水路运输企业安全生产标准化考评实施细则

1、一级水路运输企业平安生产标准化一级水路运输企业平安生产标准化考评实施细那么详解考评实施细那么详解交通运输部水运科学研究院交通运输部水运科学研究院水路运输企业分类水路运输企业分类u 水路旅客运输水路旅客运输企业企业u 水路水路普通货物运输普通货物运输企业企业u 水路危险货物运输企业水路危险货物运输企业平安生产标准化考评实施细那平安生产标准化考评实施细那么么u 水路旅客运输水路旅客运输企业企业 16个一级要素、55个二级要素、138项考评要点u 水路水路普通货物运输普通货物运输企业企业 16个一级要素、55个二级要素、113项考评要点u水路危险货物运输企业水路危险货物运输企业 16个一级要素、55

2、个二级要素、138项考评要点细那么架细那么架构构考评考评内容内容考考 评评 要要 点点分值分值考评考评细则细则考评考评评价评价考评考评得分得分一 、一 、安 全安 全目 标目 标35分分1 1、安全、安全工 作 方工 作 方针 与 目针 与 目标标制定企业制定企业安全生产方安全生产方针、目标和针、目标和不低于上级不低于上级下达的安全下达的安全控制指标控制指标5查安全工作方针与目标发布相关文件：查安全工作方针与目标发布相关文件：1)1)无安全工作方针与目标，或安全工作方针与无安全工作方针与目标，或安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与

3、目标低于上级有关部门下达的安全考核方针与目标低于上级有关部门下达的安全考核指标，出现其中任意一项，本项不得分；指标，出现其中任意一项，本项不得分； 2)2)安全工作方针与目标未文件化，扣安全工作方针与目标未文件化，扣2分；分；3)3)安全工作目标和指标与企业职业安全健康风安全工作目标和指标与企业职业安全健康风险不相适应，扣险不相适应，扣3分；分；4)4)安全生产目标和指标不能体现持续改进，扣安全生产目标和指标不能体现持续改进，扣3分分制定实现制定实现安全工作方安全工作方针与目标的针与目标的措施措施51)1)查措施：无保证企业实现安全生产工作方针查措施：无保证企业实现安全生产工作方针与目标的保障

4、措施，扣与目标的保障措施，扣5分；分；2)2)随机询问从业人员：不知道本企业的安全工随机询问从业人员：不知道本企业的安全工作方针与目标，一人次扣作方针与目标，一人次扣1分分细那么架细那么架构构细那么架细那么架构构客客 运运普通货物普通货物危险货物危险货物35353540404045454570707045404011511090555555909090细那么架细那么架构构客客 运运普通货物普通货物危险货物危险货物160170190454545707070252525353535858585505050353535细那么架细那么架构构一一 平安目标平安目标一一 平安目标平安目标 1.企业平安工作

5、方针和目标制定的原那么和方法，实企业平安工作方针和目标制定的原那么和方法，实现目标和方针应采取的措施；现目标和方针应采取的措施； 2.中长期规划和年度方案在实现平安目标中的作用和中长期规划和年度方案在实现平安目标中的作用和制定方法；制定方法； 3.保证平安目标实现的考核和奖惩的管理手段。保证平安目标实现的考核和奖惩的管理手段。一一 平安目标平安目标 1.企业平安工作方针和目标企业平安工作方针和目标制定的原那么和方法制定的原那么和方法:我国平安生产的根本方针我国平安生产的根本方针“平安第一，预防为主，平安第一，预防为主，综合治理综合治理目标举例：目标举例： “ 三个为零、一个确保。即：零伤害、零

6、损失、三个为零、一个确保。即：零伤害、零损失、零事故，确保水路运输平安生产。零事故，确保水路运输平安生产。一一 平安目标平安目标 证据：证据：1 平安工作方针与目标的发布文件；平安工作方针与目标的发布文件；2方针与目标的公告、宣贯情况；方针与目标的公告、宣贯情况；3根据目标落实的指标发布文件；根据目标落实的指标发布文件；4人员知晓情况；人员知晓情况；一一 平安目标平安目标 证据：证据：5平安生产中长期规划；平安生产中长期规划；6跨年度专项工作方案；跨年度专项工作方案；7 年度方案和年度专项活动方案；年度方案和年度专项活动方案；8逐级细化的平安生产指标及责任签订书；逐级细化的平安生产指标及责任签

7、订书；9?平安生产目标考核和奖惩方法平安生产目标考核和奖惩方法?及其执行记录；及其执行记录；二二 管理机构和人员管理机构和人员 1.平安管理机构的设置要求和相关职责；平安管理机构的设置要求和相关职责； 2.平安管理人员配置要求平安管理人员配置要求 。二二 管理机构和人员管理机构和人员 证据：证据：1 平安生产委员会或平安生产领导小组发布文平安生产委员会或平安生产领导小组发布文件；件；注意：文件中应表达平安生产管理网络的构成。注意：文件中应表达平安生产管理网络的构成。2安委会平安生产领导小组的职责；安委会平安生产领导小组的职责；注意：可在其发布文件中表达，也可在平安生产责注意：可在其发布文件中表

8、达，也可在平安生产责任体系中表达。任体系中表达。3企业机构设置文件表达平安生产管理机构设企业机构设置文件表达平安生产管理机构设置的文件均可；置的文件均可；二二 管理机构和人员管理机构和人员 证据：证据：4?平安生产会议制度平安生产会议制度? ；5平安生产委员会例会的会议记录；平安生产委员会例会的会议记录；6平安管理机构平安工作例会记录；平安管理机构平安工作例会记录；注意：记录要与制度规定一致，且满足细那么及标注意：记录要与制度规定一致，且满足细那么及标准要求。准要求。7专职平安生产管理人员的发布文件；专职平安生产管理人员的发布文件；注意：可表达于公司机构与人员配置的相关文件中。注意：可表达于公

9、司机构与人员配置的相关文件中。二二 管理机构和人员管理机构和人员三三 平安责任体系平安责任体系 1.明确岗位平安职责，建立健全平安生产责任制；明确岗位平安职责，建立健全平安生产责任制； 2.对平安生产责任制实施考核奖励的方法。对平安生产责任制实施考核奖励的方法。三三 平安责任体系平安责任体系 证据：证据：1 平安生产责任制平安生产责任制注意：平安生产委员会或平安生产领导小组、注意：平安生产委员会或平安生产领导小组、各级部门从主要负责人开始、各岗位的平安生产职各级部门从主要负责人开始、各岗位的平安生产职责均应涵盖；责均应涵盖； 各层级的平安生产职责一定要表达其在企业管各层级的平安生产职责一定要表

10、达其在企业管理制度中的相关职责，不能有漏项；理制度中的相关职责，不能有漏项； 相关人员对其自身平安生产职责的知晓情况；相关人员对其自身平安生产职责的知晓情况；三三 平安责任体系平安责任体系 证据：证据：2 主要负责人平安生产职责的履职情况；主要负责人平安生产职责的履职情况；注：注： 平安生产责任制中应有表达，且至少应包括平安生产责任制中应有表达，且至少应包括平安生产法中对主要负责人的要求；平安生产法中对主要负责人的要求； 述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力；力；3分管平安生产的负责人职责平安生产责任分管平安生产的负责人职责平安生产责任制；制；三三

11、 平安责任体系平安责任体系 证据：证据：4 分管平安生产负责人的述职报告、考核记录或分管平安生产负责人的述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力询问，以证明其履职能力5 ?平安生产责任考核制度平安生产责任考核制度?；6考核奖惩及公告记录；考核奖惩及公告记录；三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 1. 企业的经营必须符合国家规定的经营资质；企业的经营必须符合国家规定的经营资质； 2.平安管理规章制度、平安操作规程和平安管平安管理规章制度、平安操作规程和平安管理措施主要包括哪些内容，以及制定理措施主要包

12、括哪些内容，以及制定/转化和修订转化和修订的方法；的方法； 3.贯彻执行中的培训、检查的要求和方法。相贯彻执行中的培训、检查的要求和方法。相关台账或档案的建立和管理。关台账或档案的建立和管理。 证据：证据：1 合法有效的、经营范围符合要求的合法有效的、经营范围符合要求的?营业执营业执照照?、?水路运输许可证水路运输许可证?、?水路运输效劳许可证水路运输效劳许可证?；2 ?法律法规识别与获取管理制度法律法规识别与获取管理制度?；3法律法规、标准标准清单含获取更新记录法律法规、标准标准清单含获取更新记录 ；4 ?法律法规标准标准符合性评价管理制度法律法规标准标准符合性评价管理制度?；三三 平安责任

13、体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：5法律法规、标准标准符合性评价记录；法律法规、标准标准符合性评价记录；注意：注意： 符合性评价工作是指对识别获取来制度中的符合性评价工作是指对识别获取来制度中的相关适用条款是否已落实至公司制度中进行评价，无的相关适用条款是否已落实至公司制度中进行评价，无的增补，有的修订，并严谨记录；第二，是否严格执行；增补，有的修订，并严谨记录；第二，是否严格执行；6新制订或修订的制度的落实情况记录及相关人新制订或修订的制度的落实情况记录及相关人员知晓情况；员知晓情况；注意：包括相关宣贯培训记录及其执行记录；注意：包括相关宣贯培训

14、记录及其执行记录；三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：7平安管理制度；平安管理制度；注意：注意： 至少应涵盖至少应涵盖 1平安生产责任制；平安生产责任制；2平安例会平安例会制度；制度；3文件和档案管理制度；文件和档案管理制度；4平安生产费用提取平安生产费用提取和使用管理制度；和使用管理制度；5设施、设备、货物平安管理制度；设施、设备、货物平安管理制度；6平安生产培训和教育学习制度；平安生产培训和教育学习制度；7平安生产监督检平安生产监督检查制度；查制度；8事故统计报告制度；事故统计报告制度；9平安生产奖惩制度。平安生产奖惩制度。 三三

15、平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：7平安管理制度；平安管理制度；注意：注意： 规章制度应有逻辑性，每个制度都应有完善的工作规章制度应有逻辑性，每个制度都应有完善的工作流程，具体的责任部门及工作要求；流程，具体的责任部门及工作要求； 应能表达其评审修订及发布情况；应能表达其评审修订及发布情况； 建议制度格式要统一。建议制度格式要统一。三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：8向相关方发放相关规章制度的记录；向相关方发放相关规章制度的记录；9操作规程操作规程注意：注意： 操作规程应覆盖企业所

16、有工作；操作规程应覆盖企业所有工作； 符合相关技术标准要求；符合相关技术标准要求； 评审修订、发布生效日期、发放签收等记录。评审修订、发布生效日期、发放签收等记录。10对从业人员进行操作规程培训的记录及人员知晓对从业人员进行操作规程培训的记录及人员知晓情况；情况； 三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：11平安生产法律法规、标准标准、规章制度、操作平安生产法律法规、标准标准、规章制度、操作规程执行情况的检查记录及奖惩情况；规程执行情况的检查记录及奖惩情况；12?文件、档案管理制度文件、档案管理制度?；注意：制度中包括对公司文件、档案的接收

17、、使用、过注意：制度中包括对公司文件、档案的接收、使用、过期期/失效销毁等管理要求；失效销毁等管理要求； 三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度 证据：证据：13主要平安生产过程、事件、活动、检查的平安记主要平安生产过程、事件、活动、检查的平安记录档案包括：事故录档案包括：事故/事件管理档案、平安检查隐患排查事件管理档案、平安检查隐患排查活动档案、平安生产教育培训档案、职业健康管理档案、活动档案、平安生产教育培训档案、职业健康管理档案、应急演练档案等；应急演练档案等；14文件、档案接收、使用、过期文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录；失效销毁记录；

18、 三三 平安责任体系平安责任体系四四 法规和平安生产管理制度法规和平安生产管理制度五五 平安投入平安投入资金投入资金投入费用管理费用管理 1. ?平安生产费用管理制度平安生产费用管理制度?的制定：的制定： 根本内根本内容包括管理职责和权限，财务预算，提取、使用程容包括管理职责和权限，财务预算，提取、使用程序，费用的保障措施，跟踪、监督措施，台账和档序，费用的保障措施，跟踪、监督措施，台账和档案管理的规定等；案管理的规定等； 2.相关证据要求。相关证据要求。五五 平安投入平安投入 证据：证据：1?平安生产费用管理制度平安生产费用管理制度?；2平安生产费用提取财务记录；平安生产费用提取财务记录；3

19、平安生产费用台帐；平安生产费用台帐；注意：应明确工程责任人、工程名称、投入金额；注意：应明确工程责任人、工程名称、投入金额；4平安生产费用使用方案；平安生产费用使用方案； 五五 平安投入平安投入 证据：证据：5日常平安检查、隐患排查中需投入平安生产费用的日常平安检查、隐患排查中需投入平安生产费用的记录及整改落实情况；记录及整改落实情况；6平安生产费用台帐、跟踪、监督情况及相关记录；平安生产费用台帐、跟踪、监督情况及相关记录； 五五 平安投入平安投入六六 装备设施装备设施 1.适用的标准标准；适用的标准标准； 2.相关证据要求。相关证据要求。六六 装备设施装备设施 证据：证据：1法定检验、主要的

20、证书等；法定检验、主要的证书等；2通导设备、备件物料工属具管理通导设备、备件物料工属具管理3?设备设施管理制度设备设施管理制度?注意：应设备设施覆盖选型、购置、安装、验收、使用、注意：应设备设施覆盖选型、购置、安装、验收、使用、维护、修理、撤除、报废各个环节；维护、修理、撤除、报废各个环节； 应明确设备设施的分类与管理职责；应明确设备设施的分类与管理职责；六六 装备设施装备设施 证据：证据：4平安防护设备设施台账平安防护设备设施台账注意：包括平安含平安标志、个体防护设备设施注意：包括平安含平安标志、个体防护设备设施等、消防、救生、环保等。等、消防、救生、环保等。应有专人负责管理此台账，并及时更

21、新平安防护设施应有专人负责管理此台账，并及时更新平安防护设施信息，与现场情况保持一致；信息，与现场情况保持一致；六六 装备设施装备设施 证据：证据：5现场：宣传告示设备、平安警告标志、指示牌；现场：宣传告示设备、平安警告标志、指示牌；6设备操作人员证书特种设备、特种作业、消防控设备操作人员证书特种设备、特种作业、消防控制系统等人员制系统等人员7设备设施管理台账及档案；设备设施管理台账及档案；注意：设备设施管理台账应至少包括定置管理要求、注意：设备设施管理台账应至少包括定置管理要求、检维修记录等；设备平安技术档案应包括：检维修记录等；设备平安技术档案应包括：1设计文设计文件、图纸、制造单位、产品

22、质量合格证明、使用维护说件、图纸、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料明等文件以及安装技术文件和资料; 六六 装备设施装备设施 证据：证据： 2特种设备、强检设备登记注册表；特种设备、强检设备登记注册表；3定期检验和定期定期检验和定期自行检查的记录；自行检查的记录；4日常使用状况记录；日常使用状况记录；5特种设备及特种设备及其平安附件、平安保护装置、测量调控装置及有关附属仪其平安附件、平安保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；器仪表的日常维护保养记录；6运行故障和事故记录；运行故障和事故记录；7高耗能特种设备的能效测试高耗能特种设备的能效测

23、试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料8设备设施的检测证书、合格证等；设备设施的检测证书、合格证等；9设备设施年度综合检维修方案；设备设施年度综合检维修方案；注意：方案中应落实注意：方案中应落实“五定，即定检修方案、定检修人员、五定，即定检修方案、定检修人员、定平安措施、定检修质量、定检修进度。定平安措施、定检修质量、定检修进度。 六六 装备设施装备设施 证据：证据：10设备设施检维修方案设备设施检维修方案注意：方案中应包含检维修作业过程的危险、有害因素注意：方案中应包含检维修作业过程的危险、有害因素辨识和相应的控制风险及降低风险程度的措施辨识和相应的控

24、制风险及降低风险程度的措施11检维修现场执行风险控制措施的监督检查记录；检维修现场执行风险控制措施的监督检查记录；12日常检查点检日常检查点检/巡检卡、定期检测及特殊检测巡检卡、定期检测及特殊检测记录；记录； 六六 装备设施装备设施 证据：证据：13特种设备登记注册记录、特种设备档案、定期检特种设备登记注册记录、特种设备档案、定期检验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件；验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件；14特种设备上应张贴检验合格标志及登记标志；特种设备上应张贴检验合格标志及登记标志；15应急设备通过主管部门验收的文件；应急设备通过主管部门验收的文件；16配备应急设备前，主管部门核

25、准文件；配备应急设备前，主管部门核准文件；17 应急设备变化时，报主管部门核准文件；应急设备变化时，报主管部门核准文件；六六 装备设施装备设施 证据：证据：18工作票工作票/作业票两票管理制度、值班人员岗位责任作业票两票管理制度、值班人员岗位责任制、交接班制度、巡视检查制度、倒闸操作制度等电气制、交接班制度、巡视检查制度、倒闸操作制度等电气平安管理制度和相关操作规程；平安管理制度和相关操作规程；19防爆电器设备台账、档案定期对防爆电器设备防爆电器设备台账、档案定期对防爆电器设备配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝缘状况等进行检查情况记

26、录等；缘状况等进行检查情况记录等；六六 装备设施装备设施七七 科技创新与信息化科技创新与信息化 1. 科技创新与信息化的目的与要求；科技创新与信息化的目的与要求； 2.科技信息化系统应根据企业实际情况具备以科技信息化系统应根据企业实际情况具备以下功能，如：下功能，如：1生产业务管理；生产业务管理；2设备设施监控；设备设施监控；3电子显示设备；电子显示设备；4平安生产监管信息系统；平安生产监管信息系统； 5船舶动态监控，等船舶动态监控，等七七 科技创新与信息化科技创新与信息化 证据：证据：1能表达能表达“使用先进的、平安性能可靠的新技术、新使用先进的、平安性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料

27、，优先选购平安、高效、节能的工艺、新设备和新材料，优先选购平安、高效、节能的先进设备的相关制度或文件；先进设备的相关制度或文件；2科技创新及应用的相关资料；科技创新及应用的相关资料；七七 科技创新与信息化科技创新与信息化八八 队伍建设队伍建设八八 队伍建设队伍建设 证据：证据：1?平安教育培训制度平安教育培训制度?；注意：确定平安教育培训主管部门，依据国家、地方及注意：确定平安教育培训主管部门，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的平安教育培训目标、行业规定和岗位需要，制订适宜的平安教育培训目标、内容和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定内容和要求。根据不断变化的实际情况和培训目

28、标，定期识别平安教育培训需求，制订平安教育培训方案，明期识别平安教育培训需求，制订平安教育培训方案，明确培训内容和培训时间，实施年度及长期的继续教育培确培训内容和培训时间，实施年度及长期的继续教育培训方案。训方案。八八 队伍建设队伍建设 证据：证据：2平安教育培训方案及培训记录；平安教育培训方案及培训记录；3平安宣传教育培训档案；平安宣传教育培训档案；4培训效果评审记录，及改进提高培训质量措施落实培训效果评审记录，及改进提高培训质量措施落实情况；情况；5主要负责人、平安管理人员、危险货物、申报人员、主要负责人、平安管理人员、危险货物、申报人员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证特

29、种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；书及履职能力；6三级平安教育、继续教育的培训记录；三级平安教育、继续教育的培训记录；八八 队伍建设队伍建设九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理平安值班平安值班相关方管理相关方管理装卸作业管理装卸作业管理警示标志警示标志九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理:严格执行操作规程和平安生产作业规定的，严严格执行操作规程和平安生产作业规定的，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。1岗位平安操作规程，应覆盖全部员工的岗位岗位平安操作规程，应覆盖全部员工的岗位平安操作规程。平安操作规程。2全部

30、员工严格执行操作规程和平安生产作业全部员工严格执行操作规程和平安生产作业规定。规定。3作业现场无违章指挥、违章操作、违反劳动作业现场无违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的情况。纪律的情况。4查看企业查看企业“三违档案、相关工作记录。三违档案、相关工作记录。九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理:具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、管理人员、操作人员和船员，按规定持证上岗；管理人员、操作人员和船员，按规定持证上岗；1海务、机务、船员配备。海务、机务、船员配备。2平安管理人员、专业技术人员、操作人员和平安管理人员、专业技术人员、操作人员和特殊工

31、种和特殊岗位人员持证上岗情况。特殊工种和特殊岗位人员持证上岗情况。九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理:严禁无关人员进入影响船舶平安的工作区域；严禁无关人员进入影响船舶平安的工作区域； 危险作业的平安监督管理；危险作业的平安监督管理；危险作业：危险区域动火作业、进入受限空间作危险作业：危险区域动火作业、进入受限空间作业、高处作业、装卸危险品货物作业、其他危险生业、高处作业、装卸危险品货物作业、其他危险生产作业；产作业；制定制度，明确责任部门、人员、许可范围、审制定制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：批程序、许可签发人员等：九九 作业管理作业管理现场作业管理现

32、场作业管理: 关键性操作；关键性操作；关键性操作：船舶防碰、防风、防雾、防触礁、关键性操作：船舶防碰、防风、防雾、防触礁、防搁浅、防火防爆、防人员落水、防污染，靠离防搁浅、防火防爆、防人员落水、防污染，靠离泊作业、过闸、过桥，以及通过危险航段和船舶求泊作业、过闸、过桥，以及通过危险航段和船舶求助作业等助作业等制定关键性操作措施，并严格实施；制定关键性操作措施，并严格实施；九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理: 记录簙和日志记录簙和日志船舶已按规定配备海事主管机关要求的各类记录船舶已按规定配备海事主管机关要求的各类记录簙和日志；簙和日志；按要求记载，记录完整、标准；按要求记载，记录完整

33、、标准；各记录簿和日志使用完毕后，按规定期限在船上各记录簿和日志使用完毕后，按规定期限在船上保存。保存。九九 作业管理作业管理现场作业管理现场作业管理: 防雷和防静电接地措施防雷和防静电接地措施制定作业场所及设施设备采用可靠的防雷和防静制定作业场所及设施设备采用可靠的防雷和防静电接地措施电接地措施现场查看，完好可用现场查看，完好可用检查和维护台账检查和维护台账齐全齐全九九 作业管理作业管理平安值班：平安值班： 建有船舶航行值班制度、交接班制度，停泊建有船舶航行值班制度、交接班制度，停泊值班制度，开航前平安检查制度，轮、驾两部联系值班制度，开航前平安检查制度，轮、驾两部联系制度，机舱巡回检查制度

34、、航次作业会议制度，并制度，机舱巡回检查制度、航次作业会议制度，并贯彻落实；贯彻落实； 规定场所张贴；抽查船员，熟悉各项制度情规定场所张贴；抽查船员，熟悉各项制度情况况重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。船长监航或亲自操作、重要时期领导值班的制度，船长监航或亲自操作、重要时期领导值班的制度，航海日志或轮机日志上记录，领导值班记录航海日志或轮机日志上记录，领导值班记录九九 作业管理作业管理相关方管理相关方管理:制定经营相关方、外来参观、学习等人员平安制定经营相关方、外来参观、学习等人员平安管理制度，明确平安职责和可能接触到的危害，告管理制度，明确平安职责和

35、可能接触到的危害，告知应急避险知识；知应急避险知识；平安管理制度平安管理制度制作登船告示牌，明确告知外来人员登船时本卷制作登船告示牌，明确告知外来人员登船时本卷须知和应急避险知识须知和应急避险知识 明确规定无关人员不得登船明确规定无关人员不得登船 根据保安规那么要求加强对登船人员检查根据保安规那么要求加强对登船人员检查 相关记录相关记录九九 作业管理作业管理1应执行承包商、供给商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、效劳前准备、作业过程、提供的产品、技术效劳、表现评估、续用等进行管理；不得将工程委托给不具备相应资质或条件的相关方；2企业应建立合格相关方的名录和档案，根据效劳作业行为定期识别效劳

36、行为风险，并采取行之有效的控制措施；3两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产平安的，应与其签订平安生产协议，明确各自的平安生产管理职责和应当采取的平安措施，并指定专职平安生产管理人员进行平安检查与协调九九 作业管理作业管理装卸作业装卸作业:平安管理、船岸装卸作业联合检查、船舶密闭平安管理、船岸装卸作业联合检查、船舶密闭舱室作业和洗舱平安作业管理制度，并严格落实；舱室作业和洗舱平安作业管理制度，并严格落实；船舶载运危险货物，按规定向主管机关办理进、船舶载运危险货物，按规定向主管机关办理进、出港口申报手续；出港口申报手续；编制货物装积载方案及危险货物清单；编制货物装

37、积载方案及危险货物清单；严格执行危险货物装卸作业操作规程，并指定严格执行危险货物装卸作业操作规程，并指定人员对装卸作业进行管理；人员对装卸作业进行管理；九九 作业管理作业管理装卸作业装卸作业:船舶有船舶有?压载水管理方案压载水管理方案?，符合相关标准和，符合相关标准和要求，并遵照执行；要求，并遵照执行；严格执行船、岸装卸作业联合检查制度；严格执行船、岸装卸作业联合检查制度；配备货物测量取样相应的设备，并严格货物测配备货物测量取样相应的设备，并严格货物测量取样程序；量取样程序；严格执行船舶电气、通风设备、避雷防护、消严格执行船舶电气、通风设备、避雷防护、消防设备使用管理规定，保证技术条件符合要求

38、。防设备使用管理规定，保证技术条件符合要求。九九 作业管理作业管理进出港作业管理进出港作业管理:船舶靠离码头及锚泊作业平安标准船舶靠离码头及锚泊作业平安标准 制定平安操作标准，标准完善性、操作性，船制定平安操作标准，标准完善性、操作性，船员，平安标准的主要内容的熟悉，员，平安标准的主要内容的熟悉， 监督检查的台账监督检查的台账记录，相应处理记录和档案；记录，相应处理记录和档案； 无超载、超限等违反运输规定的行为无超载、超限等违反运输规定的行为 制定对船舶装载量、吃水尺度控制的相应措施制定对船舶装载量、吃水尺度控制的相应措施和监督检查制度，并采取防止船舶超载、超限等违和监督检查制度，并采取防止船

39、舶超载、超限等违反运输规定行为的措施；装载证明、签证簿及企业反运输规定行为的措施；装载证明、签证簿及企业文字说明等记录文件，船舶按规定装载，无超载、文字说明等记录文件，船舶按规定装载，无超载、超吃水、超限等违反运输规定的行为发生。超吃水、超限等违反运输规定的行为发生。九九 作业管理作业管理消防管理消防管理:建立防火平安管理制度、船舶使用明火作业申建立防火平安管理制度、船舶使用明火作业申报制度，并贯彻落实；报制度，并贯彻落实； 建立防火平安管理制度和船舶使用明火作业建立防火平安管理制度和船舶使用明火作业申报制度；制度中责任明确，措施完善；明火作业申报制度；制度中责任明确，措施完善；明火作业申报和

40、审批记录档案齐全；申报和审批记录档案齐全； 制定固定灭火系统平安操作程序；制定固定灭火系统平安操作程序； 制定船舶固定灭火系统平安操作程序或操作制定船舶固定灭火系统平安操作程序或操作须知，内容完善，有关人员熟悉船舶固定灭火系统须知，内容完善，有关人员熟悉船舶固定灭火系统平安操作程序或操作须知的主要内容，日常培训、平安操作程序或操作须知的主要内容，日常培训、训练、检查记录档案齐全。训练、检查记录档案齐全。九九 作业管理作业管理消防管理消防管理:船舶配有火灾应急应变部署表、船舶防火控制船舶配有火灾应急应变部署表、船舶防火控制图。船舶生活区张贴防火平安须知，对登船人员实图。船舶生活区张贴防火平安须知

41、，对登船人员实行消防平安提示；行消防平安提示；制定消防平安须知或提示规定，明确责任人、制制定消防平安须知或提示规定，明确责任人、制作内容和张贴要求，按规定张贴在船舶生活区，船作内容和张贴要求，按规定张贴在船舶生活区，船舶制定和张贴火灾紧急应变部署表，配船级社认可舶制定和张贴火灾紧急应变部署表，配船级社认可的防火控制图，火灾应急应变部署表和防火控制图的防火控制图，火灾应急应变部署表和防火控制图张贴在船舶生活区，编制船员个人应变部署卡，制张贴在船舶生活区，编制船员个人应变部署卡，制作登船人员告示牌。作登船人员告示牌。九九 作业管理作业管理消防管理消防管理:定期开展消防平安检查，统计分析消防工作现定

42、期开展消防平安检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施；状，完善消防工作措施； 按规定定期开展消防平安检查记录台账，按规定定期开展消防平安检查记录台账，企业对发现的消防平安隐患按规定整改，企业按月企业对发现的消防平安隐患按规定整改，企业按月度、季度、半年和年度统计分析消防工作现状，完度、季度、半年和年度统计分析消防工作现状，完善消防工作措施；善消防工作措施； 消防器材定期检测保养，状态良好，放置消防器材定期检测保养，状态良好，放置合理；合理； 按规定定期做好消防器材的维护保养和检测按规定定期做好消防器材的维护保养和检测检验，检查后发现问题及时整改处理，船上消防器检验，检查后发现问题及时整改

43、处理，船上消防器材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制图一致，消防器材处于可用状态。火控制图一致，消防器材处于可用状态。九九 作业管理作业管理防污染管理防污染管理:制定船舶防油污染应急方案，并获主管机关批制定船舶防油污染应急方案，并获主管机关批准；准； 船舶配经主管机关批准的船舶配经主管机关批准的?船舶防油污染应船舶防油污染应急方案急方案?，?船舶防油污染应急方案船舶防油污染应急方案?按规定及时更新，按规定及时更新，细化细化?船舶防油污染应急方案船舶防油污染应急方案?的防油污染措施；的防油污染措施；培训、训练和演习记录齐全；培训、训练和演

44、习记录齐全； 防污染设备设施齐全，建有使用维护管理防污染设备设施齐全，建有使用维护管理制度；制度； 制定防污染设备设施配备、使用、维护管理制定防污染设备设施配备、使用、维护管理制度，内容完善，船舶防污染设备设施配备齐全，制度，内容完善，船舶防污染设备设施配备齐全，状态良好，防污染设备设施维护保养和检查记录全状态良好，防污染设备设施维护保养和检查记录全面。面。九九 作业管理作业管理防污染管理防污染管理:制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序，制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序，并严格执行。并严格执行。 制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序或作业须

45、知，内容完善、具操作性，严格执行加序或作业须知，内容完善、具操作性，严格执行加装燃润油和油污水、生活污水处理程序或作业须知装燃润油和油污水、生活污水处理程序或作业须知的要求，记录，全面，发生污染水域事件，本项不的要求，记录，全面，发生污染水域事件，本项不得分，并实行得分，并实行“一票否决和责任追究。一票否决和责任追究。九九 作业管理作业管理消防管理消防管理:定期开展消防平安检查，统计分析消防工作现定期开展消防平安检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施；状，完善消防工作措施； 按规定定期开展消防平安检查记录台账，按规定定期开展消防平安检查记录台账，企业对发现的消防平安隐患按规定整改，企业按

46、月企业对发现的消防平安隐患按规定整改，企业按月度、季度、半年和年度统计分析消防工作现状，完度、季度、半年和年度统计分析消防工作现状，完善消防工作措施；善消防工作措施； 消防器材定期检测保养，状态良好，放置消防器材定期检测保养，状态良好，放置合理；合理； 按规定定期做好消防器材的维护保养和检测按规定定期做好消防器材的维护保养和检测检验，检查后发现问题及时整改处理，船上消防器检验，检查后发现问题及时整改处理，船上消防器材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制图一致，消防器材处于可用状态。火控制图一致，消防器材处于可用状态。九九 作业管理作业管理

47、警示标志警示标志: 企业应按照企业应按照GB2894?平安标志及其使用导平安标志及其使用导那么那么?的规定，设置符合规定的平安警示标志，平安的规定，设置符合规定的平安警示标志，平安警示标志包括但不限于：警示标志包括但不限于： 1) 船岸可能存在危险因素的作业场所和设船岸可能存在危险因素的作业场所和设备设施设置明显的平安警示标志；备设施设置明显的平安警示标志； 2)重大危险源现场设置明显的平安警示标重大危险源现场设置明显的平安警示标志；志； 3可能产生严重职业危害作业岗位按照可能产生严重职业危害作业岗位按照GBZ158?工作场所职业危害警示标识工作场所职业危害警示标识?的规定设置的规定设置警示标

48、识，同时设置告知牌，告知运输、装卸货种警示标识，同时设置告知牌，告知运输、装卸货种的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等；的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等； 证据：证据：1平安生产管理制度、操作规程执行情况的检查记录；平安生产管理制度、操作规程执行情况的检查记录；2违规奖惩记录；违规奖惩记录；3相关方的危险货物管理人员、申报人员、专业技术相关方的危险货物管理人员、申报人员、专业技术人员、船员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员、船员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；人员的培训证书及履职能力；九九 作业管理作业管理 证据：证据：6危险作业平安监督管理

49、制度；危险作业平安监督管理制度；注意：制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、注意：制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员应明确。许可签发人员应明确。7危险作业记录清单；危险作业记录清单；九九 作业管理作业管理 证据：证据：8作业许可；作业许可；注意：应包含危险、有害因素识别和平安措施注意：应包含危险、有害因素识别和平安措施; 签字标准：签字人员是否符合要求，是否均已签署。签字标准：签字人员是否符合要求，是否均已签署。9船船/岸平安检查表、船岸平安检查表、船/岸双方通信记录、系泊缆具岸双方通信记录、系泊缆具检查记录；检查记录；10?巡回检查制度巡回检查制度?；注意：应涵盖危险

50、作业现场管理的巡回检查要求。注意：应涵盖危险作业现场管理的巡回检查要求。九九 作业管理作业管理 证据：证据：11平安生产值班方案、值班制度及值班记录；平安生产值班方案、值班制度及值班记录；注意：重要时期领导到岗带班是指主要节假日、特殊水注意：重要时期领导到岗带班是指主要节假日、特殊水清、特殊气相和承担特殊任务军事运输和应急救灾物清、特殊气相和承担特殊任务军事运输和应急救灾物资、人员运输、承担接待任务等。资、人员运输、承担接待任务等。12?相关方管理制度相关方管理制度?；13合格相关方名录、档案；合格相关方名录、档案；14平安生产协议；平安生产协议；15平安检查与协调记录；平安检查与协调记录；1

51、6作业台账；作业台账；九九 作业管理作业管理十十 危险源辨识与风险控制危险源辨识与风险控制危险源辨识危险源辨识风险控制风险控制十十 危险源辨识与风险控制危险源辨识与风险控制1.风险评估管理制度的制定：应明确风险评估的目的、范围、准那么；明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务；2.风险评估方法的选择；3.危险有害因素识别的要求；4.风险控制措施的选择、落实与跟踪管理；5.重大危险源的管理要求。 证据：证据：1?风险评估管理制度风险评估管理制度?；2危险有害因素辨识与风险评估工作开展记录；危险有害因素辨识与风险评估工作开展记录；3危险源重大危险源清单；危险源重大危险源清单；4重大危险

52、源备案材料；重大危险源备案材料；5重大危险源管理档案；重大危险源管理档案；6风险评估报告；风险评估报告；十十 危险源辨识与风险控制危险源辨识与风险控制十一十一 隐患排查与治理隐患排查与治理隐患排查隐患排查隐患治理隐患治理十一十一 隐患排查与治理隐患排查与治理 1. ?事故隐患排查治理、建档监控制度事故隐患排查治理、建档监控制度?： 根本根本内容包括企业事故隐患排查治理、建档监控的管理职内容包括企业事故隐患排查治理、建档监控的管理职责和权限，事故隐患排查治理的时机、要求等；责和权限，事故隐患排查治理的时机、要求等； 2.相关证据要求。相关证据要求。十一十一 隐患排查与治理隐患排查与治理 证据：证

53、据：1?事故隐患排查治理、建档监控制度事故隐患排查治理、建档监控制度?；2隐患排查方案明确排查的目的、范围，选择适宜隐患排查方案明确排查的目的、范围，选择适宜的排查方法；的排查方法；3隐患治理方案做到定治理措施、定负责人、定资隐患治理方案做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限；金来源、定治理期限；4重大事故隐患治理方案治理的目标和任务；采取重大事故隐患治理方案治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；平安措施和应急预案；人员；治理的时限和要求；平安措施和应急预案；5隐患跟踪管理记录；隐

54、患跟踪管理记录；6事故隐患排查和治理情况统计分析文件、报送记录；事故隐患排查和治理情况统计分析文件、报送记录；十一十一 隐患排查与治理隐患排查与治理十二十二 职业健康职业健康健康管理健康管理工伤保险工伤保险危害告知危害告知环境与条件环境与条件 证据：证据：1组织机构、专职组织机构、专职/兼职的职业健康专业人员任命等兼职的职业健康专业人员任命等相关文件；相关文件；2员工体检统计分析记录；员工体检统计分析记录；注意：保证全员按规定体检；体检不合格员工的跟注意：保证全员按规定体检；体检不合格员工的跟踪处理情况。踪处理情况。3为从业人员缴纳工伤保险的凭证；为从业人员缴纳工伤保险的凭证；十二十二 职业健

55、康职业健康 证据：证据：4对从业人员进行职业健康宣传培训记录及从业人员对从业人员进行职业健康宣传培训记录及从业人员应知晓作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理应知晓作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施；措施；5劳动合同有职业危害的岗位应在合同中写明；劳动合同有职业危害的岗位应在合同中写明；6报警设施、防护急救器具清单；报警设施、防护急救器具清单；注意：清单中注明负责人；注明定期交验维护记录；注意：清单中注明负责人；注明定期交验维护记录；应与现场相符。应与现场相符。十二十二 职业健康职业健康 证据：证据：7及时、如实向当地主管部门申报生产过程中存在的及时、如实向当地主管部门申报生产

56、过程中存在的职业危害因素材料；职业危害因素材料；8职业病危害预评价报告、职业病危害控制效果评价职业病危害预评价报告、职业病危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件及其报备材料；报告、职业危害防护设施验收批复文件及其报备材料；9对产生严重职业病危害的作业场所，应当在其醒目对产生严重职业病危害的作业场所，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明位置，设置警示标识和中文警示说明注意：警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、注意：警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。预防以及应急救治措施等内容。十二十二 职业健康职业健康十三十三 平安文化平安文化平安环境平安环境平安行为平安行为 证据：证据：1平安文化廊、平安角、黑板报、宣传栏等员工平安平安文化廊、平安角、黑板报、宣传栏等员工平安文化阵地