第11章 不可抗力与仲裁

1、第一节第一节 不可抗力不可抗力n一、不可抗力的含义一、不可抗力的含义n不可抗力（不可抗力（Force Majeure），又称人力又称人力不可抗拒，是指买卖合同签订后，不是由不可抗拒，是指买卖合同签订后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是发生了于合同当事人的过失或疏忽，而是发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，发生意外事件的一方可能如期履行合同，发生意外事件的一方可以免除履行合同的责任或推迟履行合同。以免除履行合同的责任或推迟履行合同。各国对不可抗力的含义和叫法不统一

2、各国对不可抗力的含义和叫法不统一n英美法：英美法：合同落空（合同落空（Frustration of Contract）n大陆法大陆法：情势变迁（或：契约失效）：情势变迁（或：契约失效）n公约公约：合同签订后，发生了合同当事合同签订后，发生了合同当事人无法预见和事后不能控制的障碍，以致人无法预见和事后不能控制的障碍，以致不能履行合同义务，则可免除责任。不能履行合同义务，则可免除责任。n但精神原则大体相同但精神原则大体相同n即发生意想不到的阻止合同履行的事件，即发生意想不到的阻止合同履行的事件，可以免责。可以免责。二、不可抗力的特征二、不可抗力的特征1.它是签约后发生的；它是签约后发生的； 2.它

3、不是由于一方当事人的过失或它不是由于一方当事人的过失或疏忽造成的；疏忽造成的；3.它是双方当事人所不能控制的，它是双方当事人所不能控制的，即不能预见的，无法避免、无法克即不能预见的，无法避免、无法克服的。服的。三、不可抗力条款的规定三、不可抗力条款的规定n不可抗力范围的规定不可抗力范围的规定n1.概括规定概括规定n即在合同中不具体规定那些事件属于不可即在合同中不具体规定那些事件属于不可抗力，而只是笼统的规定。抗力，而只是笼统的规定。n如：如：“由于公认的不可抗力的原因，致使由于公认的不可抗力的原因，致使卖方不能交货或延迟交货，卖方不负责任卖方不能交货或延迟交货，卖方不负责任”n这类规定办法容易

4、引起争议，不宜采用。这类规定办法容易引起争议，不宜采用。v2.具体规定具体规定v即在合同中一一列举不可抗力事件。即在合同中一一列举不可抗力事件。v这种办法虽然明确具体，但文字繁琐，这种办法虽然明确具体，但文字繁琐，且可能出现遗漏。因此，也不是最好的且可能出现遗漏。因此，也不是最好的办法。办法。v3.综合规定综合规定v列明经常可能发生的不可抗力事件如战列明经常可能发生的不可抗力事件如战争、洪水、地震、火灾等），再加上争、洪水、地震、火灾等），再加上“以及双方同意的其他不可抗力事件以及双方同意的其他不可抗力事件”的文句。的文句。（最常用）（最常用）不可抗力范围规定的示例不可抗力范围规定的示例nTh

5、e seller shall not be held responsible for The seller shall not be held responsible for the delay in shipment or non-delivery of the delay in shipment or non-delivery of the goods due to Force Majeure, such as the goods due to Force Majeure, such as serious fire ,flood, typhoon and serious fire ,flo

6、od, typhoon and earthquake , or other events agreed upon earthquake , or other events agreed upon between both parties, which might occur between both parties, which might occur during the process of manufacture or in during the process of manufacture or in the course of loading or transit . the cou

7、rse of loading or transit . （二）不可抗力事件的处理（二）不可抗力事件的处理1.不可抗力的后果不可抗力的后果（1）解除合同）解除合同 （2）延期履行合同）延期履行合同2.不可抗力处理的一般原则不可抗力处理的一般原则（1）不可抗力事件经过一段时间，或事故）不可抗力事件经过一段时间，或事故一发生，即影响了履约的根本基础，使履一发生，即影响了履约的根本基础，使履约成为不可能，可解除合同。约成为不可能，可解除合同。（2）如果不可抗力事件只是暂时的，则应）如果不可抗力事件只是暂时的，则应延期履约。延期履约。不可抗力事件处理的示例不可抗力事件处理的示例nUnder such c

8、ircumstances the Seller, however, are still under the obligation to take all necessary measures to hasten the delivery of the goods. In case the accident lasts for more than 10 weeks, the Buyer shall have the right to cancel the Contract. （三）不可抗力事件的通知和证明（三）不可抗力事件的通知和证明n1.不可抗力事件发生后如影响合同履行不可抗力事件发生后如影响

9、合同履行时，发生事件的一方当事人，应按约定时，发生事件的一方当事人，应按约定的通知期限和通知方式将事件情况通知的通知期限和通知方式将事件情况通知对方。对方在接到通知后，应及时答复，对方。对方在接到通知后，应及时答复，如有异议也应及时提出。如有异议也应及时提出。n2.发生事件的一方当事人还应按约定的发生事件的一方当事人还应按约定的办法出具证明文件，作为发生不可抗力办法出具证明文件，作为发生不可抗力事件的依据。事件的依据。（我国由中国国际贸易促（我国由中国国际贸易促进委员会出具）进委员会出具）案例分析案例分析1 某进出口公司于某进出口公司于1990年年11月月20日与伊朗日与伊朗签订了一项进口合同

10、，合同中订明了不可签订了一项进口合同，合同中订明了不可抗力条款。价格条件为抗力条款。价格条件为FOB，后因海湾战，后因海湾战争爆发，我方接货货轮无法驶抵伊朗，于争爆发，我方接货货轮无法驶抵伊朗，于1991年年4月海湾战争结束后，我方才派月海湾战争结束后，我方才派船接货。而外商以我方未能按期接货为由，船接货。而外商以我方未能按期接货为由，要求我方赔偿其仓储费。请问外方的要求要求我方赔偿其仓储费。请问外方的要求是否合理？我方应如何处理？是否合理？我方应如何处理？案例分析案例分析2n出口某国一批商品，出口某国一批商品，3-4月各装一批，即月各装一批，即期期L/C支付，合同中订有不可抗力条款。支付，合

11、同中订有不可抗力条款。买方如期开来信用证，卖方正欲发货，获买方如期开来信用证，卖方正欲发货，获悉该国爆发战争。卖方认为合同中订有不悉该国爆发战争。卖方认为合同中订有不可抗力条款，可以免除交货义务或延期履可抗力条款，可以免除交货义务或延期履行，于是在四月份一起交出两批货，银行行，于是在四月份一起交出两批货，银行可否拒付？应该怎样处理？可否拒付？应该怎样处理？第二节第二节 仲裁（仲裁（Arbitration）一、解决争议的方式一、解决争议的方式 友好协商友好协商 是解决争议的好办法，但有一定的是解决争议的好办法，但有一定的局限性局限性 。调解调解 在争议双方的自愿的基础上，由第在争议双方的自愿的基

12、础上，由第三者出面从中调解。三者出面从中调解。 仲裁仲裁1.定义：指争议双方按照仲裁协议请仲裁定义：指争议双方按照仲裁协议请仲裁机构进行裁决的行为。机构进行裁决的行为。2.好处：好处：（1）采用仲裁是以双方自愿为基础，可）采用仲裁是以双方自愿为基础，可由双方当事人约定仲裁机构并自行选定由双方当事人约定仲裁机构并自行选定仲裁员，因而具有一定的灵活性。仲裁员，因而具有一定的灵活性。 v（2）仲裁程序比较简单，且仲裁员一般都）仲裁程序比较简单，且仲裁员一般都是熟悉国际贸易业务的专家和知名人士是熟悉国际贸易业务的专家和知名人士,故故仲裁解决比较快。仲裁解决比较快。v（3）仲裁费用比诉讼费用低。）仲裁费

13、用比诉讼费用低。v（4）仲裁气氛缓和，不影响争议双方继续）仲裁气氛缓和，不影响争议双方继续发展贸易关系。发展贸易关系。 v（5）仲裁是终局性裁决，败诉方不得上诉，仲裁是终局性裁决，败诉方不得上诉，必须执行裁决。否则，胜诉方有权要求法必须执行裁决。否则，胜诉方有权要求法院强制执行。院强制执行。 特点：特点：1.强制性强制性2.程序复杂程序复杂3.有伤和气有伤和气4.诉讼费用高诉讼费用高（四）诉讼（四）诉讼二、仲裁的形式和作用二、仲裁的形式和作用仲裁协议的形式仲裁协议的形式1.争议发生之前，在合同中订立的仲争议发生之前，在合同中订立的仲裁条款（裁条款（Arbitration Clause）。）。2

14、.争议发生之后订立的，他是把已经争议发生之后订立的，他是把已经发生的争议提交仲裁的协议发生的争议提交仲裁的协议 (Submission）。）。（二）仲裁协议的作用（二）仲裁协议的作用 1.约束双方当事人只能以仲裁方式解决约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议，不得向法院起诉。争议，不得向法院起诉。 2.排除法院对有关案件的管辖权，如果排除法院对有关案件的管辖权，如果一方违背仲裁协议，自行向法院起诉，一方违背仲裁协议，自行向法院起诉，另一方可根据仲裁协议要求法院不予受另一方可根据仲裁协议要求法院不予受理，并将争议案件退交仲裁庭裁决。理，并将争议案件退交仲裁庭裁决。（中心）（中心） 3.仲裁机构取得

15、对争议案件的管辖权。仲裁机构取得对争议案件的管辖权。仲裁协议条款示例仲裁协议条款示例 All disputes in connection with this All disputes in connection with this contact shall be settled friendly contact shall be settled friendly through negotiations. In case no through negotiations. In case no settlement can be reached, the case settlement ca

16、n be reached, the case may then be submitted for arbitration may then be submitted for arbitration to China International Economic and to China International Economic and Trade Arbitration CommissionTrade Arbitration Commission。三、仲裁条款的规定三、仲裁条款的规定 仲裁地点仲裁地点 仲裁地不同，适用的法律可能不同，对买卖仲裁地不同，适用的法律可能不同，对买卖双方的权利、

17、义务的解释就会有差别，其结双方的权利、义务的解释就会有差别，其结果也就会不同。在我国进出口合同中，关于果也就会不同。在我国进出口合同中，关于仲裁地点有下列三种规定办法：仲裁地点有下列三种规定办法： 1.多数合同规定在中国仲裁；多数合同规定在中国仲裁； 2.有时规定在被申请人所在国仲裁；有时规定在被申请人所在国仲裁； 3.规定在双方同意的第三国仲裁规定在双方同意的第三国仲裁 。（二）仲裁机构（二）仲裁机构 仲裁机构有两种形式：仲裁机构有两种形式：1.由双方当事人在仲裁协议中规定一个常设由双方当事人在仲裁协议中规定一个常设的仲裁机构。我国主要的常设仲裁机构是的仲裁机构。我国主要的常设仲裁机构是设在

18、北京的设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会（China International Economic and Trade Arbitration Commission）及其分及其分别设在深圳和上海的分会。别设在深圳和上海的分会。2.由双方当事人指定仲裁员所组成的临时仲由双方当事人指定仲裁员所组成的临时仲裁庭，争议完毕时，其自动解散。裁庭，争议完毕时，其自动解散。（三）仲裁规则（三）仲裁规则 仲裁规则主要是规定进行仲裁的手续、仲裁规则主要是规定进行仲裁的手续、步骤和做法，各国仲裁机构一般都有自己步骤和做法，各国仲裁机构一般都有自己的仲裁程序规则，如我国现行的仲裁程序的仲

19、裁程序规则，如我国现行的仲裁程序规则是自规则是自1994年年6月月1日起实施的日起实施的中国国中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则际经济贸易仲裁委员会仲裁规则 说明：采用的仲裁规则与仲裁地点并说明：采用的仲裁规则与仲裁地点并非绝对一致。非绝对一致。仲裁程序（补充）仲裁程序（补充）. .仲裁申请仲裁申请填写仲裁申请书：填写仲裁申请书：附具所依据事实的证明文件；附具所依据事实的证明文件；仲裁机构或仲裁委员会指定一名仲裁员；仲裁机构或仲裁委员会指定一名仲裁员；申诉人按规定预交仲裁费；申诉人按规定预交仲裁费；仲裁委员会把起诉材料寄给被诉人，在仲裁委员会把起诉材料寄给被诉人，在天内指定一名仲裁员，并在天内

20、提天内指定一名仲裁员，并在天内提交答辩书及有关证明文件。交答辩书及有关证明文件。2.2.答辩和反诉答辩和反诉 被诉人答辩，并附有关证据材料。应规定被诉人答辩，并附有关证据材料。应规定向仲裁委员会缴纳仲裁费；向仲裁委员会缴纳仲裁费；. .仲裁庭的组成仲裁庭的组成 仲裁委员会主席指定一名首席仲裁员，组仲裁委员会主席指定一名首席仲裁员，组成仲裁庭；成仲裁庭；. .审理审理 开庭前天通知当事人开庭前天通知当事人 进行调解进行调解. .裁决裁决 在审结之日起天内作出仲裁裁决书。在审结之日起天内作出仲裁裁决书。说明理由、署名、时间、地点。说明理由、署名、时间、地点。（四）仲裁裁决的效力（四）仲裁裁决的效力

21、 仲裁裁决是终局的，对双方当事人都有约仲裁裁决是终局的，对双方当事人都有约束力。任何一方当事人不得向法院起诉，束力。任何一方当事人不得向法院起诉，也不得向任何其他机构提出变更裁决的请也不得向任何其他机构提出变更裁决的请求。即使向法院提起诉讼，法院一般也只求。即使向法院提起诉讼，法院一般也只是审查程序，不审查实体，即只审查仲裁是审查程序，不审查实体，即只审查仲裁裁决在法律手续上是否完备，而不审查裁裁决在法律手续上是否完备，而不审查裁决本身是否正确。如败诉方不执行裁决，决本身是否正确。如败诉方不执行裁决，则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制执行。执行。 仲裁裁决

22、的效力示例仲裁裁决的效力示例 The Arbitration shall take place in Beijing and the decision of the Arbitration Commission shall be final and binding upon both parties; neither party shall seek recourse to a law Court not other authorities to appeal for revision of the decision. （五）仲裁费用的负担（五）仲裁费用的负担 一般都规定由败诉方承担，也有的规

23、一般都规定由败诉方承担，也有的规定为仲裁庭酌情决定。定为仲裁庭酌情决定。 说明：实际业务中，有的胜诉方主动说明：实际业务中，有的胜诉方主动承担仲裁费用。承担仲裁费用。（）（六）仲裁裁决的执行（六）仲裁裁决的执行 仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约束力，当事人必须执行。束力，当事人必须执行。 1.如双方当事人都在国内，如一方不执行裁如双方当事人都在国内，如一方不执行裁决，另一方当事人可请求法院强制执行。决，另一方当事人可请求法院强制执行。 2.如一方当事人在国外，涉及到一个国家的如一方当事人在国外，涉及到一个国家的仲裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当仲裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当事人去执行的问题。在此情况下，如国外当事人去执行的问题。在此情况下，如国外当事人拒不执行裁决，则只有到国外法院