内审员培训v2ppt课件

1、内审员培训韩富超hanfuchao163.co.大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第一章、审核的根底 1.1 审核的定义 为获得审核的证据，并对其进展客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的、构成文件的过程。.1.1.1审核的来源和开展认证的来源，可以追溯到19世纪下半叶。最初的认证是对产品的评价为根底 早在1903年，英国工程规范委员会BSI)首创世界第一个用于符合规范的认证标志，即“风筝标志 IAF是国际认可论坛的缩写 ,成立于1993年1月，现有成员30

2、多个，中国也是17个发起国之一 ;其主要目的是协调各国认证制度，经过一致规范各成员国的审核员资历要求、培训准那么及质量体系认证机构的评定和认证程序，使其在技术运作上坚持一致，从而确保有效的国际互认 .1.1.3 、管理体系的监控方法1、监视和丈量2、检查和审核3、评价和管理评审.1.1.4、检查与审核的区别1都是评价过程或结果的符合性；2审核是在系统和全面检查的根底并作一分析和评价过程或结果的符合性、充分性、适宜性和有效性。.1.2 审核的类型 1.2.1 按审核对象分 1产品审核 2过程审核 3体系审核 1.2.2 按审核方分 1第一方审核 2第二方审核 3第三方审核IT效力管理体系职业平安

3、安康管理体系其他管理体系质量管理体系.1.3 内部管理体系审核1.3.1内审的目的：确定满足审核准那么的程度1.3.2内审的根据：？1.3.3 内审的时机： 1建立管理体系之后 2恳求第三方认证之前 3按内审方案进展 4组织构造或体系发生艰苦变化 5出现艰苦问题.大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第二章 内审的特点和原那么2.1内审的特点 1主要动力来自管理者 2重点是推进内部改良 3人员来自组织内部 4跟踪措施比较及时 .2.2 内审的原那么独立性不受外界影响公正性客观、耿直、

4、才干系统性全面、完好深化性抓住重点.2.3 审核流程审核预备阶段审核实施阶段审核总结阶段审核改良阶段审核方案成立审核组检查表及资料预备初次会议现场审核和记录未次会议不合格报告审核报告纠正预防规范化.大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第三章 内部审核谋划 3.1 体系运转及审核方案制定3.1.1 年度体系运转及审核方案1目的-保证年度内审按方案进展。2要点-应覆盖一切部门、过程，并突出关键部门、过程；3思索 审核范围管理体系机构图 时间安排 消费、运营任务 审核频次 体系运转情况.

5、1审核方案的类型： 集中式审核方案 滚动式审核方案多体系一同审核，称结合审核多家审核构造一同来审核 结合审核 3.2、内部审核方案内审方案.2审核方案的要求： 应思索拟审核的过程和区域的情况和重要性以及以往审核的结果。 应规定审核的准那么、范围、频次和方法。 .内部审核方案 内审方案.3.4 编制检查表 检查表是审核前需预备的现场审核用的重要任务文件。 检查表内容的多少，取决于被审核部门的任务范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。3.4.1 检查表的类型 a) 过程检查表按过程审核的方法来编制特点：有深度，但易交叉和反复。.b) 部门检查表按部门来编制检查表，关键是选择过程，分清主次。优点：审

6、核有广度、部门不反复；缺陷：深度不如过程方法。引荐运用部门检查表 . 3.4.1 检查表的编制方法 以部门检查表为例，简述编制方法： 1) 审核部门按管理体系机构图 2) 审核内容那些条款 3) 检查根据 检查根据是:规范要求、组织的管理体系文件的有关条款。 4) 审核时间 审核时间应以审核工程、取证方法为根据，时间应充分。 .3.4.5 内审检查表的益处 提供审核思绪，防止反复和脱漏 必要时，根据详细情况添加审核内容。3.4.6 检查表的运用 防止机械呆板，留意灵敏运用。 把提问、评价、记录结合起来； 不要照本宣读检查表的问题； 确保一切方面的要求都已查到； .练习1，请编写备份管理的内审检

7、查表。 .大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第四章 内部审核实施 内部审核流程： 初次会议不合格报告现场审核末次会议.4.1 初次会议 审核预备完成后，审核组开场审核的第一项任务是召开初次会议。4.1.1 初次会议召开的时间初次会议应尽量缩短时间，普通不超越30分钟。4.1.2 参与初次会议的人员 管理者代表； 审核组长及全体内审员； 受审核职能部门的担任人及有关人员。. 4.1.3 初次会议的内容 1) 审核组组长主持，引见审核组成员： 2) 阐明审核的目的和范围； 3) 引见

8、审核要采用的方法； 4) 确认审核方案； 5) 明确陪同人员； 6) 管理者代表作简要发动讲话。 .4.2 现场审核 按审核方案进展，寻觅客观证据。4.2.1 进入部门 营造融洽、协作的气氛。4.2.2 谈活与提问 1)审核总是从与人交流、说话开场。 重点是同部门担任人交谈； 必要时可找关键工位人员交谈。 说话时不能偏离主题太远。.4.2.3 现场审核的方法问知晓看实施查资料.4.2.4 倾听经过谈活，抓住重点，了解情况。在听取说话时应留意以下几点： 1) 专注地听人说话； 2) 边听边记； 3) 好心的态度。 . 4.2.4 应留意的事项： 1. 准确表达提问的观念和目的 2. 提问一定要思

9、索被问者的背景 3. 留意神态表情, 4. 努力了解回答 5. 不要延续发问 6. 不要说有心情的话 7. 要少讲多听 8. 客观, 公正 9. 不要吹毛求疵, 傲慢, 产生冲突.4.2.5 作好记录在审核中将看到的听到的事情和信息记录下来。 1) 记录的内容 2) 记录方法 记在现场审核记录表上，字迹要明晰； 现场审核时及时记录； 大量的记录应是符合性的证据； 发现不符合应在记录上作上标志。 . 4.3.2 不符合确实认 1) 确定不符合的原那么： 规定与实践核对的原那么； 以客观证据为根据的原那么。 2) 不合格不符合的定义：未满足要求。 3) 客观证据 应以现实为根据； 应该是可以复查的

10、，有时这种证据是口头回答。 不能将传闻和无关人员的说话作为现实的证据。 .4.3.3 不合格的分类 1) 体系性不合格 管理体系规定与规范的要求不一致。 2) 实施性不合格 未按文件规定的要务虚施。 3) 效果性不合格 实施效果未能到达要求。 .4.3.4 不合格分级1) 严重不合格呵斥严重后果，导致艰苦损失；直接对呵斥艰苦影响呵斥系统性或区域性失效；反复发生；严重不符合法律要求的；未实现目的和目的又没采取任何对应手段的；没有对艰苦环境要素、危险源作出适当对策。 . 2) 普通不合格 孤立的过失； 文件偶尔未被遵守； 可在较短时间内得到纠正； 3) 察看项改良建议项 未构成不合格，但有呵斥不合

11、格的趋势； .4.3不合格报告恰如其分地写好不符合报告也是审核员的根本功。4.3.1 不符合报告的作用1) 是审核员作出审核结论的根据资料之一；2) 可向单位指点报告组织管理体系不满足规定要求的情况；3) 是受审核部门制定纠正措施的起点。. 4.3.2 判别为不合格不符合根本原那么 2) 该细那么细的原那么1) 发现问题所涉及的范围就近不就远；，每个条款应尽能够细化； 3) 由表及里的原那么，应从外表看到问题的本质。 . 4.3.3 书写不符合报告 1) 不符合报告的内容 对不符合现实及证据准确的表达； 未满足要求的内容； 阐明该项不符合的性质，即阐明不符合的理由。 . 2) 书写不符合报告

12、审核终了后写出不符合报告初稿； 受审核方确认后写正式不符合报告。 .管理体系不符合报告受审核部门：工程局不符合描述： 隐蔽工程的确认要求未被有效地遵守和执行；事实： 查第二工程局XX桥梁项目，2009年11月28日钢筋联接未经经确认就进行了水泥浇注。不符合ISO9001:2008中 7.5.2 的要求 不符程度：严重不符合不符合管理体系文件中CXX 04-07-01特殊过程确认评控制程序 的要求审核员：陈XX 受审核部门： 王XX 日 期： 2010.3.30 原因分析 ： . 练习2，根据以下信息编写不符合报告： 备份规定每周对OA数据库进展备份，但审核员在审核的时候，未见2021年2月第一

13、周的备份记录。 . 4.4 末次会议 审核组长主持末次会议 1) 重申审核目的与范围； 2) 审核情况阐明； 3) 宣读不符合报告； 4) 阐明跟踪检查活动； 5) 宣读审核报告。 初次会议和末次会议的参与人应在会议签到名册上签名。.大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第五章 内部审核报告 5.1 审核报告 审核组长编制，管理者代表审批 5.1.1 审核报告的内容： 审核的目的和范围； 审核所根据的文件； 审核组成员； 审核过程的描画； 审核结论； 不合格项统计表； 审核组要求受审

14、核方完成纠正措施的日期； 不符合报告是审核报告附件。.公司内审报告第一次内审报告一、目的检查公司管理体系能否符合规范的要求，能否得到有效实施，提出改良要求。二、范围管理体系所覆盖的全部职能部门及全部产品种类及过程。三、根据规范，体系文件、法律法规.三、审核组成员：四、审核时间： 年 月 日至 月 日五、情况概述在审核中共检查56项内容，其中发现细微不合格9项，严重不合格1项。六、结论管理体系建立六个月来，经全体员工的共同努力，已逐渐完善，根本符合相关规范和公司所建立的管理体系要求，针对不合格的缘由，采取真实可行的纠正措施，各部门要举一反三，进展一次全面的自查，利用一个月时间进展整改，由审核员对

15、整改情况进展跟踪验证。七、 .大纲第一章 审核的根底 第二章 内审的特点和原那么第三章 内部审核谋划第四章 内部审核实施 第五章 内部审核报告 第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 .第六章 纠正措施和预防措施及跟踪 6.1 定义 1) 纠正：消除已发现的不合格。 2) 纠正措施为消除不合格缘由，防止类似的不合格再次发生所采取的措施； 3预防措施 为消除潜在不合格缘由，防止潜在不合格发生所采取的措施。 .6.2 内审中采取纠正措施和预防措施的特点 1) 是内审任务的延续 内审中出现的不合格都应采取相应的纠正措施和预防措施； 一切的纠正措施和预防措施需得到验证。 2) 目的在于改良 力求彻底纠正所发现的不合格； 重在落实以预防为主的原那么。 3) 跟踪的范围 跟踪的范围因需求而扩展； 可以对一些后续问题如人员培训、资源的配备等实施进一步跟踪。 . 6.3 纠正措施和预防措施的实施 1) 审核组职责 向受审核部门解释内审中出现的不合格项需改良的方面； 与受审核部门协商纠正措施和预防措施的完成期限； 对纠正措施和预防措施的反响进展管理。 2) 受审核部门职责 了解审核员指出的不合格项； 制定纠正措施和预防措施的实施方案； 实