宏观经济学08开放经济needmodified

1、本章结构和重点本章结构和重点1.早期理论早期理论：管制进口，鼓励出口管制进口，鼓励出口 重商主义重商主义 背景知识背景知识本章结构和重点本章结构和重点1.早期理论：早期理论：管制进口，鼓励出口管制进口，鼓励出口 重商主义重商主义 2.传统理论传统理论：自由贸易自由贸易 绝对优势理论绝对优势理论 比较优势理论比较优势理论 资源禀赋理论资源禀赋理论背景知识背景知识基础知识基础知识知识重点知识重点本章结构和重点本章结构和重点1.早期理论：早期理论：管制进口，鼓励出口管制进口，鼓励出口 重商主义重商主义 2.传统理论：传统理论：自由贸易自由贸易 绝对优势理论绝对优势理论 比较优势理论比较优势理论 资源

2、禀赋理论资源禀赋理论3.国贸理论的新发展国贸理论的新发展 背景知识背景知识基础知识基础知识知识重点知识重点知识引申、知识难点知识引申、知识难点1.国际贸易的早期理论国际贸易的早期理论重商主义理论（重商主义理论（Mercantilism） 16世纪中产生于英国，最早的国际贸易理论。世纪中产生于英国，最早的国际贸易理论。 托马斯托马斯孟（孟（ Thomas Mun）于）于1630年在年在英国得自对外贸易的财富英国得自对外贸易的财富中写道：中写道：“增增加国家财富的通常作法是进行对外贸易加国家财富的通常作法是进行对外贸易”，马克思称这本书是马克思称这本书是 “重商主义的圣经重商主义的圣经”。 1.国

3、际贸易的早期理论国际贸易的早期理论重商主义的主要内容：重商主义的主要内容： （1）一个国家的财富必不可少的是贵金属。）一个国家的财富必不可少的是贵金属。如果没有贵金属矿藏，只有通过如果没有贵金属矿藏，只有通过国际贸易国际贸易来来取得。取得。（2）为增加国家财富，对外贸易必须保持顺）为增加国家财富，对外贸易必须保持顺差，即出口必须超过进口。差，即出口必须超过进口。（3）因此，重商主义者提倡）因此，重商主义者提倡政府对贸易进行政府对贸易进行干预干预以实现贸易顺差，即以实现贸易顺差，即“奖出限入奖出限入”：出：出口应得到补贴，进口应受关税和配额的限制。口应得到补贴，进口应受关税和配额的限制。1.国际

4、贸易的早期理论国际贸易的早期理论 重商主义的局限性重商主义的局限性 重商主义把国际贸易看作一种重商主义把国际贸易看作一种零和游戏，零和游戏，一一国在国际贸易中实现的财富增加，必然是另国在国际贸易中实现的财富增加，必然是另一国在国际贸易中失去的财富。一国在国际贸易中失去的财富。 这一理论无法解释国际贸易的实质和发展。这一理论无法解释国际贸易的实质和发展。2.国际贸易的传统理论国际贸易的传统理论 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论Theory of Absolute AdvantageTheory of Absolute Advantage 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论比尔比尔盖

5、茨会不会自己打印文件？盖茨会不会自己打印文件？ 假设在一个小时中，比尔假设在一个小时中，比尔盖茨编写程盖茨编写程序可以赚到序可以赚到10001000美元；同样的时间里他美元；同样的时间里他可以打印一份文件取得收入可以打印一份文件取得收入100100美元。美元。比尔的秘书打印同样的文件需要比尔的秘书打印同样的文件需要1010分钟，分钟，可如果秘书去编程只能获取可如果秘书去编程只能获取2020美元美元/ /小小时的收入。时的收入。 那么比尔那么比尔盖茨要不要自己打印文件呢？盖茨要不要自己打印文件呢？ 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论 比尔比尔在编程上在编程上相对秘相对秘书书具有具有绝对优势

6、绝对优势，而，而秘书秘书在打印文件上在打印文件上相相对比尔对比尔具有具有绝对优势绝对优势。 比尔比尔盖茨不会盖茨不会自己打印文件！自己打印文件！ 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论 Adam.Smith在在国富论国富论中提出各国中提出各国生产同一产品的效率各不相同，当一个生产同一产品的效率各不相同，当一个国家生产某种产品的效率高于其他任何国家生产某种产品的效率高于其他任何国家同一产品的生产效率时，这个国家国家同一产品的生产效率时，这个国家在这一产品的生产上享有在这一产品的生产上享有绝对优势绝对优势。各国通过国际分工，专门生产其享有绝各国通过国际分工，专门生产其享有绝对优势的产品，可以提高

7、劳动生产率；对优势的产品，可以提高劳动生产率；然后通过贸易用这些产品换回其他国家然后通过贸易用这些产品换回其他国家生产的产品，两国生产的产品，两国均可均可从贸易中获益从贸易中获益。重商主义的重商主义的国际贸易国际贸易“零和零和”观点观点2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论亚当亚当斯密代表工业资产阶级的要求，在其代斯密代表工业资产阶级的要求，在其代表作表作国富论国富论中猛烈抨击了中猛烈抨击了重商主义重商主义倡导倡导的的政府积极干预经济政府积极干预经济的观点，鼓吹的观点，鼓吹自由放任自由放任，系统的提出了绝对优势理论。系统的提出了绝对优势理论。 亚当亚当斯密也因此成为自由贸易理论的鼻祖。斯密也

8、因此成为自由贸易理论的鼻祖。 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论 绝对优势贸易的绝对优势贸易的两国两财两国两财模型模型 假定假定A、B两国，拥有同质的劳动资源，生产两国，拥有同质的劳动资源，生产同质的同质的F商品和商品和C商品。商品。 假定假定A国生产国生产1单位单位F商品需要耗费商品需要耗费8单位劳动，单位劳动，生产生产1单位单位C商品需要耗费商品需要耗费4单位劳动；单位劳动；B国生国生产产1单位单位F商品需要耗费商品需要耗费10单位劳动，生产单位劳动，生产1单位单位C商品需要耗费商品需要耗费2单位劳动。单位劳动。 同时还假定同时还假定A、B两国不发生技术进步，也两国不发生技术进步，也

9、不存在生产的规模效应不存在生产的规模效应。 两个国家两个国家两种商品的贸易模型两种商品的贸易模型 Two-Country-Two-Good Trade Model2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论 绝对优势贸易的绝对优势贸易的两国两财两国两财模型模型 如果商品交换以物易物如果商品交换以物易物的方式进行的方式进行,在没有国际在没有国际贸易的情况下，两种商贸易的情况下，两种商品在两国国内市场上的品在两国国内市场上的交换比率交换比率Ra 和和 Rb 分别分别为：为： Ra=1F:2C Rb=1F:5C 以上模型表明，以上模型表明，A国在国在F商品生产上具有绝对优势，商品生产上具有绝对优势，B国

10、在国在C商品生产上具有绝对优势。商品生产上具有绝对优势。 2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论 绝对优势贸易的绝对优势贸易的两国两财两国两财模型模型 A国原来从事国原来从事C商品生产的商品生产的16单位劳动转而生产单位劳动转而生产F商品；商品； B国原来从事国原来从事F商品生产的商品生产的10单位劳动转而生产单位劳动转而生产C商品商品1。 结果两国总起来考察，结果两国总起来考察，F商品商品和和C商品各净增加了商品各净增加了1单位。单位。 依据依据绝对优势理论重新配置绝对优势理论重新配置资源带来了资源带来了世界生产总量的增世界生产总量的增加加，提高了，提高了世界的总体消费水世界的总体消费水平

11、平。 问题？问题？ 当比尔当比尔盖茨换了秘书盖茨换了秘书 假设比尔假设比尔盖茨的新秘书打印同样的文盖茨的新秘书打印同样的文件需要件需要120120分钟，那么比尔分钟，那么比尔盖茨要不盖茨要不要自己打印文件呢？要自己打印文件呢？当比尔当比尔盖茨换了秘书盖茨换了秘书 比尔比尔在编程上在编程上相对相对秘书秘书具有具有绝对优势绝对优势，同时，比尔在打印同时，比尔在打印文件上文件上相对秘书相对秘书任任然具有然具有绝对优势绝对优势。 比尔比尔盖茨会不会盖茨会不会自己打印文件？自己打印文件？很明显，很明显，比尔比尔盖茨还是不会自己打印文件！盖茨还是不会自己打印文件！2.1 2.1 绝对优势理论绝对优势理论

12、绝对优势理论的局限性绝对优势理论的局限性 绝对成本说解释了具有不同绝对优势的国家之间的分工和交换的合理性。 但是，这一理论无法解释一个在各方面都处于绝对劣势的国家，为何也会同其它国家进行国际贸易？进行贸易后，两国会是共享利益还是重返零和游戏？2.国际贸易的传统理论国际贸易的传统理论 2.2 2.2 比较优势理论比较优势理论Theory of Comparative AdvantageTheory of Comparative Advantage 大卫大卫李嘉图李嘉图（David Ricardo,17721823年），年）， 英国经济学家，继承和发英国经济学家，继承和发展了亚当斯密经济理论中展了

13、亚当斯密经济理论中的精华，使古典政治经济的精华，使古典政治经济学达到了最高峰。是古典学达到了最高峰。是古典政治经济学的杰出代表。政治经济学的杰出代表。 李嘉图的李嘉图的比较优势理论比较优势理论认为：国际贸易认为：国际贸易产生的基础并不限于生产技术的绝对差产生的基础并不限于生产技术的绝对差别，只要各国之间存在着生产技术上的别，只要各国之间存在着生产技术上的相对差别相对差别，就会出现生产成本和产品价，就会出现生产成本和产品价格的格的相对差别相对差别，从而使，从而使一国一国在不同的产在不同的产品上具有品上具有比较优势比较优势，使国际分工和国际，使国际分工和国际贸易成为可能，进而获得比较利益。贸易成为

14、可能，进而获得比较利益。 比较优势理论的比较优势理论的两国两财两国两财模型模型 图中给出了两国两财的生产图中给出了两国两财的生产成本。与英国相比，葡萄牙成本。与英国相比，葡萄牙在两种商品的生产中都具有在两种商品的生产中都具有绝对优势。但是，在英国，绝对优势。但是，在英国，酒的成本是葡萄牙的酒的成本是葡萄牙的120/80=1.5倍，呢绒的成本倍，呢绒的成本是葡萄牙的是葡萄牙的100/90=1.1倍。倍。英国的呢绒具有英国的呢绒具有比较优势比较优势。 比较优势理论的比较优势理论的两国两财两国两财模型模型 依据依据比较优势理比较优势理论重新配置论重新配置资源资源同样也带来了同样也带来了世世界生产总量

15、的增界生产总量的增加加。 比较成本说揭示了人类分工协作的根本道理。比较成本说揭示了人类分工协作的根本道理。自其创立的一百多年来，它一直被西方国际自其创立的一百多年来，它一直被西方国际经济学界奉为经典，并成为国际贸易分工理经济学界奉为经典，并成为国际贸易分工理论发展的主线。即使在当代，它也是研究国论发展的主线。即使在当代，它也是研究国际贸易理论的逻辑起点。际贸易理论的逻辑起点。 但是，比较优势理论和绝对优势理论一但是，比较优势理论和绝对优势理论一样，假设投入的样，假设投入的生产要素生产要素只有一种，理只有一种，理论的局限性很大。论的局限性很大。 这一问题由这一问题由资源禀赋理论资源禀赋理论解决。

16、解决。2.国际贸易的传统理论国际贸易的传统理论 2.32.3资源禀赋理论资源禀赋理论 （赫克歇尔（赫克歇尔俄林理论，俄林理论，O-HO-H理论）理论）Factor Endowment TheoryFactor Endowment Theory 该 学 说 是 由 瑞 典 经 济 学 家 赫 克 歇 尔该 学 说 是 由 瑞 典 经 济 学 家 赫 克 歇 尔（Hechscher）提出，其学生俄林）提出，其学生俄林（Ohlin）发展起来的。）发展起来的。 该理论认为两国资源比例的差异是引起贸该理论认为两国资源比例的差异是引起贸易的决定因素。发生贸易必须具备两个基易的决定因素。发生贸易必须具备两个

17、基本条件：一是两国间资源禀赋不同，即本条件：一是两国间资源禀赋不同，即生生产要素的供给产要素的供给有差别，进而引起商品相对有差别，进而引起商品相对价格的差异；二是资源密集程度不同，即价格的差异；二是资源密集程度不同，即生产不同产品有不同的生产不同产品有不同的生产要素组合比例，生产要素组合比例，主要由生产技术的差别决定。主要由生产技术的差别决定。 资源禀赋论的模型资源禀赋论的模型模型假设模型假设假设假设1：只有两个国家（：只有两个国家（A国和国和B国），两种商品国），两种商品（X和和Y），两种生产要素（），两种生产要素（K和和L）；）；假设假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果：两国在生

18、产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设假设3：生产过程中规模收益不变；：生产过程中规模收益不变； 要素禀赋和生产可能性曲线的形状要素禀赋和生产可能性曲线的形状B国的国的PPCA国的国的PPCYX。图2-6 要素禀赋与生产可能性曲线PPC生产可能性曲线生产可能性曲线production Possibility frontier 要素禀赋和生产可能性曲线的形状要素禀赋和生产可能性曲线的形状B国的国的PPCA国的国的PPCYX A国的PPC比B国的P

19、PC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国使劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。图2-6 要素禀赋与生产可能性曲线 要素禀赋和生产可能性曲线分析要素禀赋和生产可能性曲线分析 在国际贸易中，一国的在国际贸易中，一国的比较优势比较优势是由其要素是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。集地使用其较稀缺的生产要素的产品。 比如中国应当出口劳动密集型产品，进口资比如中国应当出口劳动密集型产品，进口资本

20、密集型产品；本密集型产品；美国应当出口资本密集型产美国应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品品，进口劳动密集型产品。 1953 1953年经济学家里昂惕夫年经济学家里昂惕夫(1973(1973年诺奖的主年诺奖的主) )在美国在美国经济学与统计学杂志经济学与统计学杂志上发表了一篇文章上发表了一篇文章 ，利，利用美国用美国19471947年进出口行业年进出口行业所用资本存量与工人人数所用资本存量与工人人数的数据来检验的数据来检验H-OH-O模型，模型，其结果引发了极大的争论。其结果引发了极大的争论。Wassily Leontief,1906-1999资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P

21、96，上海人民出版社，2003 实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。 H-O模型的实证检验：美国数据生产要素禀赋理论自创立以来，虽然受到里昂惕夫生产要素禀赋理论自创立以来，虽然受到里昂惕夫等学者的质疑，但仍被奉为当代国际经济理论中的等学者的质疑，但仍被奉为当代国际经济理论中的圭臬，西方经济学界认为该理论构成了对古典学派圭臬，西方经济学界认为该理论构成了对古典学派李嘉图比较成本说的重大挑战，奠定了现代国际贸李嘉图比较成本说的重

22、大挑战，奠定了现代国际贸易理论的基石。易理论的基石。该理论使我们认识到一国的生产要素实际是变量，该理论使我们认识到一国的生产要素实际是变量，随着生产力的提高，随着生产力的提高，科技科技和教育的发展，生产要素和教育的发展，生产要素的数量和结构相应发生变化。当代技术革命已改变的数量和结构相应发生变化。当代技术革命已改变了要素的内涵，促进了人力资本，技术创新信息资了要素的内涵，促进了人力资本，技术创新信息资本等无形要素和有形要素的相融合，赋于生产要素本等无形要素和有形要素的相融合，赋于生产要素以全新的内涵。以全新的内涵。3.国际贸易的新发展国际贸易的新发展3.1 H-O 3.1 H-O 模型的扩展模

23、型的扩展3.1 H-O 3.1 H-O 模型的扩展模型的扩展1948年，美国经济学家保罗萨谬而森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的引申，因此又被称为H-O-S定理定理。 Paul A. Samuelson, 19153.1 3.1 H-O-SH-O-S定理的基本内容定理的基本内容 自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会对价格均等化，而且会使生产要素的相对价使生产要素的相对价格和绝对价格均等化格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人，以致两国所有的工人都能获

24、得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金）。都能获得同样的利润率（租金）。 3.1 3.1 H-O-SH-O-S定理的经济学解释定理的经济学解释 在没有国际贸易的条件下，在没有国际贸易的条件下，A A国商品国商品X X（劳动密集型）（劳动密集型）的相对价格低于的相对价格低于B B国，因为国，因为A A国是劳动丰裕国家，其国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当国际分工造成工资率较低。当国际分工造成A A国生产国生产X X并减少并减少Y Y（资（资本密集型产品）时，本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，对劳动的相对需求就会上升，从而提高

25、工资率从而提高工资率，同时，同时，对资本相对需求减少，从对资本相对需求减少，从而降低利息率而降低利息率。而在。而在B B国所发生的一切正相反，因此，国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资于利率的差距贸易倾向于缩小两国间的工资于利率的差距。3.国际贸易的新发展国际贸易的新发展3.2 3.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释3.2 3.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 H-O模型中模型中劳动力是同质的劳动力是同质的，即劳动力的知识、技，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳

26、动力相比，很难说是同质别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大大量人力资本投资量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资

27、本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。产品。3.2 3.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 H-O理论是建立在完全理论是建立在完全自由竞争自由竞争的假设之上的，的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁关税和非关税壁垒垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进进口劳动密集型产品比进口资本密集

28、型产品受到更严格的进口壁垒限制口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。的劳工集团。 3.2 3.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释美国进口商品之所以是资本密集型的，一个原因是美美国进口商品之所以是资本密集型的，一个原因是美国是大量矿产（如石油）的进口国，而这些矿产品的国是大量矿产（如石油）的进口国，而这些矿产品的生产即使用大量的人力资源，也使用大量的非人力资生产即使用大量的人力资源，也使用大量的非人力资本，即属于资本密集产品。由于美国对许多自然资源本，即属于资本密集产品。由于美

29、国对许多自然资源的进口依赖性很强，这是导致美国进口产业的较高资的进口依赖性很强，这是导致美国进口产业的较高资本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然资源进口本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然资源进口的因素，里昂惕夫之谜就不是一个很明显地存在了。的因素，里昂惕夫之谜就不是一个很明显地存在了。资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P96，上海人民出版社，2003 3.国际贸易的新发展国际贸易的新发展3.3 3.3 比尔比尔盖茨为何还要自己盖茨为何还要自己打印？打印？对行内贸易的理论解释对行内贸易的理论解释 以上的贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产以上的贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在

30、产品生产方面的差异，包括品生产方面的差异，包括技术差异技术差异（比较优势理论（比较优势理论模型）和模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即同产品之间的贸易，即“行业间贸易行业间贸易”。 但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“行业行业内贸易内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。战。

31、行业内贸易指数(ITT) 行业内贸易指数（index of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标： 其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。ITT0，表明无行业内贸易；ITT0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。 MXMXITT+|1= 表3-1 部分国家制造业部门的ITT （）数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析国际贸易时都有

32、两个重要的假定：国际贸易时都有两个重要的假定：其一，产其一，产品市场是完全竞争的；其二，规模收益不变，品市场是完全竞争的；其二，规模收益不变，即不存在规模经济即不存在规模经济。正是通过修正传统贸易正是通过修正传统贸易理论这两个假设前提，当代国际贸易理论解理论这两个假设前提，当代国际贸易理论解释了在古典贸易理论框架内难以解释的释了在古典贸易理论框架内难以解释的“产产业内贸易业内贸易”和同类国家间贸易的现象和同类国家间贸易的现象。基于差异产品的国际贸易 在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁矿），国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的贸易（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口玉米）。但

33、是，大多数制造产品都是差异产品差异产品（如汽车），这些产品相互间不能完全替代，消费者把其视为不同的产品，大量差异产品的存在是行业内贸易出现的重要原因（美国既向日本出口汽车，又从日本进口汽车）。国际贸易中的不完全竞争 二战后，差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸易的现实离完全竞争假设已经越来越远： 差异产品差异产品：产品具有相同的功能，但有差异不能完全替代； 垄断势力：垄断势力：市场中只有少数几家巨型企业（如美国汽车市场上的通用、福特和克莱斯勒），对产品的价格具有很大的影响力，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，可以实施价格歧视。 价格歧视：价格歧视：具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品，但在

34、不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。19.2 19.2 国际贸易组织国际贸易组织北美自由贸易区北美自由贸易区欧洲联盟欧洲联盟世界贸易组织世界贸易组织 区域经济一体化是伴随着经济全球化而区域经济一体化是伴随着经济全球化而出现的一种经济现象。出现的一种经济现象。 在经济全球化的过程中，发达国家力求在经济全球化的过程中，发达国家力求巩固已有的利益并开拓新的市场；发展中国巩固已有的利益并开拓新的市场；发展中国家则努力改变不利的国际分工地位，加强同家则努力改变不利的国际分工地位，加强同世界各国的经济合作，提高本国在国际市场世界各国的经济合作，提高本国在国际市场竞争和国际经济协调中的实力，因此，它们

35、竞争和国际经济协调中的实力，因此，它们纷纷采取对策和行动，根据国家间签订的协纷纷采取对策和行动，根据国家间签订的协议，共同对区域内的经济进程和相关政策进议，共同对区域内的经济进程和相关政策进行协调，以实现区域内的商品和资本、劳动行协调，以实现区域内的商品和资本、劳动力等生产要素的自由流动。力等生产要素的自由流动。2.区域经济一体化的形式区域经济一体化的形式包括：包括： 自由自由 贸贸易区易区关税关税 同同盟盟共同共同 市市场场经济经济 同同盟盟完全经济一完全经济一体化体化由签订有自由贸易协议的国家组成的贸由签订有自由贸易协议的国家组成的贸易区。易区。在在成员国之间废除关税与数量限制成员国之间废

36、除关税与数量限制，使，使区域内各成员国的区域内各成员国的商品自由流动商品自由流动，但每，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。壁垒。自由自由 贸贸易区易区自由自由 贸易区贸易区 指两个或两个以上的国家完全取消关税或其它指两个或两个以上的国家完全取消关税或其它壁垒，对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同壁垒，对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。结盟的目的在于使成员国的商品在盟。结盟的目的在于使成员国的商品在统一关税统一关税的的保护下，在内部市场上排除非成员国商品的竞争，保护下，在内部市场上排除非成员国商品的竞争，它它开始带有超国家的性质开始带有超国家

37、的性质。例如东非共同市场和。例如东非共同市场和70年代初期的欧洲经济共同体年代初期的欧洲经济共同体。关税关税 同同盟盟共同市场是指共同市场成员国间除完全共同市场是指共同市场成员国间除完全废除关税与数量限制，建立非成员国的废除关税与数量限制，建立非成员国的共同关税外，成员国间的共同关税外，成员国间的生产要素也实生产要素也实现自由移动现自由移动。共同市场对内协调各国货共同市场对内协调各国货币汇率，对外采取一致的行动。币汇率，对外采取一致的行动。自由自由 贸易区贸易区关税关税 同盟同盟共同共同 市场市场 经济同盟指成员国间除实现商品与生产经济同盟指成员国间除实现商品与生产要素完全自由移动，对非成员国

38、建立共同关要素完全自由移动，对非成员国建立共同关税壁垒外，而且税壁垒外，而且要求成员国制订和执行某些要求成员国制订和执行某些共同经济政策和社会政策共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方，逐步废除政策方面的差异，面的差异，使一体化的范围从商品交换扩展使一体化的范围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个资源配置到生产、分配乃至整个资源配置。自由自由 贸易区贸易区关税关税 同盟同盟共同共同 市场市场经济经济 同盟同盟完全经济一体化是经济一体化的最后阶段。在此阶完全经济一体化是经济一体化的最后阶段。在此阶段，各成员国间在完全消除段，各成员国间在完全消除商品、资本、劳动力等商品、资本、劳动力等自由流通的人为

39、障碍自由流通的人为障碍的基础上，实现区域内和国内的基础上，实现区域内和国内经济、金融、财政等政策方面差异的完全消除经济、金融、财政等政策方面差异的完全消除，实，实现统一化。欧洲统一大市场的建立就是在朝着这一现统一化。欧洲统一大市场的建立就是在朝着这一目标前进。目标前进。自由自由 贸易区贸易区关税关税 同盟同盟共同共同 市场市场经济经济 同同盟盟完全经济完全经济 一体化一体化 世界贸易组织世界贸易组织 世界贸易组织（世界贸易组织（World Trade World Trade OrganizationOrganization，WTOWTO），其前身为关贸总协），其前身为关贸总协定。定。 二战后，

40、各国关税壁垒及贸易保护措二战后，各国关税壁垒及贸易保护措施盛行，极大地阻碍了世界经济与贸易的施盛行，极大地阻碍了世界经济与贸易的发展。为推动贸易自由化，发展。为推动贸易自由化，2323个创始国于个创始国于19461946年开始进行关税谈判，共达成了年开始进行关税谈判，共达成了4500045000个关税减让，这些关税减让及规则合在一个关税减让，这些关税减让及规则合在一起构成了关贸总协定，它于起构成了关贸总协定，它于19481948年年1 1月月1 1日日正式生效。正式生效。 关贸总协定的成立和发展，极大地促进关贸总协定的成立和发展，极大地促进了世界贸易的高速发展。了世界贸易的高速发展。 但是，关

41、贸总协定主要是致力于通过但是，关贸总协定主要是致力于通过关税减让关税减让的方式促进货物贸易的发展，这的方式促进货物贸易的发展，这与与2020世纪世纪8080年代世界贸易的现实不再相适年代世界贸易的现实不再相适应。应。 19861986年年9 9月关贸总协定第八论谈判月关贸总协定第八论谈判乌拉乌拉圭回合圭回合谈判开始。谈判开始。 乌拉圭回合乌拉圭回合不仅包括了传统的不仅包括了传统的货物贸货物贸易易问题，还涉及问题，还涉及知识产权知识产权保护和保护和服务贸易服务贸易以及以及环境环境等新问题。等新问题。 但是，无论从组织机构还是从协调职但是，无论从组织机构还是从协调职能来看，关贸部协定面对复杂的乌拉

42、圭回能来看，关贸部协定面对复杂的乌拉圭回合多边谈判协议均显示出不足，有必要在合多边谈判协议均显示出不足，有必要在其基础上创立一个正式的国际贸易组织来其基础上创立一个正式的国际贸易组织来协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的成果。成果。 19901990年初，时为欧共体轮值主席国的年初，时为欧共体轮值主席国的意意大利大利首先提出了建立多边贸易组织的倡议，首先提出了建立多边贸易组织的倡议，并得到加拿大、美国和欧共体的支持。并得到加拿大、美国和欧共体的支持。 经过世界各国三年的谈判，经过世界各国三年的谈判，19931993年年1111月月形成了形成了“建立多边贸易组

43、织协议建立多边贸易组织协议”，并根据，并根据美国美国的动议，把多边贸易组织改名为的动议，把多边贸易组织改名为“世界世界贸易组织贸易组织”。 1995 1995年年1 1月月1 1日起日起“世界贸易组织世界贸易组织”正式正式生效运转。生效运转。 19951995年年1 1月月3131日，世界贸易组织举行日，世界贸易组织举行成立大会，成立大会，取代关税与贸易总协定取代关税与贸易总协定。 世界贸易组织是世界贸易组织是多边贸易体制多边贸易体制的的法律法律基础和组织基础基础和组织基础。它规定了主要的协定义。它规定了主要的协定义务，以决定各缔约方政府如何制定和执行务，以决定各缔约方政府如何制定和执行国内贸

44、易法律制度和规章。国内贸易法律制度和规章。 世界贸易组织中的关键机构是世界贸易组织中的关键机构是争端解争端解决机构决机构和和贸易政策审议机构贸易政策审议机构。 所有成员国都可参加争端解决机构，所有成员国都可参加争端解决机构，该机构通常每个月开两次会议听取关于违该机构通常每个月开两次会议听取关于违反世界贸易组织规则和协议的投诉。反世界贸易组织规则和协议的投诉。 该组织设立专家小组研究争端并决定该组织设立专家小组研究争端并决定是否违反了规则。该机构的决定是不可改是否违反了规则。该机构的决定是不可改变的。变的。重要的国际会议重要的国际会议 国际会议是一种临时性的国际经济协调国际会议是一种临时性的国际

45、经济协调方式，没有固定的组织形式，每次的谈判议方式，没有固定的组织形式，每次的谈判议题都是时下的热门话题，而且这些问题会随题都是时下的热门话题，而且这些问题会随着国际经济环境的改变逐渐消除。着国际经济环境的改变逐渐消除。 在众多的国际会议中，最有影响的在众多的国际会议中，最有影响的当属当属西方七国首脑会议西方七国首脑会议、亚欧首脑会议、亚欧首脑会议、非欧首脑会议、安第斯首脑会议以及非欧首脑会议、安第斯首脑会议以及1515国集团首脑会议等等。国集团首脑会议等等。 西方七国首脑会议是美、日、德、法、西方七国首脑会议是美、日、德、法、英、意、加七国，为协调西方主要工业国英、意、加七国，为协调西方主要

46、工业国家在世界经济和政治中遇到的重大问题而家在世界经济和政治中遇到的重大问题而定期举行的高级会议。定期举行的高级会议。 从从19751975年第一次会议开始，每年举行年第一次会议开始，每年举行一次，由七个国家轮流主持，每七次会议一次，由七个国家轮流主持，每七次会议为一轮。为一轮。 19971997年召开的第年召开的第2323次首脑会议，由于次首脑会议，由于俄俄罗斯罗斯的正式加入而变成了的正式加入而变成了“八国峰会八国峰会”。 不过，俄罗斯的不过，俄罗斯的经济实力经济实力与西方七国相与西方七国相差悬殊，因此，仍被排除在讨论全球经济及差悬殊，因此，仍被排除在讨论全球经济及金融汇率等核心问题之外。金

47、融汇率等核心问题之外。 西方七国首脑会议是西方国家经济政西方七国首脑会议是西方国家经济政策协调国际化的典型例子，是经济生活日策协调国际化的典型例子，是经济生活日益国际化的重要表现。益国际化的重要表现。 2020多年来，西方七国首脑会议的主题多年来，西方七国首脑会议的主题随着世界经济的发展变化而不断变换着，随着世界经济的发展变化而不断变换着，从最初的应付从最初的应付“石油冲击石油冲击”，减少对外国，减少对外国的石油依赖，到协调货币政策，对付通货的石油依赖，到协调货币政策，对付通货膨胀；从努力克服膨胀；从努力克服“黑色星期一黑色星期一”的严重的严重影响，到如何解决电脑影响，到如何解决电脑“千年虫千

48、年虫”问题；问题；从联合干预美元汇率，到共同签署从联合干预美元汇率，到共同签署ITIT宪宪章章。 可以说，西方七国首脑会议对减缓主可以说，西方七国首脑会议对减缓主要发达资本主义国家的要发达资本主义国家的经济危机、稳定汇经济危机、稳定汇率率和和协调相互间的经济政策协调相互间的经济政策方面发挥了一方面发挥了一定作用。定作用。 但是，从近几次会议结果来看，面临但是，从近几次会议结果来看，面临的问题越来越多，相互间的矛盾和磨擦增的问题越来越多，相互间的矛盾和磨擦增大，西方七国首脑会议协调世界经济的能大，西方七国首脑会议协调世界经济的能力正在下降。力正在下降。19.3 19.3 国际金融体系的转变国际金

49、融体系的转变本位货币本位货币是国际货币制度的基础，即以什是国际货币制度的基础，即以什么样的储备资产充当货币兑换标准。么样的储备资产充当货币兑换标准。金本位制度金本位制度英镑本位制度英镑本位制度美圆本位制度美圆本位制度货币的发行数量受官方黄金储备的支持和限制，流通货币的发行数量受官方黄金储备的支持和限制，流通货币可以按官价自由兑换黄金，保证了货币可以按官价自由兑换黄金，保证了币值和物价的币值和物价的稳定稳定。汇率的稳定汇率的稳定，各国货币之间的汇率由他们各自的含金，各国货币之间的汇率由他们各自的含金量比决定，保证了量比决定，保证了固定汇率固定汇率的运行。的运行。有有自动调节国际收支自动调节国际收

50、支的机制，实行金本位制的国家，的机制，实行金本位制的国家，要把对外平衡，即汇率稳定和国际收支平衡放在首要要把对外平衡，即汇率稳定和国际收支平衡放在首要目标，而经济增长、充分就业的内部平衡必须服从外目标，而经济增长、充分就业的内部平衡必须服从外部平衡，进出口顺（逆）差部平衡，进出口顺（逆）差黄金流入（出）黄金流入（出）货币数量增加（减少）货币数量增加（减少）物价上升（下降），这种物价上升（下降），这种黄金物价流动机制，在一定程度上使国际收支得到自黄金物价流动机制，在一定程度上使国际收支得到自动调节。动调节。布雷顿森林货币体系布雷顿森林货币体系关贸总协定关贸总协定和和世界银行世界银行、国际货币基金

51、组织国际货币基金组织被认为支撑世界被认为支撑世界经贸和金融格局的三大支柱。这三大支柱实际上都源自于经贸和金融格局的三大支柱。这三大支柱实际上都源自于19441944年召开的年召开的布雷顿森林会议布雷顿森林会议。后两者人们又习惯称之为布。后两者人们又习惯称之为布雷顿森林货币体系。雷顿森林货币体系。 布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际储布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际储备货币。备货币。 美元直接与黄金挂钩，每一美元的含金量为美元直接与黄金挂钩，每一美元的含金量为0 0888671888671克黄金；克黄金；各国货币与美元挂钩，例如各国货币与美元挂钩，例如 1946

52、1946年，年，l l英镑的含金量为英镑的含金量为3 35813458134克纯金，克纯金，1 1美元的含金量为美元的含金量为0.8886710.888671克纳金，则英镑与美元的含金量（黄金平价）之比克纳金，则英镑与美元的含金量（黄金平价）之比为：为：1 1英镑英镑=3=358134581340.8886710.8886714.034.03美元，这便是法定汇美元，这便是法定汇率。率。 这是构成这一货币体系的两大支柱。各国货币当局这是构成这一货币体系的两大支柱。各国货币当局有责任维持本国货币的交换价值，其波动幅度不超过法定平有责任维持本国货币的交换价值，其波动幅度不超过法定平价上下各价上下各1

53、%1%，否则该国中央银行有义务干预外汇市场，维持，否则该国中央银行有义务干预外汇市场，维持法定平价。法定平价。特里芬难题特里芬难题 （Triffen Dilemma） 只有靠美国的长期只有靠美国的长期贸易逆差贸易逆差，才能使其他国，才能使其他国家不断获得美元供应。家不断获得美元供应。但长期贸易逆差必然会影响人们对美元的信但长期贸易逆差必然会影响人们对美元的信心，引起心，引起美元危机美元危机。而美国而美国如果保持国际收支平衡，就会断绝国如果保持国际收支平衡，就会断绝国际储备的供应，引起国际清偿能力的不足际储备的供应，引起国际清偿能力的不足。这是一个不可克服的矛盾。这是一个不可克服的矛盾。 布雷顿

54、森林体系的崩溃布雷顿森林体系的崩溃 20世纪世纪60年代，美国持续的年代，美国持续的国际收支逆差国际收支逆差使美元使美元兑换黄金的基础不断削弱，接连爆发美圆危机，兑换黄金的基础不断削弱，接连爆发美圆危机，表现为投机性的抛美圆购黄金。表现为投机性的抛美圆购黄金。1971年年8月月15日日尼克松政府尼克松政府宣布停止美元兑换黄宣布停止美元兑换黄金，美国不再用黄金赎回外国中央银行持有的美金，美国不再用黄金赎回外国中央银行持有的美圆。圆。美元与黄金的官方平价兑换的终止，美元与黄金的官方平价兑换的终止，支撑国支撑国际货币制度的两大支柱有一根已倒塌，际货币制度的两大支柱有一根已倒塌，实际上等实际上等于废除

55、了布雷顿森林协定于废除了布雷顿森林协定。1973年，其他主要西方货币实行了对美元的年，其他主要西方货币实行了对美元的浮动汇率浮动汇率。布雷顿森林制度最终解体。布雷顿森林制度最终解体。 当前的国际货币制度当前的国际货币制度牙买加协议牙买加协议19761976年年美元仍是主导货币美元仍是主导货币 、最主要的国际支付手段、最主要的国际支付手段、最主要的国际价值贮藏手段；最主要的国际价值贮藏手段；浮动汇率合法化；浮动汇率合法化；黄金非货币化；黄金非货币化；未来应以未来应以SDRSDRs s作为主要储备资产；作为主要储备资产；扩大对发展中国家的资金融通；扩大对发展中国家的资金融通；增加会员国的基金份额。

56、增加会员国的基金份额。当前的国际货币制度牙买加协议后国际货币制度的运行特征牙买加协议后国际货币制度的运行特征多种形式的汇率制度安排多种形式的汇率制度安排实行独立浮动实行独立浮动，46国，汇率由市场决定，官方外汇干国，汇率由市场决定，官方外汇干预的目的是缓和汇率波动，阻止过度波动，而不是为预的目的是缓和汇率波动，阻止过度波动，而不是为汇率确定一个水平，如美国、英国、日本、澳大利亚、汇率确定一个水平，如美国、英国、日本、澳大利亚、韩国、巴西、墨西哥等国；韩国、巴西、墨西哥等国；实行无预先宣布汇率轨迹的管理浮动实行无预先宣布汇率轨迹的管理浮动，32国，货币当国，货币当局通过积极干预外汇市场以影响汇率

57、运动，但无具体局通过积极干预外汇市场以影响汇率运动，但无具体的、预先承诺或预先宣布的汇率轨迹，如新加坡、印的、预先承诺或预先宣布的汇率轨迹，如新加坡、印度、俄罗斯等国；度、俄罗斯等国；实行爬行浮动幅度的汇率制实行爬行浮动幅度的汇率制，6国，环绕一个中心汇率国，环绕一个中心汇率在一定幅度内波动，定期按预先宣布的固定比率进行在一定幅度内波动，定期按预先宣布的固定比率进行调整或按选取的数量指标的变化进行调整，如以色列调整或按选取的数量指标的变化进行调整，如以色列等国；等国；实行爬行钉住汇率制实行爬行钉住汇率制，5国，货币汇率按预先宣布的固国，货币汇率按预先宣布的固定比率、或适应选定的数量指标的变动，

58、定期进行小定比率、或适应选定的数量指标的变动，定期进行小幅调整，如土耳其等国；幅调整，如土耳其等国；当前的国际货币制度其他惯例的固定钉住汇率安排其他惯例的固定钉住汇率安排，44国，令其货国，令其货币钉住（正式或事实上）一种主要货币或一篮币钉住（正式或事实上）一种主要货币或一篮子货币，汇率固定在中心汇率子货币，汇率固定在中心汇率+1%窄幅波动，窄幅波动，如如中国中国、沙特等国；、沙特等国；货币的汇率安排货币的汇率安排，38国，这些国家流通的货币国，这些国家流通的货币是另一国的货币，作为本国的合法货币，或者是另一国的货币，作为本国的合法货币，或者货币联盟中采用同一合法货币，如巴拿马、欧货币联盟中采

59、用同一合法货币，如巴拿马、欧元区等。元区等。19.4 19.4 政府调节国际经济往来政府调节国际经济往来 的措施的措施国际贸易政策国际贸易政策1 1、限制进口。主要措施有两种：进口、限制进口。主要措施有两种：进口关税与进口配额；关税与进口配额； 非关税壁垒非关税壁垒2 2、鼓励出口。主要措施有两种：出口、鼓励出口。主要措施有两种：出口补贴与低价倾销。补贴与低价倾销。外汇干预：央行 中央银行允许本国货币的买卖对基础货币产中央银行允许本国货币的买卖对基础货币产生影响的这种干预，称为未抵消影响的外汇生影响的这种干预，称为未抵消影响的外汇干预；干预；政府对债券市场采取相反的公开市场操作而政府对债券市场

60、采取相反的公开市场操作而不影响基础货币的外汇市场干预，被称为已不影响基础货币的外汇市场干预，被称为已抵消影响的外汇干预。抵消影响的外汇干预。开放经济下的短期经济模型u汇率一国货币折算成另一国家货币的比率。汇率一国货币折算成另一国家货币的比率。直接标价法：单位外币兑换的本国货币数量；直接标价法：单位外币兑换的本国货币数量；间接标价法：单位本币兑换的外币数量间接标价法：单位本币兑换的外币数量u按照汇率变动的弹性程度，按照汇率变动的弹性程度，固定汇率制度固定汇率制度浮动汇率制度浮动汇率制度 介于二者之间的可调整钉住汇率、爬行钉住汇率和介于二者之间的可调整钉住汇率、爬行钉住汇率和有管理的浮动汇率有管理