ISO-TS (过程方法)简体版

1、1 ISO/TS 16949ISO/TS 16949：20022002过程方法讲义过程方法讲义2过过 程程顾顾 客客 要要 求求KCC/KPCKCC/KPC资资 源源法法 律律 法法 规规输入输入输出输出合格的产品合格的产品满意的服务满意的服务符合的文件符合的文件规定过程实现的规定过程实现的方法途径和步骤方法途径和步骤程序程序监视测量监视测量产品特性产品特性过程特性过程特性过程绩效过程绩效1 1、过程、过程（ProcessProcess）：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动3输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步

2、骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N2 2、过程方法、过程方法 1/4 1/4管理过程管理过程过程（活动）过程（活动）支持过程支持过程顾客满意顾客满意具有需求的顾客具有需求的顾客期望需求被期望需求被满足的顾客满足的顾客输入输入输出输出 组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为及其管理，可称之为“过程方法过程方法” 42 2、过程方法、过程方法（ProcessProcess approachapproach）：）：2/42/4输输 入入输输 出出组组 织织过程过程( (Process)Process)52 2

3、 过程方法过程方法 3/4 3/4质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进 4.0质质 量量 管管 理理 体体 系系5.0管理管理职责职责8.0 测量、分测量、分 析和改进析和改进6.0资源管理资源管理7.0产品实现产品实现产品产品顾顾客客满满意意顾顾客客要要求求输出输入COPCOP在哪里在哪里？过程相互关系与作用过程相互关系与作用6 实现实现 过程过程顾客顾客/ /相关方相关方要求要求输入输入输出输出顾客顾客/ /相关方相关方满意满意管管 理理 过过 程程支支 持持 过过 程程2 2 过程方法过程方法（ProcessProcess approachapproach）：）：4/44/47

4、3 3 汽车行业的过程方法汽车行业的过程方法 就是以顾客导向为基础的过程方法的总称。就是以顾客导向为基础的过程方法的总称。 包括：包括： COP COP过程：顾客导向过程过程：顾客导向过程 SPSP过程：支持过程过程：支持过程 MPMP过程：管理过程过程：管理过程83.1 3.1 COPCOP过程过程（Customer Orientation ProcessCustomer Orientation Process ）： 组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（I I）输出输出 （O O）1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP）是增是增值的值的为顾客导向过程为顾客

5、导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。（如产品设计、合同评审、交付等）（如产品设计、合同评审、交付等）输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5顾客样件顾客样件顾客图纸顾客图纸符合顾客符合顾客图纸产品图纸产品9 组织组织 组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（I I）输出输出 （O O）1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP）是增是增值的值的

6、供方供方支持过程支持过程的子过程的子过程D DC CB BA A输入输入（I I）输出输出 （O O）2 2支持支持过程过程3.2 3.2 SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：1/21/2为支持过程为支持过程，指支持，指支持COPCOP过程实现的过程，可分为若干个层次。如人过程实现的过程，可分为若干个层次。如人员培训、设备维护、品质保证等）员培训、设备维护、品质保证等）103.2 3.2 SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：2/22/2输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和

7、开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5FMEAFMEA过程过程流程流程图图试生产试生产CPCP编制编制作业作业文件文件包装包装标准标准 产品实产品实 现策划现策划采购采购过程过程 顾客要顾客要 求确定求确定 产品实现过程产品实现过程过程是过程是有层次的有层次的113.3 3.3 MPMP过程过程（Management ProcessManagement Process）：）：1/21/2 供方供方 组织组织输出输出 （O O）输入输入（I I）输入输入（I I）输出输出 （O O）输出输出 （O

8、O）输出输出 （O O）输入输入 （I I）输入输入 （I I）支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程3 3 管理过程管理过程指管理过程指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或，为顾客导向的输入和输出交接处或COPCOP过程与过程之间的过程与过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等）过程（如管理评审、资源配置、数据分析等） 12输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正

9、措施输出输出1 12 23 34 45 5阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审3.3 3.3 MPMP过程过程（Management ProcessManagement Process）：）：2/22/2134 4 IATF IATF规定规定的组织绩效分析的过程方法的组织绩效分析的过程方法 顾客导向过程形成的组织顾客导向过程形成的组织“章鱼图章鱼图”模模式式 I II IO OO O1.1.市场分析市场分析/ /顾客要求顾客要求2.2.投标投标( (成本分析、核算成本分析、核算) )3.3.订单订单/ /要求要求( (合同评审合同评审) )4.4.产品和过程设计产品

10、和过程设计( (产品产品 实现、设计和开发实现、设计和开发) )5.5.产品和过程验证产品和过程验证/ /确认确认6.6.产品生产产品生产( (供应商供应商) )7.7.交付交付8.8.支付支付( (财务追踪财务追踪) )9.9.担保担保/ /服务服务10.10.销售销售/ /顾客反馈顾客反馈147.7.产品实现产品实现7.1 7.1 策划策划7.2 7.2 与顾客与顾客有关的过程有关的过程7.4 7.4 采购过程采购过程7.3 7.3 设计设计 和开发和开发7.5 7.5 生产和生产和服务提供过程服务提供过程5 5 产品实现过程产品实现过程156 6 IATFIATF规定规定的组织绩效分析的

11、过程方法的组织绩效分析的过程方法 过程分析和过程审核的过程分析和过程审核的“乌龟图乌龟图”输出输出 填写详细的实际输出填写详细的实际输出, ,这这可能是产品、文件，而可能是产品、文件，而且应该和实际有效性的且应该和实际有效性的测量相联系测量相联系输入输入 填写详细的实际输入填写详细的实际输入, ,这这可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、工具、计划等工具、计划等使用的关键准则是什使用的关键准则是什么？（测量么？（测量/ /评估）评估） 填写过程有效性的测量，填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标比如矩阵和指标如何做？（如何做？（实现实现） （方法（方法/ /程序程序/ /技术）技术）填写相

12、关的过程控制，填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法支持过程，程序，方法等的详细说明等的详细说明谁进行？谁进行？ （能力（能力/ /技能技能/ /培训）培训）填写资源要求，特别注填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准意要求的技能和能力准则，安全培训等则，安全培训等使用什么方式？使用什么方式？ （材料（材料/ /设备）设备）填写机器（包括试验设备），填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明所使用的软件等的详细说明过程过程 填写填写COPCOP或过程名称或过程名称166 6 乌龟图乌龟图过程设计开发示例过程设计开发示例输出输出 PPAP

13、PPAP资料资料和合格产品和合格产品输入输入 技术规范技术规范 开发协议开发协议 适用法规适用法规 成本要求成本要求 战略计划战略计划 服务要求服务要求 以往经验以往经验 交付要求交付要求 KCC/KPC KCC/KPC 使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/ /评估）评估） 设计目标设计目标 质量目标质量目标完成进度完成进度 开发成本开发成本开发业绩开发业绩 .如何做？如何做？ APQP APQP 产品设计程序产品设计程序P-FMEA P-FMEA 多方论证方法多方论证方法DOE QFDDOE QFD样件控制计划样件控制计划 防错法防错法 .谁进行？谁进行？ 技术人员技术

14、人员 工程人员工程人员营销人员营销人员 财务人员财务人员质量人员质量人员 管理人员管理人员技能资质培训技能资质培训 使用什么方式？使用什么方式？ CAD CAM检验试验设备检验试验设备 试制设备试制设备试制材料试制材料 供应商清单供应商清单试制场地试制场地 过程过程 过程设计过程设计177 7 过程分析过程分析/ /改进改进过程标准化过程标准化过程改进过程改进YESYES过程分析过程分析合理化合理化？NONO寻求寻求最佳实务最佳实务-Best Practice-Best Practice效果确认效果确认YESYESNONO日常管理日常管理/ /过程监测过程监测过程再造过程再造( (BPR)BP

15、R)18过程绩效和有效性过程绩效和有效性质量目标质量目标质量方针质量方针数据分析数据分析过程监控和测量过程监控和测量知识管理知识管理过程改进过程改进经营理念经营理念8 8 过程监控和测量过程监控和测量199 9 审核思路审核思路过程设计开发过程设计开发MAPMAP图示例图示例设计设计策划策划 输输入入 评评审审图纸图纸样件样件技术技术规范规范法规法规KCC成本成本采采购购过过程程管理过程管理过程支持过程支持过程生生产产APQP合格合格产品产品PPAP文件文件 设设计计 活活动动 设设计计 输输出出 设设计计 输输入入 输输出出 评评审审 设设计计 验验证证 设设计计 确确认认资源资源配置配置多

16、方多方论证论证文件文件管理管理体系体系审核审核成本成本管理管理管理管理评审评审确认确认计划计划开发开发计划计划人员人员培训培训文件文件准备准备FMEASPC图纸图纸校对校对样件样件试制试制DOE测试测试记录记录反反 馈馈 COP子过程子过程服服务务过过程程2010 10 过程方法工作表过程方法工作表 1 2 3 4 5 6 7 8 9六个过程个性六个过程个性 具有执行者具有执行者 已经定义已经定义 已经被文件化已经被文件化 已经建立了联接已经建立了联接 被监控被监控 保持了记录保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备）使用什么？（材料、设备

17、） 由谁进行？（技能、培训）由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？通过什么关键标准？ （测量、评估）（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）如何进行？（方法、技术）适用的适用的要求要求适用的适用的参考参考支持过程支持过程和和/ /或或支持下的支持下的过程：过程： 1） 显著不足显著不足=过程未完成过程未完成2） 明显不足明显不足= 未达到预期未达到预期的绩效的绩效涉及的要涉及的要求：求：1） COPCOP过程过程2） 支持过程支持过程3） 或在支持或在支持过程下过程下组织需求的组织需求的可能过程可能过程顾客导向顾客导向过程过程COPCOPCOP的的支持过程支持过程MP管理过程管理过程组织

18、的场所组织的场所（物理的和（物理的和组织的）组织的）期望或要求期望或要求的关键参数、的关键参数、测量测量过程名称过程名称 输入输入: 输出输出: 21过程方法工作表填表说明过程方法工作表填表说明第第1-7列列:需在计划审核需在计划审核(由组织指定的审核人员或内审员进行由组织指定的审核人员或内审员进行)之前完成之前完成 第第1 1列列: :列出列出COPCOP过程（第一行用于审核过程（第一行用于审核COPCOP需要的详细信息）需要的详细信息） 第第2 2列列: :列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上管理、系统、操作管理、系统、操作 单独的或联合在一

19、起单独的或联合在一起） 第第3 3列列: :列出管理过程，即评估列出管理过程，即评估COPCOP和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、更和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、更 改等改等 第第4 4列列: :列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现场列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现场 第第5 5列列: :列出期望中可以看到的与列出期望中可以看到的与COPCOP过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其它过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其它 指标。指标。 第第6 6列列: :包括一系列适用于包括一系列适用于COPCOP过程或支持过程的要

20、求条款，可以选择把这些信息和过程或支持过程的要求条款，可以选择把这些信息和 实际的要求或检查清单实际的要求或检查清单/ /评估工具联系在一起。评估工具联系在一起。 第第7 7列列: :包括一系列包括一系列COPCOP或支持过程的参考条款。或支持过程的参考条款。第第8-98-9列列: :需在审核过程中由审核员来完成。需在审核过程中由审核员来完成。 第第8 8列列: :列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示）列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示） 第第9 9列列: :列出没有达到的特定要求列出没有达到的特定要求221111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问

21、题 (1/8)(1/8)如何理解并达到顾客要求？如何理解并达到顾客要求？ 过程的附加价值如何？过程的附加价值如何？ 过程的绩效和有效性是什么？（测量）过程的绩效和有效性是什么？（测量） 持续改进的证据是什么？持续改进的证据是什么？23 过程所有者的存在过程所有者的存在 过程已经定义过程已经定义 适当时，过程已经文件化适当时，过程已经文件化 已建立的过程之间的联系已建立的过程之间的联系 过程已经监测，分析并改进过程已经监测，分析并改进 保持记录保持记录1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (2/8)(2/8)24 所有者是谁？所有者是谁？ 如何知道所有

22、者是谁？如何知道所有者是谁？ 所有者是否知道他们是所有者？所有者是否知道他们是所有者？ 是否已经给予他们在过程中的职责和权限？是否已经给予他们在过程中的职责和权限？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (3/8)(3/8)25 过程是在哪里定义的？过程是在哪里定义的？ 过程是如何定义的？过程是如何定义的？ 过程是由谁定义的？过程是由谁定义的？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (4/8)(4/8)26 过程需要文件化吗？过程需要文件化吗？ 过程在哪里文件化？过程在哪里文件化？ 过程如何文件化？过程如何文件

23、化？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (5/8)(5/8)27 输入是什么？输入是什么？ 输入是从哪里来的？输入是从哪里来的？ 有多少种输入？有多少种输入？ 输入的供方是谁？输入的供方是谁？ 其它过程和这些输入的关系是什么？其它过程和这些输入的关系是什么？ 输出是什么？输出是什么？ 输出指向哪里？输出指向哪里？ 有多少种输出？有多少种输出？ 输出的顾客是谁？输出的顾客是谁？ 其它过程和这些输出的关系是什么？其它过程和这些输出的关系是什么？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (6/8)(6/8)28 监测什么？监测什么？ 多久进行一次？多久进行一次？ 如何报告？如何报告？ 谁得到信息？谁得到信息？ 如何处理信息？如何处理信息？ 信息是他们想要的吗？信息是他们想要的吗？ 还有其它人可能想知道吗？还有其它人可能想知道吗？ 有持续改进吗？有持续改进吗？ 过程监测是管理评审的一部分吗？过程监测是管理评审