10--经济增长理论

1、第 10 章经济增长理论0101020304090919293949596979899001Chapter 1主要内容经济增长概述经济增长的含义经济增长的特征经济增长的产生与开展2Chapter 1古典经济增长：从斯密到马尔萨斯黄金时代的斯密:资源无限制产出随人口增长假设:“一切事物都处于最初状态,没有土地的占有和资本的积累。结果:(黄金时代)土地无限,人口翻番产出翻番,实际工资长期不变。读左图,斯密时代的生产可能曲线及其变动。马尔萨斯展示悲观的图画:人口增长遇到资源局限人口增长遇到资源局限,边际生产率递减使产出增长低于人口增长,且资源局限产生租金,工人工资下降生活水平恶化。读右图。劳动力翻番

2、,产出不翻番。3Chapter 1古典经济增长：从斯密到马尔萨斯马氏的悲观图画一旦工资高于最低生存线,人口将会增长；低于最低生存线的工资水平导致死亡升高,人口将会减少。只有在最低生存工资水平上才会实现人口的稳定均衡。他认为：工人阶级命里注定要过一种野蛮的、肮脏的、短命的生活。我们摆脱了这样的命运吗？4Chapter 1经济增长的定义一个国家或地区生产商品和劳务的能力的增长。给居民提供日益繁多的经济产品能力的长期上升,这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的根底上的（库兹涅茨）。提供产品的能力的长期上升；先进技术是经济增长的根底或者说是必要条件；制度和意识的调整

3、是技术得以发挥作用的充分条件。经济增长理论概述5Chapter 1经济增长与经济开展经济增长（Economic Growth）：是一个明确的可以度量的标准,它被定义为本时期的国民总产出相对于上一个时期的总产出所增加的百分比。经济开展（Economic Development）：一个比较复杂的质的概念,是经济持续增长的结果。 经济开展包括经济增长、生产效率提高、经济结构的改造、社会福利的增进以及经济体制的转变等。经济增长理论概述11-=DtttYYYYY6Chapter 1经济增长理论概述经济增长的影响因素及其增长方式生产要素投入量的增加（劳动力、资本、自然资源等）生产要素使用效率的提高（技术进

4、步、经济体制、结构变动等）主要依靠生产要素投入量增加的经济增长被称为粗放型经济增长主要依靠生产要素使用效率提高带来的经济增长被称为集约型经济增长从粗放型经济增长到集约型经济增长的转变是经济增长水平提高的表现经济开展（Economic Development）：一个比较复杂的质的概念,是经济持续增长的结果。7Chapter 1经济增长理论概述经济增长的机制增长的机制与规模报酬这个概念密不可分,因此我们首先来介绍规模报酬的定义。规模报酬（Returns to Scale）是指各种投入要素按相同比例变化时带来的产量变化。在进行经济分析时,通常用齐次生产函数来描述规模报酬关系。设生产一种商品的技术可以

5、描述为一个所需投入 的函数：当 时, 如果有 则称为规 模报酬递增; 如果有 则称为规 模报酬不变;如果有 则称为规 模报酬递减。如科布道格拉斯函数 YAKL （ 01）为规模报酬不变8Chapter 1经济增长的特征人均国民生产总值和人口呈加速增长的趋势,但人均产值的增长率要高于人口的增长率。受技术进步的推动,生产率不断提高。经济增长过程中经济结构的变革的速度不断提高。经济增长理论概述9Chapter 1经济增长理论概述经济增长的特征社会结构和意识形态迅速改变。经济增长在世界范围内迅速扩大,成为各国追求的目标。经济增长在世界范围内是不平衡的,贫富差距在拉大。10Chapter 1早期关于经济

6、增长的研究亚当.斯密：1776国民财富的性质和原因的研究劳动是财富的源泉,分工引起的劳动生产率提高和生产劳动在全部劳动中所占比例是决定经济增长的主要因素。而生产劳动则依存于资本积累的数量。大卫.李嘉图：1817政治经济学及赋税原理一定利润率是资本积累和资本主义生产开展的必要条件。阿.马歇尔：1890经济学原理资本家的投资和企业家的经营管理活动促进经济增长。经济增长理论概述11Chapter 1早期关于经济增长的研究罗斯托从经济史角度考察西方国家怎样从传统的封建社会,通过经济增长逐步实现现代化的历史过程。认为只要把15-20%的国民收入储存起来用于投资,增长率就会迅速提高。西蒙.库兹涅茨：197

7、1现代经济增长：发现和反映把经济史和经济分析的研究成果同丰富的数量资料结合起来,认为：先进技术是引致经济增长的源泉,但它本身只提供一种潜在的可能性,还必须有制度和思想意识的调整,以便有效地使用人类先进知识宝库之积累创造革新。哈罗德多马模型、索洛的新古典增长模型、剑桥经济增长模型、卡列茨基的动态宏观模型、丹尼森增长模型经济增长理论概述12Chapter 1 现代经济增长理论经历了一条由外生增长到内生增长的演进道路。20世纪40年代末,哈罗德多马模型（资本积累论）的提出奠定了现代经济增长模式的根本框架。20世纪60年代中期,索洛（Solow）、斯旺（Swan）、米德（Mead）、丹尼森（Denis

8、on）等人提出的技术进步论,为外生经济增长理论（新古典经济增长理论）构造了一个完整的理论框架。但是,由于该理论是建立在规模收益不变或递减的根底之上,因而无法解释人类漫长的经济增长史,其结果是这一理论在20世纪末衰落了,并在此后的一二十年时间内几乎销声匿迹。20世纪80年代中期,以罗默（Romer）、卢卡斯（Lucas）等人为代表的经济学家,在对新古典增长理论的重新思考的根底上,提出了“内生技术变化理论,从而重新燃起了人们对经济增长理论和问题的兴趣,掀起了一股“新增长理论（New Growth Theory）的研究热潮。关于经济增长的研究经济增长理论概述13Chapter 1经济增长模型经济增长

9、理论的根本假设Y(GDP)t长期增长趋势：向上倾斜的曲线表示潜在的生产能力不断增加的过程。短期有可能偏离,如点A。可用两个参数来刻画,一是斜率,一是截距。ABC14Chapter 1经济增长理论的根本假设劳动力数量呈指数形式增长；技术进步可以由“有效劳动力来表达；国民产出是劳动力和资本的函数；国民经济运行满足收入等于支出假设；在时间周期t内,储蓄率都为S.经济增长模型15Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模型本模型是由英国经济学家哈罗德（R.Harrod）和美国经济学家多马（D.Domar）在上世纪30、40年代提出的。由于两个模型的内容根本相同,故一般称为哈罗德多马模型。16Ch

10、apter 1哈罗德-多马增长模型根本假设社会的全部产品只有一种（全社会所有产品不是用作消费品就是用作投资品,故称一部门的增长模型）；边际储蓄倾向不变,且储蓄是收入的函数;劳动和资本之间不可以相互替代；劳动力按照一个固定不变的比率增长;不考虑资本折旧与技术进步;生产规模报酬不变.经济增长模型17Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模型三个不同方程有保证增长率实际增长率自然增长率18Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模型三个不同方程GA：实际增长率,即任一年国民收入的增加量与上一年的国民收入的比率GA=Y/YS：实际发生的储蓄率,S=s/YV：实际资本产量比率 V=K/Y1

11、9Chapter 1实际增长率：如果根本方程中的V是实际存在的V,即资本的实际变化量与产量的实际变化量的比率,那么在一定的储蓄率下,由此而导致的国民收入增长率被称为实际增长率,用GA来表示： GA=S/V 经济增长模型哈罗德-多马增长模型20Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模型或哈罗德经济增长模型的含义：经济增长率取决于社会储蓄率。在资本-产出率V为既定的情况下,如果要获得一定的经济增长率GA,就必须保证一定的储蓄率S；反之,在资本-产出率不变的情况下,要使一定的储蓄率下的社会储蓄量为投资所全部吸收,就必须保证一定的经济增长率。21Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模

12、型GW：有保证增长率Sa ：意愿的储蓄率,指人们意愿的储蓄在其收入中所占的比例Vr ：意愿的资本产量比率核心命题：均衡增长所需具备的条件是 Gw=Sa / Vr说明在经济增长过程中要实现每一年的总供给与总需求相互平衡的均衡增长,要求有足够的有效需求,以便由需求带动的国民收入的增长率所引致的投资恰好能够完全吸纳既定的储蓄。也即一旦满足了公式,就可以实现意愿投资等于意愿储蓄,从而使经济能够以稳定状态均衡地增长。22Chapter 1根据储蓄率与意愿的资本-产量比Vr计算出的增长率。用GW表示,即 GW=Sa/Vr “有保证即是指“由于资本家满意而得到保证。 要实现经济的稳定增长,必须使实际的增长率

13、,等于有保证的增长率。GAV=S=GWVr 假设二者背离,必然会出现经济的周期变动。当GA GW时,经济扩张。经济增长模型哈罗德-多马增长模型23Chapter 1经济增长模型哈罗德-多马增长模型自然增长率是在人口增长和技术进步允许的范围内所能到达的长期的最大的增长率。用GN表示,即GN=SN/VN 如果GW GN ,生产的增加受到劳动力缺乏和技术水平的限制,社会经济出现长期停滞和萧条的趋势。如果GW 0和L0,生产函数对每一投入具有正的且递减的边际产品,即 , , , 生产函数呈现规模报酬不变性质,且满足一次齐次性满足稻田条件,即随着资本或劳动趋于零,资本或劳动的边际产品趋于无穷大；随着资本

14、或劳动趋于无穷大,资本或动的边际产品趋于零： ,“稻田条件的作用是保证经济的路径不分散。 30Chapter 1经济增长模型新古典增长模型当我们把均衡的增长定义为0时,就可以得到均衡条件及均衡增长状态下的人均产出。新古典增长模型说明：为使实际增长率与有保证的增长率和自然增长率相一致,既可通过劳动增长率的变动,也可通过资本增长率的变动,还可通过资本劳动比率的变动。资本与劳动比率的变动是通过市场机制的调节来实现的。31Chapter 1c总投资k(0)k*kf(k)sf(k)经济增长模型新古典增长模型的图解y32Chapter 1 上面一条曲线是生产函数 ,下面一条曲线 描述的是与该生产函数形状相

15、同,只是被多乘以了一个正比例s常数的人均投资量。需要注意的是 曲线自原点开始（K(0)=0）,有正的斜率（ ）,而且随着k增加变得越来越平坦（ ）。稻田条件意味着 曲线在k=0处是垂直的,随着k趋近于无穷大它变得平坦。还有一条曲线 是一条从原点开始有正的斜率 的直线,它表示的是在考虑资本损耗和劳动力数量的增加对人均资本的影响的情况下,为保持固定的劳动力人均资本不变的新的人均投资量。 考虑一个有着每人初始资本存量 K(0)0 的经济,图说明人均投资量 等于在此点的曲线的高度。人均消费量等于此点上 和 曲线之间的垂直距离。k的变化由 与 之间的垂直距离给定。 曲线与 线之间的交点决定了资本的稳态水

16、平 。 33Chapter 1 稳态增长 我们把稳态定义为一种其中每一变量都以不变速率增长的状况。如下图,假定经济体初始人均资本存量 K(0)=0 ,在该点处,人均投资量超出了为保持人均资本不变所必需的数量,人均资本增加,k随时间推移增加,这种情况一直持续到 处为止,在该点 ,人均资本存量保持不变, 。如果经济体初始的人均资本存量大于 ,对应于横轴上 右侧的k值,人均投资量少于为保持资本-劳动比率不变所必需的数量,此时人均资本量减少, 值为负,这种趋势一直持续到人均资本存量下降 到处为止。在索洛-斯旺模型中,稳态对应于 式中的 ,也就是图中 曲线与 线之间的交点, 满足如下条件： 因为在稳态中

17、k是不变的,相应的人均产出y和人均消费c也就分别固定在值 和 人均数量k、y和c在稳态中都不增长。这就意味着在稳态中变量K、Y和C的水平以不变的外生的人口增长率n的速率增长。34Chapter 1yy=f（k）knkAA假设：不存在折旧分析：在技术和劳动增长率不变时,要到达人均消费最大的开展目标,应该如何选择人均资本量？图中f（k）与nk之间的距离就是人均消费,可看出选择k*时,即f（k）切线的斜率与nk斜率相等, f（k）与nk之间的正向距离AA最大。k*方程：f(k*)=n经济增长的黄金分割率35Chapter 1例：新古典增长模型中,人均生产函数为y=f（k）=2k-0.5k,人均储蓄率

18、为0.3,设人口增长率为3%,求：（1）使经济均衡增长的k值。（2）黄金分割率所要求的人均资本量。解：（1）经济均衡增长条件 s.y=(n +) k= n k（假设折旧为0） 0.3(2k-0.5k2)=0.03k k=3.8 (2) 按黄金分割率f(k)=n 所以 2-k=0.03 k=1.9736Chapter 1经济增长模型新剑桥经济增长模型新剑桥经济增长模型是由英国经济学家罗宾逊夫人和卡尔多上个世纪50年代提出的。37Chapter 1经济增长模型新剑桥经济增长模型社会成员分为工资收入者和利润收入者,两者的储蓄率都是固定的,而且利润收入者的储蓄率大于工资收入者的储蓄率。38Chapte

19、r 1经济增长模型新剑桥经济增长模型是哈罗德多马模型的延伸,其根本观点是增长率决定于储蓄率或投资率,而资本产出比例固定;把经济增长与收入分配结合起来,说明经济增长过程中收入分配的变化趋势以及收入分配关系对经济增长的影响;模型认为,在社会分化为两个阶级资本家和工人的条件下,经济增长加剧了收入分配比例失调,收入分配比例失调反过来又影响经济增长;模型否认了新古典经济增长模型的思路,而认为要实现持续稳定增长必须靠国家政策对分配比例失调进行干预。39Chapter 1经济增长模型三个模型之间的关系哈罗德多马模型是根底,S和V均不变;新古典增长模型S不变,V可变;新剑桥增长模型中V不变,S可变。40Cha

20、pter 1经济增长的衡量指标GDP不能完全看作是经济增长率,因为：（1）物价因素；（2）人口变动；（3）潜在而不是实际；（4）不能反映福利增进、环境污染等。经济增长因素分析41Chapter 1经济增长的源泉丹尼森的七类因素：生产要素供给量增长 ： 劳动要素（1）就业人数及其年龄性别构成 （2）工人工时数（全日制和非全日制） （3）就业人员的教育年限 资本要素 （4）资本存量大小生产要素生产率增长（技术进步）（5）资源配置效率（低效率使用的劳动力比重减少） （6）规模的节约,以市场的扩大来衡量,即规模经济 （7）知识的进展。经济增长因素分析42Chapter 1经济增长因素分析经济增长的源泉

21、43Chapter 1经济增长因素分析库兹涅茨的倒U字假说o人均国民生产总值基尼系数44Chapter 1经济增长因素分析基尼系数指在全部居民收入中,用于进行不平均分配的那局部收入占总收入的百分比,它是国际同行的考察一个社会两极分化程度的指标。几个国家当前的基尼系数：南非和巴西,0.59；俄罗斯,0.46；中国,0.458？美国,0.41；法国和印度,0.33；日本,0.25；奥地利,0.23。45Chapter 1人类开展指数HDI的国际比较HDI （1997年）高HDI国家（45个国家）加拿大美国中等HDI国家（94个国家）中国(在174个国家中列第98位）低HDI国家（35个）塞拉利昂世

22、界平均0.9040.9320.9270.6620.7010.4160.2540.706联合国开展方案署：1999年人类开展报告46Chapter 1人类开展指数的国际比较（1950-2000）国家中国印度日本俄罗斯美国1950 1975 1980 1985 1990 1995 2000 0.159 0.523 0.554 0.591 0.625 0.681 0.7260.160 0.407 0.434 0.473 0.511 0.545 0.557 0.607 0.854 0.878 0.893 0.909 0.923 0.933 0.809 0.827 0.824 0.779 0.7810.

23、866 0.863 0.884 0.898 0.914 0.925 0.939资料来源:中国经济时报2002年11月23日。47Chapter 1经济增长因素分析影响经济增长的因素资本劳动技术进步制度因素48Chapter 1技术是现代经济增长的发动机相关的科技政策:直接扶持根底科技研究,对于科技发现成果潜在具有可排他性质的研究开发活动应当利用专利制度鼓励民间部门介入,技术引进与吸收。技术革新往往以往积累和经济水平为根底,因此开展中国家更重要的是技术引进。自主知识产权与技术创新战略：引进而又自主知识产权,等于给外国人打工,技术引进的利益大多流向产权国。为此技术创新又非常重要。制度条件:后发优势

24、与后发劣势之争后发优势的画饼:通过技术引进和对其他兴旺国家经验、方法和战略的模仿,可实现快速开展,缩短差距甚至超过兴旺国家。事实或案例:日本与中国的技术引进效果的天涯之别,互联网在美国开展不在当时IT技术同样先进的日本和苏联发生。开展中国家的制度瓶径：模仿无助于创新精神培养,先进技术遇到不利制度条件的结果不好看,制度尤其是政府主导的制度阻碍着创新。见扬小凯与林毅夫之争。49Chapter 1经济增长因素分析经济增长的环境分析社会环境生态环境国际环境50Chapter 1补充新经济增长理论阿罗的“从干中学理论人们通过学习获得知识,技术进步是知识的产物、学习的结果,而学习又是经验的不断总结,经验来

25、自行动,所以技术进步源自实践中的经验积累。用累积总投资表示经验和学习。假定经济增长过程中的要素投入分为有形和无形的要素投入,学习和经验本应是无形的要素,在“从干中学模型中,由于累积总投资表示学习和经验,于是学习与经验这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形要素投入形式表现出来。这样,技术进步内生化的设想得以实现。51Chapter 1补充新经济增长理论在阿罗模型中,技术进步是一个渐进的过程,其实,技术进步有时是突变的、跃进式的。从干中学只能反映经验积累的一局部,经验积累应是多方面的,如产品过程中的经验积累,对技术进步起着推动作用。技术研究包括应用局部的研究和根底性的研究,应用局部的研究有递增的

26、收益,而根底性的研究的收益是递减的。52Chapter 1补充新经济增长理论代表人物：罗默生产要素：资本、非技术性劳动、人力资本（以受教育的年限来衡量）、新思想（用专利来衡量）有关规模收益的假设：生产函数显示出规模收益递增。因此,企业可以通过降低价格,增加产量,并且由于本钱的下降而可以比以前获得更多的利润。53Chapter 1补充新经济增长理论1986年,罗默在题为收益递增与长期增长一文中,对阿罗一谢辛斯基的“边干边学模式作了重大修正和扩展,提出了一个由外在效应、产出生产中的收益递增和新知识生产中的收益递减三个要素共同构成的竞争性均衡模式,开拓了知识外溢和边干边学的内生增长思路的研究。随后,

27、卢卡斯、斯多克和阿温杨相继扩展和完善了这一研究思路。强调知识和人力资本是“增长的发动机。知识和人力资本本身就是一个生产投入要素：一方面,它是投资的副产品,每一厂商的资本存量的增加会导致其知识存量的相应提高；另一方面,知识和人力资本具有“外溢效应,即一个人或一个厂商的新资本积累对其他人或其他厂商的资本生产率有奉献。54Chapter 1补充新经济增长理论1990年罗默在内生技术变化一文中开拓了关于内生技术变化增长思路的研究,此后格罗斯曼、赫尔普曼、阿格辛、霍维特以及史格斯罗姆等人从不同的侧面推进了这一研究思路。这一研究思路的特点是,强调开展研究是经济刺激的产物,由这一研究与开发产生的知识必定具有

28、某种程度的排他性,因此新思想的开发者拥有某种程度的市场力量。确立专门生产思想的研究部门,研究部门把技术投资加诸于当前的知识存量,产生新的知识,新知识会提高生产率,并以零边际本钱供给其他使用者。55Chapter 1线性技术内生增长思路这一研究思路是由赖贝罗在其论文长期政策分析和长期增长中开拓的,它是对新古典增长模式的继承和扩展。在这一思路中,具有显著特点的是生产函数的线性技术,即产出是资本存量的函数。这一研究思路的另一突出奉献是对政府政策的分析。在这一思路中,政府的作用是解释持久而广泛的人均收入和经济增长率跨国差异的根源。 开放经济中的内生增长思路20世纪80年代初,狄克西特等人先后发表一系列关于规模经济、不完全竞争市场条件国际贸易的论文,提出了一组通常被称为“新贸易理论的观点,成为国际贸易理论开展的一个重要里程碑