第十三章、非关税壁垒

1、第五章非关税壁垒第一节、非关税壁垒概述第一节、非关税壁垒概述一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒非关税壁垒(NonTariff Barrier)是指关税壁垒以外影响国际贸易正常流动的各种调节调节、管理管理和控制控制措施。二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点 （一）、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性灵活性和和针对性 （二）、非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口限制进口的作用 （三）、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性隐蔽性和和歧视性歧视性三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用 （一）、对发达国家的作用（一）、对发达国家的作用 1、限制外国商品进口，保护本国“夕阳”产业和农

2、业，以保障本国垄断资产阶级获得高额垄断利润。 2、作为国际贸易谈判的砝码砝码，逼迫对方妥协让步，争夺国际市场。 3、作为对其他国家进行贸易歧视歧视的手段，甚至作为实现政治利益的工具。（二）、对发展中国家的作用（二）、对发展中国家的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇支出。 2、保护本国民族工业和幼稚幼稚产业。 3、促进民族经济发展，摆脱发达国家对本国经济的控制和剥削。第二节、非关税壁垒的主要种类第二节、非关税壁垒的主要种类一、进口配额制一、进口配额制(1report Quota System) 进口配额制是指一国政府在一定时期对某种商品的进口数量数量或金额金额事先加以规定，在限额内可以进口，超

3、过限额则不准进口，或征收较高关税或罚款。（一）、绝对配额（一）、绝对配额 (Absolute Quotas) 是指在一定时期内，一国政府对某些商品的进口规定最高最高的数量或金额，在限额内可以进口，超过限额即禁止进口。 1、全球配额全球配额（Global Quota)。属于在世界范围内的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。 2、国别配额国别配额(Country Quotas)。是指在总配额内按国别国别或地区地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。（二）、关税配额（二）、关税配额 (Tariff Quotas) 是指一国政府预先规定某种商品在一定时期内的进口配额可按较低较低税率或

4、优惠优惠税率征收，超过限额可继续进口，但必须征收较高关税或进口附加税或罚款。二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制(“Voluntary”Export Quotas) “自动”出口配额又称“自动自动”限制限制出口出口，它是有关出口国家或地区在有关进口国的要求或压力压力下，“自动”限制在某一时期内某些商品对该国的出口，在规定的配额内自行控制出口，超过配额就禁止出口。三、进口许可证制三、进口许可证制(Import Licence System) 进口许可证制是指商品的进口，事先由进口商向国家有关部门提出申请，主管部门在审查批准并发给进口许可证后，才可进口，没有许可证，一律不准进口。 A、有定额的

5、进口许可证。 B、无定额的进口许可证。 C、公开一般许可证。 D特种进口许可证。 发放主要有以下方式： （1）、竞争性拍卖竞争性拍卖，即政府在市场上公开拍卖拍卖或同一些进口商私下议价，按最高竞争价格出售许可证。 （2）、固定受惠固定受惠，即不经任何竞争、拍卖、申请或协商程序，由政府根据现有一些企业在实施进口许可证前占进口总额的比重比重，向它们分配固定固定份额的进口许可证。 （3）、申请分配申请分配，即政府不举行拍卖，而在企业提出进口申请后，按“先来先发先来先发”的原则签发许可证。四、外汇管制四、外汇管制(Foreign Exchange Control） 外汇管制是一国政府为了调节国际收支，减

6、少外汇支出，对外汇的买买卖卖直接加以管制，以控制外汇的供给或需要，维持本国货币对外汇率的稳定而采取的政策措施。 外汇管制的方式通常有以下几种： 数量数量性外汇管制。 成本成本性外汇管制。 混合混合性外汇管制。五、进出口国家垄断五、进出口国家垄断(Foreign Trade under State Monopoly) 进出口国家垄断又称国营国营贸易，是指一国政府规定该国某些商品的进出口，由国家管理机关直接经营或委托某些垄断组织经营。 第一类是烟和酒。 第二类是农产品。 第三类是武器。 第四类是石油。六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策 歧视性政府采购政策是指国家通过制定法令法令，规定政府

7、机构在采购时要优先优先购买本国产品的做法。七、国内税七、国内税(Domestic Taxes) 国内税是指一国政府对外国商品进口，除征收进口税外，还征收国内税。 八、最低限价八、最低限价(Minimum Price) 最低限价是指一国政府规定某种进口商品的最低最低价格，只有进口价格在最低价格水平以上以上方准进口，如在最低价格以下则禁止进口或征收进口附加税。九、进口押金制度九、进口押金制度 (Advanced Deposit) 进口押金制又称进口存款存款制。该制度规定，进口商在进口商品时，必须按规定的时间和指定的银行无无息息存储相当于进口金额一定比例的存款，方准进口。 十、海关估价制度 海关估价

8、制度是一国海关当局通过专断专断地提高对进口货的海关估价，来提高进口货的关税负担，阻碍商品进口的一种措施。 （1）、进口商品的成交价格。 （2）、相同商品成交价格。 （3）、类似商品的成交价格。 （4）、倒扣法。 （5）、计算价格法。 （6）、合理办法。 第三节、绿色壁垒第三节、绿色壁垒 绿色壁垒是指一种以保护有限资源、环境和人类健康为名，通过蓄意制定一系列环保标准环保标准，对来自国外的产品和服务加以限制的行为。 （一）、绿色关税关税制度。 （二）、市场准入准入制度。 （三）、绿色技术标准技术标准制度。 （四）、环境标志标志制度 环境标志是指由政府管理部门，或由公共或民间团体依据一定环境标准向有

9、关申请者颁发其产品或服务符合要求的一种标志。（五）、绿色（五）、绿色包装包装制度。制度。 (1)以立法的形式规定禁止使用某些包装材料。 (2)建立存储返还存储返还制度。 (3)税收优惠或处罚。（六）、环境卫生（六）、环境卫生检疫检疫制度。制度。二、绿色壁垒的特征二、绿色壁垒的特征（一）、名义上的（一）、名义上的合理合理性。性。大多数国家的环保包装标准操纵在本国的大生产集团手中，往往只考虑其国内的要素禀赋、市场偏好、废物处理设施等有利条件，发展中国家厂商的产品包装难以达到要求而不能出口。 第二，环保包装法规政策有可能导致非故意地歧视进口产品，增加了进口产品进入市场的难度。 第三，环保包装要求对于

10、发展中国家的生产厂商来说，遇到的困难可能更加多。 （二）、形式上的合法合法性。 （三）、保护内容的广泛广泛性。 （四）、保护方式的隐蔽隐蔽性。三、绿色壁垒的发展趋势三、绿色壁垒的发展趋势 （一）、标准增多，限量苛刻。 （二）、仿效反应多。 （三）、强制性技术标准多。 （四）、绿色壁垒已延伸至生产加工过程及相关生态环境。第四节、绿色贸易壁垒对我国出第四节、绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响与对策口贸易的影响与对策 一、绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响 (一)、影响我国产品出口市场的继续扩大 (二)、影响我国产品出口的增长速度 (三)、增加我国企业的出口成本、降低产品竞争力 (四)、影响我国出口产品

11、包装二、应对绿色贸易壁垒的政策措施二、应对绿色贸易壁垒的政策措施 （一）、跟踪国外环境壁垒，适时采取对策 1、加强信息收集和研究 2、加快相关标准制定 3、及时客观地调查出口受限原因 (二)、加强绿色管理，建立外贸发展与环保协调机制 1、制定出口可持续发展战略 2、建立可持续发展税收制度 （1）、深化税制改革，使之向绿色产业倾斜 （2）、正确认识，掌握适度 3、加大力度推行国际环境管理体系认证 （三）、以绿色产品和环境标志为引导，提升我国产品的环境友好性 1、大力发展有机食品产业 （1）、深化改革农、牧业结构 （2）、充分发挥农业和畜牧行业协会的作用 （3）、提高农、牧、水等出口产品区对绿色贸

12、易壁垒的认识 2、以环境标志为引导，提升工业制成品质量 （1）、提升产品质量，努力获得环境标志认证 （2）、结合实际，争取制定较为合理的环境标志 (四)、顺应时代潮流，大力发展环保产业 1、政府应加大扶持力度，推进环保产业发展 2、我国环保企业应注重技术、调整思路、准确定位、有所突破 (五)、强化检验检疫职能，为外贸企业规避绿色壁垒提供服务 一是要重视对国外技术法规及标准的收集与研究，向企业提供信息，使企业及时掌握国外绿色壁垒的发展动态；二是要增加投入，引进国外先进的检测设备，提高检验检疫水平，使出口产品的技术检测能在国内完成； 三是要加强检验检疫实验室的双边认证工作。 四是要积极参加国际性标

13、准的专业组织。 (五)、外贸企业应以创办绿色企业为目标，改善内部经营管理第三节、非关税壁垒的经济效应分析 一、进口配额制的经济效应 进口配额所规定的进口量一般要少于自由贸易条件的进口量，所以进口配额实施后进口会减少，进口商品在进口国市场上的价格会上涨。现以局部均衡分析法对贸易小国实行配额的经济效应进行分析，如图5所示， 该贸易小国面对的某种商品的世界价格为P1，因假定该国是贸易小国，实行进口配额措施时，不会改变国际市场价格，所以，国内市场价格与国际市场价格是一致的，均为P1。图中Sd、Dd分别为该国某进口商品的国内需求及供给曲线，Sf为出口国该商品的供给曲线。在自由贸易状态下，该进口国国内的产

14、量为OQ，消费量为Q2，进口量为Q1Q2。 假定进口国对该商品进口配额为ED，则该国国内购买者面临的供给曲线将不再是Sf水平线(不无限供给)，而是国内供给曲线与配额量ED的叠加，即Sf+d，是Sf向右移ED距离后得到的。从图中可以看出，实行进口配额后的供求平衡点为D，均衡价格为P2，将实行进口配额后的状况同自由贸易时相比，就可看出进口配额具有以下效应： 进口配额制的经济效应 PSdSf+dGBDdagEDcdhQ1Q3Q4Q2OebP1QSf (1)保护保护(生产)效应：由于价格提高，国内供应量从OQ1增至OQ3，生产者剩余从e增加至e+a。 (2)、消费消费效应：消费由OQ2减至OQ4，消费

15、者剩余减少a+b+c+d。 (3)、国际收支国际收支效应：由于进口减少，减少贸易支出g+h，改善了国际收支。 (4)、配额利润配额利润效应：获得配额的进口商可以以P1的价格进口，进口量为配额限量ED（= Q3 Q4），但国内却可以按较高的价格P2出售，所以可以从中获得相当于c的配额利润。 (5)、再分配再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产剩余和进口商的配额利润了。进口配额的综合效应等于生产者剩余的增加量、进口商配额利润与消费者剩余减少量的差额，即a+c(a+b+c+d）= (b+d），净效应为负。它表明，生产者剩余减少中有一部分没有得到补偿，形成国民经济净损失，其中b为生产

16、损失，产生于以高于P1的成本提供产品，d为消费损失，产生于价格提高后消费量的减少。 贸易条件贸易条件效应：一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于改善，主要取决于两个因素：一是需求，二是垄断。当本国对外国产品有着强烈的需求时，本国会以更多的产品换取配额进口的外国产品，本国的贸易条件就会趋于恶化；而当外国对本国产品有着强烈的需求时，情况就会逆转，本国的贸易条件就会趋于改善。如果本国出口商具有垄断性地位时，他们会利用这种垄断性力量，减少产量，抬高价格，本国贸易条件得以改善； 而当外国出口商具有垄断性地位时，他们也会利用这种垄断性力量，采取自动限制出口，任由本国进口商进行竞争，抬高进口商品

17、的价格，从而导致本国贸易条件的恶化。 在实行进口配额的条件下，不管其贸易条件对本国来说是改善、不变或是恶化，贸易量都是减少的。进口配额是一种数量限制，因此，它必然直接地导致国际贸易量的下降。二、进口配额与关税的比较1、关税作为政府税收归政府所有政府所有。实施进口配额后,政府无任何收入。只有配额以拍卖的方式出售给进口商，这部分收入才转归政府所有。2、关税只影响价格机制，而配额是政府的强制决定，完全排除完全排除价格机制的作用。当需求或供给发生变动时，在征收关税的情况下，调整的是进口数量，在配额的情况下，调整的是国内价格。 3、进口国中制造那些和进口货同类产品的生产者的垄断程度垄断程度不同。 即使在

18、征收关税的情况下，进口也能限制国内生产者的垄断权力。生产者在国内的要价不能超过国际市场价格和关税之和。采用进口配额的情况下，他们的要价随着国内需求的变动而变动。4、关税对生产者提供的保护是不确定不确定的，配额对国内生产者的保护更有效。 从生产效率效率和消费者主权主权来看，配额比关税更有害。 （1）、进口商的销售额和利润不取决当时的经营效率，而取决基期的情况。它妨碍了生产效率的提高。 （2）、取得进口配额的进口商可以获得垄断利润，可能成为贪污腐化的温床。 总之，征收关税虽然使商品的相对价格发生人为的变化，但还允许市场机制发生作用，调节供求并较合理地分配资源，而进口配额则取代了市场机制，失去了对与进口货相竞争的行业提高效率的刺激力量。三、非关税壁垒对国际贸易的影响 (一)非关税壁垒影响了国际贸易的发展速度 一般来说，世界性非关税壁垒的强弱强弱程度与国际贸易的增长速度成反比反比。 (二)非关税壁