第三章国际法上的国家

1、第一节第一节 国家的要素和基本权利国家的要素和基本权利第二节第二节 国家豁免国家豁免第三节第三节 国家和政府的承认国家和政府的承认第三章第三章 国际法上的国家国际法上的国家第四节第四节 国家继承暨政府继承国家继承暨政府继承第五节第五节 中国实践中国实践第一节 国家的要素和基本 权利一、国家的要素和类型一、国家的要素和类型二、国家的基本权利二、国家的基本权利（一）国家的要素定居的居民（定居的居民（permanent permanent populationpopulation）确定的领土（确定的领土（defined territorydefined territory）政权组织（政权组织（gov

2、ernmentgovernment）物质物质要素要素法律要素法律要素主权（主权（sovereigntysovereignty） （二）国家的类型单一国与复合国（结构形式）单一国与复合国（结构形式）独立国与附属国（行使主权的状况）独立国与附属国（行使主权的状况）发达国家、发展中国家与不发达国家发达国家、发展中国家与不发达国家（经济发展水平）（经济发展水平）几种特殊形式的国家联合几种特殊形式的国家联合永久中立国永久中立国微型国家（微型国家（MicronationsMicronations）单一国单一国单一国单一国( (unitary state)unitary state) 由若干行政区域构成的具

3、有统一主权由若干行政区域构成的具有统一主权的国家，它实行统一的中央集权。国的国家，它实行统一的中央集权。国家只有一部宪法和统一的国籍、一个家只有一部宪法和统一的国籍、一个最高立法、司法和行政机关。在国家最高立法、司法和行政机关。在国家内部划分行政区域，各行政区域的地内部划分行政区域，各行政区域的地方政府都受中央政府的统一领导。方政府都受中央政府的统一领导。复合国复合国复合国复合国( (composite states)composite states)身合国（君合国）身合国（君合国）两个主权国家共同拥戴一两个主权国家共同拥戴一个君主组成的国家联合个君主组成的国家联合( ( 1714-1837

4、1714-1837年的英国与汉年的英国与汉诺威，诺威，1815181518401840年的荷兰与卢森堡年的荷兰与卢森堡) )政合国政合国两个或两个以上的国家通过条约组成两个或两个以上的国家通过条约组成国家联合（国家联合（1814181418951895年的瑞典挪威王国，年的瑞典挪威王国，1867186719181918年的奥匈帝国）年的奥匈帝国）邦联（邦联（confederationconfederation）两个或两个以上主权两个或两个以上主权国家为了某种特定目的根据条约组成的国家联合国家为了某种特定目的根据条约组成的国家联合（ 1778-17871778-1787年的美利坚合众国，年的美利

5、坚合众国，1815-18661815-1866年的年的德意志同盟，德意志同盟，1815-18481815-1848年的瑞士同盟）年的瑞士同盟）联邦联邦（federationfederation）指两个或两个以上的联指两个或两个以上的联邦成员国组成的国家联合体邦成员国组成的国家联合体联系第一、从国家结构形式上看，都属于复第一、从国家结构形式上看，都属于复合制。合制。第二、在一定条件下可以相互转化。如第二、在一定条件下可以相互转化。如：随着社会经济、政治的进一步集中和：随着社会经济、政治的进一步集中和统一，曾属于邦联的美国、瑞士、德国统一，曾属于邦联的美国、瑞士、德国先后改组为联邦，相反，属于联邦

6、的原先后改组为联邦，相反，属于联邦的原苏联于苏联于19911991年年底成为独联体（实际年年底成为独联体（实际上已成为松散的邦联）。上已成为松散的邦联）。区别区别第一、二者的含义不同。第一、二者的含义不同。邦联是“国家的联合”，而联邦则是“联合的国家”。第二、两者的范围不同。第二、两者的范围不同。联邦的范围小，邦联的范围大，邦联之中有联邦，但联邦之中无邦联。第三、两者的机构不同。第三、两者的机构不同。联邦有自己的立法机关和中央政府，邦联无联邦的最高立法、行政机关，其主要机构是邦联的议会或成员国首脑会议。第四、两者的职权不同。第四、两者的职权不同。联邦有自己的宪法、法律及各种国家机关。邦联的活动

7、只限于特定方面，其首脑会议的决议必须经过成员国认可才能生效，但无法律效力，各成员国仍是有主权的独立国家，各自拥有立法、行政、外交、军事、财政等方面的权力。第五、两者的国际交往不同。第五、两者的国际交往不同。联邦是国际交往的主体，不过有的联邦国家也允许成员国有某些外交权。邦联不是国际交往的主要主体，其成员国各自保持内政和外交上的独立，具有主权实体性质的仍是成员国。附属国附属国附庸国附庸国对内政有自主权，而对外对内政有自主权，而对外关系则绝对或大部分受他国（宗主国）关系则绝对或大部分受他国（宗主国）控制的国家控制的国家被保护国被保护国被迫与他国缔结条约将被迫与他国缔结条约将自己对外关系的主要部分交

8、给他国自己对外关系的主要部分交给他国（保护国）处理，而使自己丧失国际（保护国）处理，而使自己丧失国际人格的国家人格的国家几种特殊形式的国家联合几种特殊形式的国家联合英联邦（英联邦（ the British Commonwealth of the British Commonwealth of NationsNations ）英国和其殖民地之间的关英国和其殖民地之间的关系演变而成的一种特殊的国家联合系演变而成的一种特殊的国家联合法兰西共同体法兰西共同体法国与已独立的非洲法法国与已独立的非洲法属殖民地国家之间保持联系的特殊的国家属殖民地国家之间保持联系的特殊的国家联合联合独立国家联合体独立国家联合

9、体前苏联解体后出现的前苏联解体后出现的新的国家联合新的国家联合永久中立国永久中立国 PERMANENT NEUTRALIZED STATE定义：定义：根据国际承认或国际条约，在对外关系上根据国际承认或国际条约，在对外关系上自愿承担永久中立义务的国家（不同于战时中立自愿承担永久中立义务的国家（不同于战时中立国和奉行中立政策的国家）国和奉行中立政策的国家）特点特点：自愿承担永久中立义务；自愿承担永久中立义务；其永久中立其永久中立地位是由国际条约加以保证地位是由国际条约加以保证义务义务不得对他国进行战争或参加其他国家之间的战争不得对他国进行战争或参加其他国家之间的战争不得缔结与其中立地位相抵触的条约

10、或协定不得缔结与其中立地位相抵触的条约或协定不得采取任何可能使其卷入战争的行动或在这方不得采取任何可能使其卷入战争的行动或在这方面承担任何义务面承担任何义务不得参加对他国的经济抵制和经济封锁不得参加对他国的经济抵制和经济封锁不得接受附有任何政治条件，以致于损害自己中不得接受附有任何政治条件，以致于损害自己中立地位的援助等立地位的援助等永久中立国与战时中立国的区别永久中立国与战时中立国的区别（1）行为性质不同：战时中立国是单方行为的结果；永久中立国除其自愿承担之外，尚须其他国家承认；（2）成立方式不同：战时中立国可以通过明示或默示的方式宣告；永久中立国一般要通过国际条约；（3）持续时间不同：战时

11、中立国具有临时性质，无时间上的明确要求；永久中立国承担的是“永久”的义务二、 国家的基本权利独立权独立权平等权平等权自保权自保权管辖权管辖权豁免权豁免权 基本权利与派生权利基本权利与派生权利1 1、基本权利基本权利：国家作为国际法主体所固国家作为国际法主体所固有的、根本性的权利有的、根本性的权利. .独立权、平等权、独立权、平等权、自保权、管辖权自保权、管辖权2 2、派生权利派生权利：国家从基本权利推演出来国家从基本权利推演出来的，或根据条约取得的权利的，或根据条约取得的权利（一）独立权（一）独立权（RIGHT OF RIGHT OF INDEPENDENCEINDEPENDENCE）国家可以

12、按照自己意志处理其内政外交事国家可以按照自己意志处理其内政外交事务，而不受外力控制和干涉的权利。务，而不受外力控制和干涉的权利。独立权是国家主权的直接引申。独立权是国家主权的直接引申。独立权包括两个方面的内容：独立权包括两个方面的内容：自主性自主性，即国家行使主权完全自主；，即国家行使主权完全自主；排他性排他性，即国家在主权范围内处理本国，即国家在主权范围内处理本国事务不受外来干涉。事务不受外来干涉。（二）平等权（二）平等权 (RIGHT OF (RIGHT OF EQUALITY)EQUALITY)国家在国际组织或国际会议中平等地国家在国际组织或国际会议中平等地享有代表权和投票权；享有代表权

13、和投票权；国家平等地享有缔约权，国家不受非国家平等地享有缔约权，国家不受非其缔约的条约拘束；其缔约的条约拘束；国家平等地享有荣誉权、国家元首、国家平等地享有荣誉权、国家元首、国家代表及国家标志应受到尊重。国家代表及国家标志应受到尊重。国家之间没有管辖权，除非国际法特国家之间没有管辖权，除非国际法特别规定或得到国家同意；别规定或得到国家同意；外交位次或礼仪上的平等权外交位次或礼仪上的平等权。（三）自保权（三）自保权( (Right ofRight of Self-PreservationSelf-Preservation ) )国防权自卫权国防权是国家有指定国防政策，建设国国防权是国家有指定国防

14、政策，建设国防力量，防止外来侵略的权利。防力量，防止外来侵略的权利。自卫权是当国家遭受外国武力攻击时，自卫权是当国家遭受外国武力攻击时，有权采取单独或集体的武力反击措施。有权采取单独或集体的武力反击措施。联合国宪章51条（1）自卫权是国家固有的或自然的权利，可单独或集体行使。（2）自卫是对武力攻击的反应。（3）自卫权应在受武力攻击时、安理会采取维持国际和平与安全的必要办法之前行使，且自卫行为应；立即报告安理会，并不得影响安理会采取其所认为必要行为的权责。因此，在一定程度上自卫行为被纳入了联合国集体安全机制之中。（4）行使自卫权必须遵守必要性和比例性原则。是否存在是否存在“预防性自卫预防性自卫”

15、及及“先发制人的自卫先发制人的自卫”？自卫要注重自卫要注重“必要性必要性”和和“限限度性度性”。管辖权类型管辖权类型领域（属地）管辖领域（属地）管辖国籍（属人）管辖国籍（属人）管辖保护性管辖保护性管辖普遍性管辖普遍性管辖 国家利益国家利益国际社会共同利益国际社会共同利益（四）管辖权（四）管辖权(RIGHT OF JURISDICTION)(RIGHT OF JURISDICTION)领域管辖领域管辖定义定义：又称属地管辖权，：又称属地管辖权，国家对在其所属领国家对在其所属领域之内的人或物有行使管辖的权力。域之内的人或物有行使管辖的权力。范围范围：领陆、领水（内水、领海）、领空、：领陆、领水（内

16、水、领海）、领空、底土。底土。地位地位：领域管辖是国家管辖权中最基本的管：领域管辖是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖冲突时具有优越权。辖，在管辖冲突时具有优越权。限制限制： 不适用于依法享有特权与豁免的外国人，也不适用于依法享有特权与豁免的外国人，也不适用境内的外国国家财产和国家行为。不适用境内的外国国家财产和国家行为。 对外国人行使属地管辖权时，应尊重其国籍对外国人行使属地管辖权时，应尊重其国籍国的属人管辖权；在领海内行使管辖权时，应不国的属人管辖权；在领海内行使管辖权时，应不干预外国船舶上的内部事务，并允许它们无害通干预外国船舶上的内部事务，并允许它们无害通过；利用边界河流时，应不损害邻国

17、的利益和公过；利用边界河流时，应不损害邻国的利益和公共利益，对于国际河流，负有开放流经其领土河共利益，对于国际河流，负有开放流经其领土河段的条约义务；经允许入境的外国军用航空器和段的条约义务；经允许入境的外国军用航空器和军用船舶不受属地管辖权的制约等等。军用船舶不受属地管辖权的制约等等。国籍管辖国籍管辖定义定义：国家对其国民（不论处于域内还是域外）：国家对其国民（不论处于域内还是域外）的管辖权的管辖权理论根据理论根据：国民在外受本国保护，也应忠于本国：国民在外受本国保护，也应忠于本国法律法律范围范围：自然人、法人：自然人、法人限制限制：不能出于管辖的需要而毫无实际联系的赋：不能出于管辖的需要而

18、毫无实际联系的赋予他人以本国国籍予他人以本国国籍适用时的考虑因素适用时的考虑因素：罪种、刑期、犯罪地国法律：罪种、刑期、犯罪地国法律保护性管辖保护性管辖定义定义：国家以保护本国国民或国家利：国家以保护本国国民或国家利益为基础对外国人在外国针对本国或益为基础对外国人在外国针对本国或本国公民的犯罪行使的管辖权。本国公民的犯罪行使的管辖权。功能功能：保护本国及本国公民利益。：保护本国及本国公民利益。适用对象适用对象：外国人。：外国人。适用罪行适用罪行：国内刑法规定的犯罪。：国内刑法规定的犯罪。适用条件适用条件：罪犯进入该国领土管辖范：罪犯进入该国领土管辖范围内。围内。潜在危险潜在危险：助长单边主义倾

19、向。：助长单边主义倾向。保护性管辖的判断标准：保护性管辖的判断标准：外国人在域外针对该国从事了犯罪行为，如果是针对本国人域外对该国进行的犯罪行为，则属于属人管辖的情况；该罪行侵犯了该国或者其公民重大利益。如果只是普通利益则是被动的属人管辖；该行为依行为地法同样构成犯罪。保护性管辖可以通过两种方式保护性管辖可以通过两种方式实现实现：上述行为人进入该受害国境内被依法拘捕和管辖；通过国家间对行为人的引渡实现受害国的管辖权。普遍性管辖普遍性管辖犯罪世界性说犯罪世界性说定义定义：国家根据国际法对于某些特定的国际罪行，：国家根据国际法对于某些特定的国际罪行，无论罪犯的国籍如何，也不论其犯罪地于何处，无论罪

20、犯的国籍如何，也不论其犯罪地于何处，均可实行管辖权。均可实行管辖权。功能功能：国际和平与安全及全人类利益的维护。：国际和平与安全及全人类利益的维护。适用罪行适用罪行：国际罪行（：国际罪行（战争罪、破坏和平罪、违战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、海盗罪反人道罪、海盗罪等已被公认为国家普遍管辖权等已被公认为国家普遍管辖权的对象。的对象。灭绝种族、贩卖毒品、贩卖奴隶、种族灭绝种族、贩卖毒品、贩卖奴隶、种族隔离、实施酷刑、航空器劫持隔离、实施酷刑、航空器劫持等行为也已被有关等行为也已被有关的国际条约确定为缔约国合作惩治的罪行。）的国际条约确定为缔约国合作惩治的罪行。）在一国注册或登记的船舶、飞机是该国的

21、领土？中国人甲在日本旅行时，其所携带贵重财物被日本人乙盗窃，乙一直未被抓获。不久，乙至中国，中国相关部门指控乙犯有盗窃罪，对之行使管辖权，是什么管辖权？中国人乙在日本旅行，购买一电器回国使用时，导致身体受到伤害，于是在国内法院起诉。法院受理该案件，属于何种管辖？案例案例4 4：美国人在美国、韩国、日本等地一直：美国人在美国、韩国、日本等地一直从事颠覆朝鲜现政权的行为，包括间谍活动从事颠覆朝鲜现政权的行为，包括间谍活动、宣传叛乱、山东暴动等行为，该行为侵犯、宣传叛乱、山东暴动等行为，该行为侵犯朝鲜重大利益，触犯朝鲜法律。如朝鲜政府朝鲜重大利益，触犯朝鲜法律。如朝鲜政府逮捕詹姆斯，对之进行审判，属

22、于逮捕詹姆斯，对之进行审判，属于何种何种管辖管辖？案例案例5 5：由于甲国海盗严重危及国际海运要道：由于甲国海盗严重危及国际海运要道的运输安全，在甲国请求下，乙国军舰进入的运输安全，在甲国请求下，乙国军舰进入甲国的领海解救被海盗追赶的丙国商船。请甲国的领海解救被海盗追赶的丙国商船。请判断乙国军舰为解救丙国商船而打击海盗属判断乙国军舰为解救丙国商船而打击海盗属于保护性管辖正确吗？。于保护性管辖正确吗？。 第二节第二节 国家豁免权（国家豁免权（STATE IMMUNITYSTATE IMMUNITY） 凡行为不属于其他人的法律控凡行为不属于其他人的法律控制，从而不致因其他人意志的行使制，从而不致因

23、其他人意志的行使而使之无效的权利，称为主权。而使之无效的权利，称为主权。 格老秀斯格老秀斯战争与和平战争与和平法法一、概述一、概述一般指一国的国家行为和国家财产不受一般指一国的国家行为和国家财产不受另一国的司法管辖，即非经一国同意，另一国的司法管辖，即非经一国同意，该国的行为不受所在国法院的管辖，其该国的行为不受所在国法院的管辖，其财产不受所在国法院的扣押和强制执行。财产不受所在国法院的扣押和强制执行。“平等者之间无管辖权平等者之间无管辖权” 。此处国家豁免权指一国在他国国内司法此处国家豁免权指一国在他国国内司法系统内的豁免，而非国家在国际法院的系统内的豁免，而非国家在国际法院的豁免。豁免。司

24、法管辖豁免强制执行豁免诉讼程序豁免豁免的主体豁免的主体联合国国家及其联合国国家及其财产管辖豁免公约第财产管辖豁免公约第2 2条规定条规定国家是指：国家是指：（1）国家及其政府的各种机关；（2）有权行使国家权力并以该身份行事的联邦国家的组成单位或国家政治区分单位；（3）国家机构、部门或其他实体，只要他们有权行使并且实际在行使国家的主权权力；（4）以国家代表身份行事的国家代表。克森公司是甲国的一家国有公司，克森公司是甲国的一家国有公司，去年，该公司与乙国驻丙国的使馆去年，该公司与乙国驻丙国的使馆就向使馆提供馆舍修缮材料发生纠就向使馆提供馆舍修缮材料发生纠纷，双方曾签订一供货协议。后就纷，双方曾签订

25、一供货协议。后就货物质量瑕疵产生纠纷。问是否属货物质量瑕疵产生纠纷。问是否属于国家豁免范围于国家豁免范围？ 豁免范围 绝对豁免论绝对豁免论相对豁免论相对豁免论三、不得援引国家豁免的诉讼三、不得援引国家豁免的诉讼公约公约10-1610-16条规定条规定不得援引豁免权的：不得援引豁免权的：商业交易；雇佣合同；人身伤害和财商业交易；雇佣合同；人身伤害和财产损害；财产的所有、占有和使用；知产损害；财产的所有、占有和使用；知识产权和工业产权；参加公司和其他集体识产权和工业产权；参加公司和其他集体机构；国家拥有和经营的船舶。在除和机构；国家拥有和经营的船舶。在除和项之外的其他情势中，如有关国家另有协项之外

26、的其他情势中，如有关国家另有协议，被告国亦可主张管辖权豁免。议，被告国亦可主张管辖权豁免。1717条规定：条规定：“除仲裁协议另有规定，该国不除仲裁协议另有规定，该国不得在另一国原应管辖的法院就仲裁协议的有得在另一国原应管辖的法院就仲裁协议的有效性、解释或适用、仲裁程序以及仲裁裁决效性、解释或适用、仲裁程序以及仲裁裁决的确认或撤销援引管辖豁免。的确认或撤销援引管辖豁免。”四、国家豁免的放弃四、国家豁免的放弃国家通过明示或者默示明示或者默示的方式放弃在外国法院的豁免权。明示方式明示方式是指以国家协定书面合同或在法院发表的声明或在特定诉讼中提出的书面函件等方式明示同意外国法院对某一事件或案件行使管

27、辖或采取强制措施。默示方式默示方式是国家本身提起诉讼；国家介入诉讼或采取与案件实体有关的任何其他步骤；国家在对该国的诉讼中提起反诉。同意放弃管辖豁免并不构成默示同意采取强制措施。下列行为不能认为是对国家豁免权的默示放弃：一国同意适用另一国法律；一国同意适用另一国法律；一国仅为援引豁免或对诉讼中有待裁一国仅为援引豁免或对诉讼中有待裁决的财产主张一项权利之目的而介入诉决的财产主张一项权利之目的而介入诉讼；讼；一国代表在另一国法院出庭作证；一国代表在另一国法院出庭作证；一国未在另一国法院的诉讼中出庭。一国未在另一国法院的诉讼中出庭。 第三节 国际法上的承认承认的概念和性质承认的概念和性质对国家的承认

28、和对政府的承认对国家的承认和对政府的承认承认的方式承认的效果承认的方式承认的效果 一、承认的概念和性质（一）概念（一）概念 既存国家以一定方式对新国家或政既存国家以一定方式对新国家或政府出现这一事实的确认，并表明愿意府出现这一事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为与之建立正式外交关系的国家行为（二）性质（二）性质构成说构成说宣告说宣告说A A地区是甲国南部的某一省份与乙地区是甲国南部的某一省份与乙国比邻。国比邻。20012001年甲国发生叛乱，反年甲国发生叛乱，反政府武装控制该地区并宣布成立政府武装控制该地区并宣布成立“A A国国”，该主张遭到甲国政府的，该主张遭到甲国政府的反对

29、，却得到乙国政府的支持和承反对，却得到乙国政府的支持和承认。根据国际法的有关规则，判断认。根据国际法的有关规则，判断，乙国的承认是否使，乙国的承认是否使“A A”成为一成为一个独立的国家？个独立的国家？S S国是一个新成立的国家。其成立后，国是一个新成立的国家。其成立后，甲国代表联合国大会提案支持甲国代表联合国大会提案支持S S国成为国成为联合国的会员国，是否构成承认？联合国的会员国，是否构成承认？若乙国与若乙国与S S国签订了两国互助同盟友好国签订了两国互助同盟友好条约；丙国允许条约；丙国允许S S国在其首都设立商业国在其首都设立商业旅游服务机构，是否构成默示承认？旅游服务机构，是否构成默示

30、承认？二、对国家的承认和对政府的承认以一定方式确认某一地区的居民已经组成以一定方式确认某一地区的居民已经组成新国家，并表明愿意与之交往。新国家，并表明愿意与之交往。（recognition of statesrecognition of states）国家承认的条件国家承认的条件 新产生的实体具备了国际法意义上新产生的实体具备了国际法意义上的国家要素的国家要素 新国家必须是符合国际法原则而产新国家必须是符合国际法原则而产生生（一）对新国家的承认（一）对新国家的承认独立独立INDEPENDENCE OF STATE殖民地或附属国摆脱殖民统治获殖民地或附属国摆脱殖民统治获得独立而成立新国家。得独立

31、而成立新国家。合并合并INTEGRATION OF STATES两个或两个以上的主权国家合并组成两个或两个以上的主权国家合并组成一个新主权国家。一个新主权国家。19581958年埃及和叙利亚合并组成阿拉伯年埃及和叙利亚合并组成阿拉伯联合共和国联合共和国19641964年坦葛尼喀和桑给巴尔合并组成年坦葛尼喀和桑给巴尔合并组成坦桑尼亚共和国坦桑尼亚共和国19901990年也门人民民主共和国和也门阿年也门人民民主共和国和也门阿拉伯共和国合并组成也门共和国拉伯共和国合并组成也门共和国. .19901990东、西德合并。东、西德合并。分离分离SEPARATION OF STATES一国的一部分分离出去单

32、独成立新一国的一部分分离出去单独成立新国家或与其他国家合并组成新国家，国家或与其他国家合并组成新国家，而原来的母国仍然存在。而原来的母国仍然存在。19031903年，巴拿马从哥伦比亚分离成年，巴拿马从哥伦比亚分离成立巴拿马国。立巴拿马国。19711971年，东巴基斯坦分离成立孟加年，东巴基斯坦分离成立孟加拉国。拉国。分立分立DISMEMBERMENT OF DISMEMBERMENT OF STATESSTATES一个国家分成两个或两上以上的新国家，一个国家分成两个或两上以上的新国家，而原来的母国不复存在。而原来的母国不复存在。19601960年，西非马里联邦分立为马里共和国年，西非马里联邦分

33、立为马里共和国和塞内加尔共和国。和塞内加尔共和国。19611961年，阿拉伯联合共和国分立为埃及和年，阿拉伯联合共和国分立为埃及和叙利亚。叙利亚。19911991年，苏联解体。年，苏联解体。19921992年，南斯拉夫解体为南联盟、克罗地年，南斯拉夫解体为南联盟、克罗地亚、斯洛文尼亚、波黑、马其顿。亚、斯洛文尼亚、波黑、马其顿。对新国家承认应注意的问题对新国家承认应注意的问题承认是既存国际法主体（特别是国家）对承认是既存国际法主体（特别是国家）对本国政治利益及国际政治局势综合考量之本国政治利益及国际政治局势综合考量之后的富有后的富有政治含义政治含义和和法律后果法律后果的行为，实的行为，实践中应

34、特别注意承认时机的选择，过急或践中应特别注意承认时机的选择，过急或过迟的承认都可能造成不利局面。过迟的承认都可能造成不利局面。承认产生问题集中的领域承认产生问题集中的领域分离分离。 （二）对政府的承认一国在国际法主体地位不变的情势下，一国在国际法主体地位不变的情势下，由于社会革命或军事政变而建立新政府由于社会革命或军事政变而建立新政府取代旧政府，既存国际法主体确认该新取代旧政府，既存国际法主体确认该新政府在国际关系中具有代表该国的合法政府在国际关系中具有代表该国的合法资格，而表示愿意与之交往的并以此引资格，而表示愿意与之交往的并以此引起权利和义务的行为。起权利和义务的行为。 三、承认的方式和效

35、果承认的表达方式承认的表达方式明示的承认明示的承认和和默默示的承认示的承认承认的范围和程度承认的范围和程度法律上的承认法律上的承认和和事实上的承认事实上的承认承认的主体承认的主体单独承认单独承认和和集体承认集体承认承认的条件承认的条件有条件的承认有条件的承认和和无条无条件的承认件的承认（一）承认的方式（一）承认的方式 （二）承认的效果法律上承认的法律效果法律上承认的法律效果实现承认者与被承认者双边关系的正实现承认者与被承认者双边关系的正常化，可以建立正式的外交关系和领事常化，可以建立正式的外交关系和领事关系关系可以缔结政治、经济、文化等各方面可以缔结政治、经济、文化等各方面的条约或协定的条约或

36、协定承认被承认者的立法、司法和行政权承认被承认者的立法、司法和行政权力和效力力和效力赋予被承认者有关豁免权赋予被承认者有关豁免权 事实上承认的法律效果事实上承认的法律效果互派领事和商务代表互派领事和商务代表缔结非政治性条约缔结非政治性条约承认被承认者的立法、司法和行政承认被承认者的立法、司法和行政权力权力赋予被承认者有关豁免权赋予被承认者有关豁免权 承认与建交联系联系：承认是建交的前提，建交是承承认是建交的前提，建交是承认的结果。认的结果。区别区别：承认是单方行为承认是单方行为, ,而建交则是双方而建交则是双方的行为的行为承认一般是不能撤销的承认一般是不能撤销的, ,而外交关而外交关系可以由于

37、某种原因而断绝系可以由于某种原因而断绝 *中华人民共和国关于承认的实践对中华人民共和国的承认是对新政府的承认对中华人民共和国的承认是对新政府的承认“逆条件承认逆条件承认”理论：凡愿意得到中华人民共和理论：凡愿意得到中华人民共和国承认并建交的国家，必须承认只有一个中国，国承认并建交的国家，必须承认只有一个中国，中华人民共和国政府是中国惟一合法政府，断绝中华人民共和国政府是中国惟一合法政府，断绝与台湾当局的一切官方关系，承认台湾是中国领与台湾当局的一切官方关系，承认台湾是中国领土不可分割的一部分。土不可分割的一部分。承认不应附加任何条件承认不应附加任何条件坚持被承认者应符合国际合法性原则坚持被承认

38、者应符合国际合法性原则坚持承认的相互性坚持承认的相互性 第四节 国际法上的继承继承的概念继承的概念国家继承国家继承政府继承政府继承国际组织的继承国际组织的继承 一、继承的概念概念概念：由于某种法律事实的出现而引起的由于某种法律事实的出现而引起的国际法上的权利和义务从一个承受者转移给国际法上的权利和义务从一个承受者转移给另一个承受者的法律行为。另一个承受者的法律行为。特征特征：主体：国际法主体或代表主体的政府主体：国际法主体或代表主体的政府内容：国际法上的权利义务内容：国际法上的权利义务( (一一) )概念和条件概念和条件概念概念：一国丧失其国际法律人格或丧：一国丧失其国际法律人格或丧失一部分领

39、土时失一部分领土时, ,它在国际法上的权利它在国际法上的权利和义务转移给他国的情况和义务转移给他国的情况. .条件条件：合法性合法性：国家继承必须符合国际法：国家继承必须符合国际法（原因、方式）（原因、方式）领土性领土性：国家继承的权利和义务必：国家继承的权利和义务必须与所涉领土有关。须与所涉领土有关。 二、国家的继承继承产生的原因继承产生的原因领土变更的事实领土变更的事实一国的领土部分或全部转移给别国一国的领土部分或全部转移给别国国家的领土合并国家的领土合并国家领土的分离国家领土的分离国家的分立国家的分立国家独立国家独立继承的对象国家继承的对象是与继承领土有关联国家继承的对象是与继承领土有关

40、联的特定国际法权利和义务的特定国际法权利和义务, ,不是国家的不是国家的基本权利和义务基本权利和义务国家继承可以分为条约方面的继承和国家继承可以分为条约方面的继承和条约以外事项的继承条约以外事项的继承. .继承的规则继承的规则19781978年年关于国家在条约方面继承关于国家在条约方面继承的维也纳公约的维也纳公约19831983年年关于国家对国家财产档案关于国家对国家财产档案和债务的继承的维也纳公约和债务的继承的维也纳公约条约的继承条约的继承条约的继承是指继承国对被继承国有效条约中条约的继承是指继承国对被继承国有效条约中所规定的权利和义务的继承，其实质是被继承所规定的权利和义务的继承，其实质是

41、被继承国的有效条约对继承国是否有效的问题。国的有效条约对继承国是否有效的问题。条约继承的一般原则是：条约继承的一般原则是： （1 1）人身条约）人身条约(personal treaties)(personal treaties)和政治和政治性条约不予继承性条约不予继承 （2 2）非人身条约）非人身条约(non-personal treaties) (non-personal treaties) 应继承应继承 （3 3）经济类条约根据条约的内容确定是否予）经济类条约根据条约的内容确定是否予以继承以继承1.1.国家合并时，对于任一合并国有效的条约国家合并时，对于任一合并国有效的条约，对于继承国继续

42、有效，但原则上只适用于，对于继承国继续有效，但原则上只适用于继承发生时其有效统治的那部分领土范围；继承发生时其有效统治的那部分领土范围；2.2.分离或分立的，不论被继承国是否存在，分离或分立的，不论被继承国是否存在，原来对被继承国全部有效的条约，对于所有原来对被继承国全部有效的条约，对于所有继承国有效；原来对于被继承国部分有效的继承国有效；原来对于被继承国部分有效的条约，仍只对与该领土有关的部分有效。条约，仍只对与该领土有关的部分有效。3.3.对于领土部分转移的情况，出让国条约对对于领土部分转移的情况，出让国条约对于该部分失效而受让国的条约对于所涉领土于该部分失效而受让国的条约对于所涉领土发生

43、效力。发生效力。4.4.由殖民地独立而成立的新国家的条约继承由殖民地独立而成立的新国家的条约继承，采用特殊的规则：其对被继承国条约是否，采用特殊的规则：其对被继承国条约是否生效，原则上自主决定。生效，原则上自主决定。案例案例1 1：甲国与乙国相邻，为谋求共同：甲国与乙国相邻，为谋求共同发展，签订了边界划分条约、界河航行发展，签订了边界划分条约、界河航行协定、和平友好共同防御条约、军事同协定、和平友好共同防御条约、军事同盟条约。如果乙国分立成南乙国和北乙盟条约。如果乙国分立成南乙国和北乙国，则如无其他特殊协议，哪些条约需国，则如无其他特殊协议，哪些条约需要南乙国和北乙国继承？要南乙国和北乙国继承

44、？案例案例2 2：甲乙丙三国领土分别接壤。甲：甲乙丙三国领土分别接壤。甲国与丙国先后缔结了一项和平友好条国与丙国先后缔结了一项和平友好条约和一项领土边界条约，乙国并约和一项领土边界条约，乙国并未参加这些条约。后甲国和乙国合并成未参加这些条约。后甲国和乙国合并成一个新的国家丁国。合并后，原甲国成一个新的国家丁国。合并后，原甲国成为丁国甲地区，原乙国成为丁国乙地区为丁国甲地区，原乙国成为丁国乙地区。这两个条约应如何继承？这两个条约应如何继承？财产的继承财产的继承国家财产继承国家财产继承：被继承国的国家财产转归继承国：被继承国的国家财产转归继承国所有。所有。一个标准：一个标准：被转属的国家财产与所涉

45、领土之间有被转属的国家财产与所涉领土之间有关联关联两个原则两个原则： 随领土转移原则随领土转移原则：不动产：不动产 实际生存原则实际生存原则：动产：动产债务的继承债务的继承国家债务国家债务(state debt)(state debt)，一个国家对另一国或，一个国家对另一国或某一国际组织或任何国际法主体所负的任何财某一国际组织或任何国际法主体所负的任何财政义务。政义务。国家债务通常包括两类国家债务通常包括两类: : 一是一是国债国债 二是二是地方化债务地方化债务(localized state debt)(localized state debt)恶债不予继承恶债不予继承假设在甲国北部的北海道

46、地区出土了一假设在甲国北部的北海道地区出土了一批重要的文物，该批文物反映了北海道批重要的文物，该批文物反映了北海道地区的历史和文化状况。该批文物出土地区的历史和文化状况。该批文物出土后轰动了全国，在全国范围内进行巡展后轰动了全国，在全国范围内进行巡展。当该批文物在甲国南部巡展时，甲国。当该批文物在甲国南部巡展时，甲国分裂为南北部两个国家。该批文物应由分裂为南北部两个国家。该批文物应由那个国家继承？那个国家继承？档案的继承档案的继承档案的继承档案的继承：对档案的权利由被继承：对档案的权利由被继承国转属给继承国。国转属给继承国。继承原则继承原则：与所涉领土有关原则。：与所涉领土有关原则。补偿问题补偿问题：对档案的继承除另有协议：对档案的继承除另有协议外一般不予补偿。外一般不予补偿。被继承国义务被继承国义务：被继承国应采取一切：被继承国应采取一切措施防止档案被损害或破坏。措施防止档案被损害或破坏。甲国与丙国甲国与丙国19921992年合并为一个新国家年合并为一个新国家丙国。此时，丁国政府发现，原甲国中丙国。此时，丁国政府发现，原甲国中央政府、甲国南方省、分别从丁国政府央政府、甲国南方省