证券从业《证券市场基本法律法规》考试试题及答案

1、2021年8 月证券从业证券市场基本法律法规考试试题及答案1、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。 I.证券投资顾问II.证券分析师III.客户经理IV.保荐代表人A、I、IIB、I、IV C、II、II D、III、IV答案:A2、根据上海证券交易所异常情况处理实施细则，无法连续交易是指()等情形。 I、交易所交易，通信系统出现 10 分钟以上中断II、交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断III、10%以上会员营业部无法正常发送交易中报 IV、10%以上的证券中断交易A、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、III、IV D、I、II答

2、案:C3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。A、律师事务所B、自然人C、期货经纪公司D、会计师事务所答案:C4、中国证监会根据(上见，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检首场丰、强化 合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A、全面监管B、审慎监管C、有效监管D、从严监管答案:B5.上市公团并购重组活动涉及公开发行服票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。 A、证券自营B、保荐C、证券经纪D、证券资产管理答案:B。6、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估

3、。 A、会计师事务所B、评级机构C、律师事务所D、资产评估机构答案: D7、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国期货业协会D.证券、期货交易所答案:B8、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。 A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国期货业协会D、证券、期货交易所答案: B9、下列关于法的特征的说法，错误的是（）。A、法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范 B、法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范C、法是以权利和义务为内

4、容的社会规范D、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段 答案: D10、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书 面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书而通知之日期满()日未答复的，视为同意转让。A、十B、二十C、四十D、三十答案: D11、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。 A、发布证券研究报告暂行规定B、证券登记结算管理办法C、内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 D、证券经纪人管理有行规定答案: A12、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。 A.发

5、布证券研究报告暂行规定证券登记结算管理办法内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 D.证券经纪人管理暂行规定答案：A13、上市公团并购重组活动涉及公开发行服票的，应当按照有关规定聘请具有 （）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营保荐证券经纪证券资产管理答案 B。14、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，任何机构从事证券、 期货投资咨询业务, 必须取得（）的业务许可。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国期货业协会 D.证券、期货交易所答 案 B15、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，任何机构从事证券期货投资咨询业务, 必须取得（）的业务许可。A.中国证券业协会中国证监会中国期货业协

6、会 D.证券、期货交易所答 案 B16、下列关于法的特征的说法，错误的是()。A.法具有国家意志性,是由国家制定或认可的社会规范B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范 C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段 答 案 D17、中国证监会根据() 原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管答案：B18、证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()

7、证券投资顾问II.证券分析师.客户经理 IV.保荐代表人A. 、 B.C.、 D.、IV 答案：A根据上海证券交易所异常情况处理实施细则，无法连续交易是指() 等情形。I.交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断II.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报IV.10%以上的证券中断交易A. B. C. D. 答案：C下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。 A.律师事务所自然人期货经纪公司会计师事务所答案：C解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证 券公司、期货经纪公司、保险公司

8、或者其他金融机构。以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 答案：D关于法人财产权，下列说法正确的是（）。规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，

9、是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市 场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司 的成长和发展答案ABCD23、下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）。 清算人由全体合伙人担任经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，可以指定部分合伙人担任清算人 经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，也可以委托第三人担任清算人 特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A、B、 C、D、 答案：B24、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信

10、息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱 骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承 担民事赔偿责任诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法 利益。答案：B25、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。 A、证券自营B、保荐C、证券经纪D、证券资产管理答案：B26、根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构

11、开展证券投资基金托 管业务条件的说法，错误的是（）最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统 C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割 答案：A27、根据证券公司监督管理条例，判断证券公司审慎经营的情况包括（） 财务状况专业人员数量高级管理人员素质内控水平A.、 B.、C.、 D.、答案：C28、一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持

12、本公司股份不得超 过总数的 25%大宗交易集中竞价司法强制执行 协 议 转 让 A.、B.、 C.、 、 答案：C29、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。 证券公司指定商业银行资产托管机构 保 险 公 司 A.、 B.、 C.、 D.、 答案：A30、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为个人集资诈骗、数额在 10 万元以上的，单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的，应予以立案追诉单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金

13、，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照刑法相关规定 进行处罚A.、 B. 、 C.、D.、 答案：A31、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问 业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）责令改正 出具警示函责令暂停发布证券研究报告责令加强业务学习A.、 B.、C. 、 D.、 答案：D32、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。 A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法答案：B33、证券公司必须持续符合风险控制指标标

14、准的要求，下列能够符合要求的是（） A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%丁证券公司的净稳定资金率为 40%甲证券公司的风险覆盖率为 120%以证券公司的资本杠杆率为 6% 答案：C34、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 答案：A35、对期货公司及其他期

15、货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。 A.专人B.期货公司财务人员 C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员答案：A36、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D37、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电

16、视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户集合资产管理计划应当面向合格投资者推广推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案：A38、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。 A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重 情节本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 D.本罪的主观方面是故意或过失答案：D39、下列违反证券交易的法律责任的

17、说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案：B40、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。 A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任答案：B41、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。 A.两个月四个月三个月

18、D.一个月答案：D42、下列关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。 A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署答案：C43、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。 A.50%B.80% C.20% D.35%答案：C44、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。 A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定