产业组织理论第十一讲.

1、 四川农业大学经济与管理学院 曹正勇 & 韦 锋研发概述内涵/分类/特征市场结构与研发激励市场竞争促进研发市场集中促进研发 最优专利期限专利保护时间专利保护宽度 研发活动的分类：研发活动的分类：基础研究基础研究：旨在获取知识，满足人类好奇心。 例子1：SARS病毒的基因组合原理及其基因变异程序 （探究基因的病理学基本性原理 ） 例子2：法拉第发现电磁感应原理 (探究发电原理）应用研究应用研究：旨在追求实践和特定的用途。 例子1：研制防治SARS的药物和疫苗 （可防治，但暂时不具有推广价值） 例子2：西门子制成励磁电机 （可发电，但暂时不具有经济价值）( )qD p开发研究：通过工艺创新

2、将产品批量生产，使它成为商业化的产品商业化的产品。 例子1：防治SARS病毒的疫苗推广应 例子2：爱迪生制成电机,建成电厂,建立电力技术体系,迎来电世界 案例：科研导向与研发层次 问题：部委有钱，但为何没有创新？ 关键：政府出资，导致“跑部前进”，不以市场为导向 例子：国防科大的银河计算机（从83年不断翻新计算机的计算，现在每秒钟可以计算几百亿次的指令） 有用吗？（国防科大花了这么多国家的钱，唯一贡献就是给博物馆提供了很多展品）( )qD p创新（创新（Innovation）的内容：）的内容：产品创新：创造新的产品和服务。 例子1：随声听CD机ipod ipad 例子2：胶卷照相机数码相机(

3、)qD p工艺创新：以低成本生产现有产品的新方法出现。 案例：大众汽车的模块化的生产策略案例：大众汽车的模块化的生产策略 所谓模块化生产，简单言之就是车辆组成模块化，固定车辆组成模块化，固定了变速箱、发动机等主要单元的位置了变速箱、发动机等主要单元的位置，其他将如组装电脑一样自由组合。大众如今的平台产品将陆续整合成MQB(横置发动机)、MLB(纵置发动机)、MHB(后置发动机)及中置发动机四大模块。 优点：降低成本、方便研发优点：降低成本、方便研发“可将单车成本降低40%，将整车开发周期缩短一年！” 同一模块的产品，可以共享同样规格的发动机、变速箱及空调等总成，共享比例大约达到整车零部件的60

4、%。共享零部件能够使得整个集团的产品拥有更多相同的零部件，然后可以便于统一进行采购管理，降低成本。 link：http:/ )qD p产品创新类型：产品创新类型：创造性毁灭：创新使得新进入企业将在位厂商驱逐出市场。 例子：“谁杀死了胶片巨人柯达？谁杀死了胶片巨人柯达？” 财识网， 2012-01-20 据华尔街日报报道，美国柯达公司及其美国子公司已经正式依据美国破产法第十一章提出破产保护申请，以求度过多年销售下滑所致的资产流动性危机。 不少媒体认为，柯达靠卖胶卷起家，而数字革命已经让胶卷完全过时了。 胶卷相机胶卷相机数码照相机数码照相机/智能手机等智能手机等 Link： http:/ )qD

5、p自我替代性创新自我替代性创新：在位厂商基于竞争压力进行研发，最终取代原有技术，维持垄断地位。 例子：例子： 2006年美国科技公司的研发费用年美国科技公司的研发费用 1. 微软，65.84亿美元 2. IBM，61.07亿美元 3. 英特尔， 58.73亿美元 4. 惠普，35.91亿美元 5. 德仪，21.95亿美元 6. SUN，20.46亿美元 7. 甲骨文，18.72亿美元 8. SAP，17.81亿美元 9. Google，12.28亿美元 10.AMD，12.05亿美元( )qD p工艺创新类型：工艺创新类型：巨大创新巨大创新： 定义：能把边际成本降低到如此低的程度，以至于厂商收

6、取垄断价格，也可以把竞争对手挤出市场。 特点：降低市场价格、增加消费者福利；创新厂商获得垄断利润。 微小创新微小创新： 定义：能够将竞争对手挤出市场，但不能按照垄断厂商定价。 why？成本优势不明显。 特点:不影响市场价格和消费者福利，只是创新者独占市场而言。( )qD p微小工艺创新（左图）微小工艺创新（左图） vs 巨大工艺创新（右图）巨大工艺创新（右图）( )qD pMRMR创新的特征：创新的特征：不确定性：技术风险/市场风险等。 具有一定的非排他性（弱知识产权保护时） 例子例子1：“肯德香肯德香”、“麦特基麦特基”、“可乐基可乐基” 例子例子2： 路虎（路虎（ LAND ROVER ）

7、 陆风（陆风（ LANDWIND ） “陆风新款陆风新款SUV 被指抄袭路虎极光被指抄袭路虎极光” 2014年11月25日 09:52来源：中工网“陆风最新款X7运动型多功能汽车，与捷豹路虎的揽胜极光。X7采用了与揽胜极光相同的低矮风格，以及相似的轮罩细节等等，相似程度极高，但价格却不到揽胜极光的一半” 13万元万元 vs 57.5万元万元( )qD p创新的特征：创新的特征：不确定性：技术风险/市场风险等。 具有一定的非排他性（弱知识产权保护时） 例子：例子： 路虎（路虎（ LAND ROVER ）与）与 陆风（陆风（ LANDWIND ）的故事）的故事 “陆风新款陆风新款SUV 被指抄袭路

8、虎极光被指抄袭路虎极光”( )qD p正的外部性：社会收益大于私人收益 例子例子1：埃博拉疫苗：埃博拉疫苗10年前已研制年前已研制 因无市场未做人体因无市场未做人体试试验验 2014-10-28 07:52:00 来源： 中国新闻网 纽约时报报道，早在约十年前，美加科学家就利用另一种病毒制造了埃博拉疫苗。 加拿大公共卫生局当时曾为这种名为“VSV-EBOV”的疫苗申请了专利权，并在2010年发出生产执照给美国纽琳基因公司。 不过，该疫苗过后却被束之高阁，原因之一是当时这类病毒并不常见，每次出现只感染数百人。此外，大部分大部分制药公司都不愿意耗费巨资研发主要是让贫困国家受惠制药公司都不愿意耗费巨

9、资研发主要是让贫困国家受惠的药物，因为这些国家的人民没钱买药。的药物，因为这些国家的人民没钱买药。( )qD p问题：问题：什么样的市场结构什么样的市场结构能够激励企业进行研发？能够激励企业进行研发？集中度高的市场（垄断） 集中度分散的市场（完全竞争）集中度适中的市场（寡头垄断） 现实观察：现实观察：从行业细分来看，从2005年至2014年研发支出总额排在前三位的分别是计算机与电子、医疗和汽车业，10年中三者占各行业总支出的50%。而研发支出增长最快的是软件与互联网产业，10年来涨幅达到11.7。( )qD p研发动机：研发动机：自我动机自我动机：对比研发的成本与收益，如果研发带来的收益大于成

10、本则进行研发。 阿罗，阿罗，1962 竞争动机：竞争动机：考虑到其他企业的行为（如潜在厂商进入），厂商在研发与等待之间权衡。 创新与进入遏制创新与进入遏制( )qD p模型分析：模型分析：假设某产品的反需求曲线为：P=120-Q。 厂商生产的边际成本为80元。假设厂商可以投入K元进行工艺创新，从而将边际成本降至60元。假设该厂商的工艺创新获得无限期的专利保护。问题：不同的市场结构如何激励企业进行创新？ 社会计划者社会计划者 完全竞争市场完全竞争市场 完全垄断市场完全垄断市场( )qD p社会计划者的最优研发决策：社会计划者的最优研发决策：研发成本：K研发收益： P=MC 单期收益：1、mc=8

11、0, CS=8002、mc=60,CS=1800消费者剩余净增加=1000 总收益：VS=1000+1000/(1+r)+1000/(1+r)2+、 = 1000/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p40806060VK,则进行研发则进行研发完全竞争市场：完全竞争市场：研发成本：K研发收益： 定价规则：80-， 趋近于0+ 单期收益：1、mc=80, =02、mc=60, =40*（80- -60）=800 总收益：VC=800+800/(1+r)+800/(1+r)2+、 = 800/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p40806060VCK,则进行研发则进行研发完全垄断

12、市场：完全垄断市场：研发成本：K研发收益： 定价规则：MR=MC 单期收益：1、mc=80, P=100，=4002、mc=60, P=900，=900 总收益：VM=500+500/(1+r)+500/(1+r)2+、 = 500/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p20806030VMK,则进行研发则进行研发MR10090研发激励比较研发激励比较：VS VC VM,这意味着： 相对于社会计划者的最优研发激励，完全竞争市场和垄相对于社会计划者的最优研发激励，完全竞争市场和垄断市场中厂商的研发激励都不足。断市场中厂商的研发激励都不足。 完全竞争市场中厂商的研发激励相对较足。完全竞争市

13、场中厂商的研发激励相对较足。 （原因在于进行研发的机会成本不一样，完全竞争厂商的机会成本=K,垄断厂商的机会成本=K+400；或者完全竞完全竞争厂商通过争厂商通过创新创新能将能将零利润转变为有利润零利润转变为有利润） 注意：该结论不因需求函数是非线性的而改变。注意：该结论不因需求函数是非线性的而改变。 r越小，即厂商越有耐心，越看中未来的收益，则研发激励越足。 专利保护越严格，厂商的研发动机越足。( )qD p考虑潜在竞争的模型分析：考虑潜在竞争的模型分析：假设某产品的反需求曲线为：P=120-Q。 现有技术允许在位厂商的边际成本为60元。假设在位厂商(I)和潜在进入者(E)进行三期博弈： S

14、tep1：在位厂商决定是否从事研发活动，如果进行研发则其：在位厂商决定是否从事研发活动，如果进行研发则其边际成本下降为边际成本下降为30元元 step2：潜在进入者决定是否进入。：潜在进入者决定是否进入。 1.如果不进入，游戏结束；如果不进入，游戏结束；2、如果进入，则游戏继续、如果进入，则游戏继续 Step3：如果潜在厂商进入，而且在位厂商没有从事研发，则：如果潜在厂商进入，而且在位厂商没有从事研发，则进入厂商选择是否研发。一旦其研发成功，则边际成本进入厂商选择是否研发。一旦其研发成功，则边际成本=30。 如果进入厂商进行古诺竞争。如果进入厂商进行古诺竞争。 假设研发成功后获得无限期专利保护

15、。( )qD p考虑潜在竞争的模型分析：考虑潜在竞争的模型分析：博弈树：( )qD p在位在位厂商厂商进入进入厂商厂商进入进入厂商厂商创新创新不创新不创新进入进入不进入不进入进入进入进入进入厂商厂商不进入不进入( 1600; 100 )( 2025 ; 0 )( 100 ; 1600 )( 400 ; 400 )( 900 ; 0 )创新创新不创新不创新模型分析：模型分析：Case1：I创新，E进入，则在位厂商利润=1600。 Case2：I创新，E不进入，则在位厂商利润=2025。 case 3： I不创新，E进入而且创新，则在位厂商利润=100。 case4： ： I不创新，E进入但不创新

16、，则在位厂商利润=400。 case5： ： I不创新，E不进入，则在位厂商利润=900( )qD p模型分析：逆向归纳法模型分析：逆向归纳法如果在位厂商不创新如果在位厂商不创新，则创新对进入者的价值： Ve=(1600-400)/(1-R) = 1200/(1-R) 如果K Ve ，则进入者会选择厂商； （进入-创新）是进入厂商的占优策略 创新对在位厂商的价值： 不创新，在位厂商收益不创新，在位厂商收益=100 创新，在位厂商收益创新，在位厂商收益=1600 创新价值，创新价值， VI=(1600-100)/(1-R) =1500/(1-R) 显然，在位厂商选择创新获得先行优势。显然，在位厂

17、商选择创新获得先行优势。( )qD p模型分析：模型分析：( (考虑进入遏制的创新考虑进入遏制的创新) )假设厂商进入存在沉没成本S, 100/(1-R) S 400/(1-R) （这意味，如果在位厂商创新，进入者的进入是不理性的这意味，如果在位厂商创新，进入者的进入是不理性的；但如果在位厂商不创新，则进入者进入是有利可图的。；但如果在位厂商不创新，则进入者进入是有利可图的。） 创新对进入者的价值： Ve=1200/(1-R) 创新对在位者的价值： VI=(2025-100)/(1-R) =1925/(1-R) 显然，在位厂商更有激励选择创新缺纸潜在厂商进入。结论结论:考虑到潜在的进入者，即使

18、是垄断的厂商也有很考虑到潜在的进入者，即使是垄断的厂商也有很强的激励进行研发。强的激励进行研发。这是因为不创新的成本极高。这是因为不创新的成本极高。( )qD p上述分析表明，专利保护越好，厂商研发动机越足。上述分析表明，专利保护越好，厂商研发动机越足。 问题：专利保护越长越好吗？问题：专利保护越长越好吗？是的，激励企业创新。是的，激励企业创新。不是的，不是的，（1)专利保护专利保护使得使得新产品的价格过高新产品的价格过高，效率损失大，效率损失大。 例子例子:伟哥专利到期国产便宜六成多伟哥专利到期国产便宜六成多 厦门药店准备厦门药店准备进货进货 2014年11月26日来源：海峡导报 “按照目前万艾可的价格来比较，其单粒的