第十二章反垄断经济学(产业经济学上海财经大学干春晖)

1、干春晖 博士 教授 博士生导师第十二章第十二章反反 垄垄 断断 经经 济济 学学干春晖 博士 教授 博士生导师 如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固定商品价格权力的贸易的独裁者。定商品价格权力的贸易的独裁者。 谢尔曼谢尔曼 反垄断经济学反垄断经济学 干春晖 博士 教授 博士生导师n 第一节第一节

2、 垄断的经济分析垄断的经济分析 n 第二节第二节 垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益n 第三节第三节 反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容n 第四节第四节 中国的反垄断法进程中国的反垄断法进程反垄断经济学反垄断经济学 干春晖 博士 教授 博士生导师n 垄断与垄断势力垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力垄断势力”或或“市场势力市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能力。力。 谢泼德谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。垄断力量就是将市

3、场价格提高到高于竞争水平的力量。 波斯纳波斯纳 垄断的经济分析垄断的经济分析 干春晖 博士 教授 博士生导师n 垄断势力的影响因素：垄断势力的影响因素： 厂商的数量厂商的数量 市场需求的弹性市场需求的弹性 政府对进入的限制政府对进入的限制 结构性因素结构性因素 企业策略性行为企业策略性行为垄断的经济分析垄断的经济分析 干春晖 博士 教授 博士生导师n 垄断的社会成本垄断的社会成本为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。 PDPMPCQMQCBAEAC=MCQ垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益 干春晖 博士 教授 博士生导

4、师如上图所示，如上图所示，MC=ACQc完全竞争条件下的产出完全竞争条件下的产出Qm卖方垄断的产出卖方垄断的产出Pm卖方垄断的价格卖方垄断的价格矩形矩形ABCPm垄断利润垄断利润梯形梯形AECPm 消费者剩余损失消费者剩余损失垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益 干春晖 博士 教授 博士生导师 ABCPm这个区域表示消费者剩余向生产者剩余转移的部分，被称这个区域表示消费者剩余向生产者剩余转移的部分，被称为为“图洛克四边形图洛克四边形”（Tullock Quadrangle）。）。 三角形三角形AEB表示社会总剩余由于垄断而出现福利净损失表示社会总剩余由于垄断而出现福利净损失（Deadwei

5、ght Loss, DWL），又被称为），又被称为“哈伯格三角形哈伯格三角形”。垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益 干春晖 博士 教授 博士生导师由此我们可以看出，垄断行为所引起的社会成本如下：由此我们可以看出，垄断行为所引起的社会成本如下： 转移效应转移效应 分配无效率分配无效率 寻租寻租 生产无效率生产无效率垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益 干春晖 博士 教授 博士生导师n 垄断的社会收益垄断的社会收益 规模经济规模经济 对研发的投资对研发的投资n 对垄断所带来的社会成本和收益的权衡对垄断所带来的社会成本和收益的权衡 垄断行为既可以带来社会成本，又会产生社会收益，因此，判垄断

6、行为既可以带来社会成本，又会产生社会收益，因此，判断一项垄断行为是会带来社会总福利的增加或减少，需要全面权衡断一项垄断行为是会带来社会总福利的增加或减少，需要全面权衡合并带来的收益和付出的代价，以便决定是否有必要予以反对。威合并带来的收益和付出的代价，以便决定是否有必要予以反对。威廉姆森廉姆森(Williamson,1968)年提出的福利权衡模型是用来分析企业兼年提出的福利权衡模型是用来分析企业兼并带来的社会福利变化，这一范式可用来说明所有的反垄断问题。并带来的社会福利变化，这一范式可用来说明所有的反垄断问题。垄断的社会成本和收益垄断的社会成本和收益 干春晖 博士 教授 博士生导师A2:成本节

7、省PP2P1Q2Q1A1 :总福利损失QAC2AC1产品选择、成本与生产能力产品选择、成本与生产能力 干春晖 博士 教授 博士生导师考虑一项可以降低生产成本但同时也会产生市场势力的兼并：考虑一项可以降低生产成本但同时也会产生市场势力的兼并：AC1 兼并发生前的平均生产成本兼并发生前的平均生产成本假设在兼并前并不存在市场势力，因此：假设在兼并前并不存在市场势力，因此： P1=AC1若兼并产生的市场势力足以让兼并后的价格从若兼并产生的市场势力足以让兼并后的价格从P1增加到增加到P2 ，则：，则：A1假设成本不变时价格由假设成本不变时价格由P1上升到上升到P2形成的总福利损失形成的总福利损失A2兼并

8、实际上降低的成本兼并实际上降低的成本A2-A1净配置效应净配置效应产品选择、成本与生产能力产品选择、成本与生产能力 干春晖 博士 教授 博士生导师n 反垄断法的作用和内容反垄断法的作用和内容（一）反垄断法的主要作用（一）反垄断法的主要作用 保护竞争者的合法利益保护竞争者的合法利益 保护消费者的合法权益保护消费者的合法权益 维持经济社会的效率与公平维持经济社会的效率与公平 （二）反垄断法的基本内容（二）反垄断法的基本内容 禁止垄断和卡特尔协议禁止垄断和卡特尔协议 限制削弱竞争的并购限制削弱竞争的并购 禁止滥用市场力量禁止滥用市场力量反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容干春晖 博士 教授 博士

9、生导师n美国的反垄断法美国的反垄断法（一）美国的反垄断政策和法律框架（一）美国的反垄断政策和法律框架谢尔曼法谢尔曼法(The Sherman Act) ，1890 克莱顿法案克莱顿法案(The Clayton Act) ，1914联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法(The Federal Trade Commissio Act)反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容干春晖 博士 教授 博士生导师n 美国的反垄断法美国的反垄断法（二）（二）60年代以来美国企业并购准则的变化趋势年代以来美国企业并购准则的变化趋势 1968年的并购准则以市场集中度为主要判据年的并购准则以市场集中度为主要判据 198

10、2年并购准则改进集中度标准，细划市场范围年并购准则改进集中度标准，细划市场范围 1992年并购准则突出了效率分析年并购准则突出了效率分析n对反垄断政策的后果评析对反垄断政策的后果评析 反垄断政策的积极效果反垄断政策的积极效果 对反垄断政策效果的质疑对反垄断政策效果的质疑反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容干春晖 博士 教授 博士生导师n 制定反垄断法的背景制定反垄断法的背景 随市场经济的发展，在市场竞争压力下，企业为限制竞争而进行的合谋现随市场经济的发展，在市场竞争压力下，企业为限制竞争而进行的合谋现象出现，企业联合限价的现象严重；象出现，企业联合限价的现象严重； 计划经济遗留的行政垄断和地方保护根深蒂固，破坏市场竞争；计划经济遗留的行政垄断和地方保护根深蒂固，破坏市场竞争； 加入加入WTO后，国外跨国公司在中国的市场力量增大，在竞争中有明显优后，国外跨国公司在中国的市场力量增大，在竞争中有明显优势，有的还占据绝对垄断地位，其限制竞争行为时有发生。势，有的还占据绝对垄断地位，其限制竞争行为时有发生。n 中国法律中已有的反垄断规定中国法律中已有的反垄断规定n 反垄断法的立法进程反垄断法的立法进程中国的反垄断法进