接发包或抽签的工程，招标方案及项目合同需逐级报科室负

15、责人、法律与合同事务室、分管领导、署长审查。涉及10万元以下的抽签招标在本署进行抽签；涉及10万元以上的抽签招标需到区交易服务中心进行抽签，全程监控录像。（备注：属署工程服务类预选承包商库名录的发包内容按照署工程服务类预选承包商库管理办法执行）；2.对于公开招标的工程，在入围和定标环节由法律与合同事务室随机抽取3名非一线工程管理科室人员组成招标监督小组对对入围会和定标会全程监督。编制招标方案编制招标文件编制入围、定标清标报告资格后审编制招标方案存在倾向性或人为影响因素，例如选用企业资质不当、招标范围划分不当、招标下浮率设置不当等。编制招标文件存在倾向性或人为影响因素，例如招标文件条款不严密，有

16、法律漏洞，招标程序与条件不完善，有歧义，有招标失败或被投诉的风险。须根据法律、法规、规范等拟定招标文件，招标文件中要明确关于合同价价款计算、支付、工程质量标准等条款的约定。招标文件由项目负责人编制完成后逐级报科室负责人、法律与合同事务室、分管领导、署长审查后，报区住建局网上提交登记备案。不如实开展资格后审主观上对某些投标人有偏向性，标准不一。不如实编制入围、定标清标报告，主观上对某些投标人有偏向性，标准不一。招标环节存在违规，例如定标委员会成员主观上对某些投标人有偏向性，工作程序有瑕疵，影响招标结果公平。正式招标环节（二）工程进度管理及工程款支付审批业务流程风险点防控机制根据形象进度核定工程完

17、成量进度与现场实际进度不符，虚报工程量。1.项目负责人依据已审批的施工组织方案的节点工期严控工程进度，核对现场形象进度及工程量的真实性；2.进度工程量核定由监理单位和造价咨询单位对工程量进行审核后，报项目负责人审核，由咨询单位编制中间支付证书，完成四联单4方盖章签字；3.经监理及甲方代表核实确认的工程量，作为支付进度款的依据。工程量核定审批没有逐级审批，未认真审查合工程报量是否准确。建立由项目负责人、科室主要负责同志、分管署领导逐级审批机制，严格逐级审批。财政基建系统申报及审核提交财政拨付审核纸质资料工程款支付数量与审批数量不符。1.由财务科不少于2名工作人员对工程款请款系统申报及纸质资料的规

18、范性和工程进度报表数据进行审核、签名；2.科室人员审核后逐级呈科长、分管领导审批，完成审批后方可执行付款。（三）合同未约定材料品牌的选定业务业务流程风险点防控机制提出申请提出的申请不真实。监理、设计单位及项目负责人对照合同对申请真实性进行审核。优先考虑市工务署品牌库不如实核对及更新深圳市工务署品牌库。技术科每月对市工务暑的设备材料推荐品牌库情况进行收集整理，按月更新，并发给各一线工程管理科室，接收监督。优先考虑市工务署品牌库,如市工务署品牌库中没有对应品牌或少于3个品牌的，由监理单位推荐3家（或以上）品牌，报项目负责人、科室负责人和分管署领导审核，再报署长办公会议审议确定。推荐品牌施工单位从推

19、荐的3家品牌中选择1家进行采购未按规定选择使用材料。项目负责人督促监理单位要求施工单位整改。主观推荐或使用不合格品牌。（四）工程造价控制业务业务流程风险点防控机制工程量清单错漏项审核1.设计、监理单位不如实审核工程量清单错漏项；2.咨询单位未按合同及计费规则审核工程量清单错漏项。1.设计、勘察单位提出书面审核意见后，报送监理单位审核，并出具书面报告；2.造价咨询单位对工程量清单错漏项审核，并出具书面造价咨询报告。项目负责人对申报材料审核；3.经工程例会讨论后，以会议纪要形式予以确认；4.根据署长办公会议审议结果和竣工结算审计结果，对不如实核定工程量清单错漏项的设计、监理、造价咨询单位当季履约评

20、价不合格，并给予处罚。工程量清单错漏项申报虚报工程量清单错漏项。1.在施工合同中规定错漏项清单申报时间；2.设计、监理、造价咨询分别审核，并出具书面意见；3.经工程例会讨论后，对虚报工程量清单错漏项的不予确认。制定深圳市宝安区建筑工务署工程量清单错漏项管理办法，按照管理办法由项目负责人、科室负责人、法律与合同事务室、分管领导逐级审批后报署长办公会议审定。工程量清单错漏项审批不规范审批工程量清单错漏项。署长办公会议议定按审议后的工程量实施，施工完成后完成备案（五）设计变更审核业务业务流程 风险点 防控机制设计单位出具正式变更文件咨询单位编制变更预算项目负责人确定变更的必要性和可行性后审核变更并填

21、写工程变更审批表，进入署设计变更审批流程会议审核议定1.造价咨询单位对变更增减造价出具书面报告；2.依据署设计变更管理制度进行报批，项目负责人、科室负责人需组织监理单位对变更工程数量、造价进行复核；3.如造价咨询单位出具的报告与造价审计部门最后审核的造价偏差过大，将依据合同对造价咨询单位进行处罚。未根据相关规范与现场实际情况申请，设计变更必要性与可行性与实际情况不符。1.严格执行署设计变更审批流程；2.涉及使用功能方面的，需取得项目单位的书面意见；3.因行业规范或标准提高的，依据相关文件执行；4.对需深化设计的，要求设计单位、监理单位对专业设计提出书面意见,要求原设计单位对某些技术细节描述明确

22、，必要时委托有资质的设计单位进行同步深化设计；5.属设计、勘察过错的，施工、监理单位将具体情况写明，设计或勘察单位复核情况是否属实，项目负责人向科室负责人汇报，并报告分管领导；6.项目负责人和项目总监对设计变更图纸进行审查，如需修改，要求设计单位修改。咨询单位编制的预算金额与现场实际、图纸不符。监理组织施工、设计、咨询等相关单位论证变更必要性、可行性、估算定价并形成会议纪要严格执行署设计变更审批流程，逐级审批。提出书面申请项目负责人完成工程变更备案未根据相关规范与现场实际情况出具变更。依据深圳市宝安区建筑工务署设计变更管理办法，增加造价30万元以下的变更由分管领导工作会议审定，并以署名义出具会

23、议纪要；30万元以上的变更，需技术科对工程管理科室的审批内容的必要性和可行性提出意见后，提请署长办公会议议定，并出具会议纪要。未按规定进行审批。相关情况及要求与实际不符，影响决策。二、法律与合同事务室区预选承包商建库及管理业务业务流程风险点防控机制编制招标方案预选承包商入库资格标准设定存在倾向性或人为影响因素。严格按照规定要求设置条件根据调研情况参考相关做法，制定符合我区实际情况的招标方案，并形成议题，经署领导审批，上署长办公会议议定。征求意见未能采纳区有关部门的合理的意见和建议。1.法律与和合同事务室负责人须对征求到的意见进行认真核实；2.将征求到的意见报告分管领导。公开招标建立预选库未按招

24、标方案公开招标。到区交易服务中心进行招标，全程监控录像。日常管理、履约考评未能有效进行日常管理和履约考评。将预选库中单位纳入全区承包商合同履约评价体系，对预选库进行日常管理。三、综合计划科署工程服务类预选承包商库的建立和管理业务业务流程风险点 防控机制服务类预选承包商入库的资格条件提出预选承包商入库资格标准设定存在倾向性或人为影响因素。1.须公开招标建立的预选库，招标文件中的资格设定均按各政策法规中对此类工程服务的资格进行设定，并须经署长办公会议审定；2.由各工程科室推荐建立的预选库，各类预选承包商入库资格设定根据各类工程服务的相关政策法规设定，并在征求各科室意见后确定。服务类预选承包商入库资

25、格的审查1.公开招标方式建立预选库的资格审查，由组建的资格审查委员会审查，并将结果在交易中心网站进行公示；2.工程管理科室推荐方式建立预选库的资格审查，先由推荐科室进行审查，再由综合计划科进行审查，最后将结果在全署进行公示。不按设定的资格条件进行审查，审查存在倾向性或人为影响因素。服务类预选承包商库管理没有统一的标准，管理混乱。制定深圳市宝安区建筑工务署政府工程服务类预选承包商库管理办法，按管理办法对预选库进行管理。建立服务类预选承包商库四、办公室（一）干部任免业务业务流程风险点防控机制拟晋升职数署党组会讨论（动议）徇私不如实汇报情况，导致用人失误。署党组会决定拟任人选材料归档严格参照宝安区干

26、部职务任免工作指引，发现问题初步核实并逐层上报。任前公示计票员、唱票员、检票员由没有利害关系的人员担任，并现场清点选票，签字确认。民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假。民主测评署党组讨论确定考察对象民主推荐或竞争上岗人事干部材料撰写后，逐层审批，由党组会最终审议。不如实起草材料。任免材料上报区人力资源局公示期发现的问题不如实上报。民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假。徇私不如实汇报情况，导致用人失误。公示期内的投诉受理由区人力资源局职员科办理。严格参照宝安区干部职务任免工作指引，发现问题初步核实并逐层上报。计票员、唱票员、检票员由没有利害关系的人员担任，并现场清点选票，签字确认。徇私不如实汇报情况，导致用人失误。严格参照宝安区