读者反应批评对文学研究的挑战

1、读者反应批评对文学研究的挑战（去年，荷兰格罗宁根大学比较文学系主任赛格斯（Rien.T.Segers）教授应邀来北京大学、北京师范大学、中国人民大学和深圳大学讲学。他在演讲中，就读者反应批评的基本理论、实践运用及其发展前景等问题均作了探讨。本文就是根据赛格斯教授的演讲稿编译而成的。）60年代末，德国学者汉斯罗伯特姚斯提出的接受美学理论，为文学研究提供了一个新的视角。他主张文学理论必须从研究读者的反应入手，读者反应批评由此应运而生。什么是读者反应批评呢？简言之，它研究的是文本与读者的关系。20世纪西方文艺理论的发展历程可以概括为：作者一文本一读者。在二三十年代文学批评的焦点在作者，例如，用作者的

2、生平经历读解他的作品。从30年代到50年代，随着新批评的崛起，焦点转移到了文本。而近20年来，接受理论的勃兴又使读者成为文学研究的焦点。这一变化的出现并不是偶然的，而有其深化刻的社会、历史原因。60年代末，“民主化”浪潮席卷整个西方世界。在欧美大学的校园里，旧的教育体制受到了挑战。学生们纷纷成立自己的组织，要求与教师享有同等的权利，对教学和学校的事务发表自己的意见。这股社会思潮也波及到文学领域，批评家感到了倾听读者声音的必要性。他们认识到，读者应拥有接受文学作品的自由。于是，一场接受理论运动在西方文坛兴起，它以三个分支的形式出现：1.接受美学；2.诗者反应批评；3.用经验主义的方法研究文学作品

3、。接受美学的主要代表人物是姚斯和沃尔夫冈伊瑟尔。姚斯在接受美学对文学史的挑战（1970）一文中提出了接受美学的三个标准：（1）文本中体现出的普遍范式。例如，小说有小说的范式，诗歌有诗歌的范式；（2）读者的文化背景和阅读文本的经验。比如中国读者与荷兰读者相比，有着不同的文化背景和阅读文学作品的经验；（3）文本中的“虚构”与现实生活的对照，因此，读者对文本存在着一个“期待视野”。姚斯认为，作品的文学价值就在于它在多大程度上满足了或超越了与作品同时代读者的“期待视野”。文学的期待视野与文本之间存在着“审美距离”。我们可以从研究不同读者群对作品的反应和研读公开发表的批评文章中衡量这一审美距离的大小。如

4、果距离很小，该文本就趋向于通俗文学的范畴。伊瑟尔在文本的魅力（1970）一文中，提出文本与读者的现实生活和经历之间会存在一定的“空白”，这就导致了他所谓的“不确定性”。他认为文本与读者间的这种不确定性，并不是文本的缺陷，而是审美反应的基本要素。正是由于这种不确定性的存在，文本要求读者在阅读过程中去填补这段空白，这恰恰是文本所产生的审美作用。如果空白很小，读者的期待视野很容易得到满足，因此他就会觉得文本索然无味。纵观17世纪以来的文学史，我们会发现文本与读者间存在的这段“空白”有不断加大的趋势。在论文学批评的范式（1972）一文中，姚斯探讨了文学批评范式的变化。他认为，在历史上曾经出现过三种范式

5、：（1）古典人文主义范式：它兴起于文艺复兴时期，将古希腊罗马的经典作品作为主要研究对象。（2）历史实证主义：它兴起于19世纪早期，早期的比较文学研究就属于这种范式。（3）审美形式主义：它只起于20世纪早期，将文本作为文学研究的焦点，新批评派就属此类。当传统的文本读解法不再适用于现代文学时，这三种范式就开始渐趋衰落。例如，现在的大学文学课讲授的作品与当今读者实际阅读的作品相去甚远，因此时代呼唤着一种新的批评范式的出现。它要求文学批评对作品进行历史的、审美形式主义的研究，还要求对作品的接受情况进行研究；它强调作品的社会效果，研究的对象包括严肃文学和通俗文学。我们可以看出，接受美学理论是符合这一新范

6、式的要求的。姚斯和伊瑟尔是接受美学理论的开拓者。在他们之后的一批学者，主要是德国和荷兰学者，为发展这一理论作出了贡献。例如德国学者罗伯特门德尔考发展了姚斯提出的“期待视野”的概念。他认为“期待视野”不应只有一种，而至少应存在以下三种：（1）由时代决定的期待视野，这可以从文本问世的那个时代的社会风尚中看出来；（2）由作者过去的文本所决定的期待视野。对某一个作家来说，人们会通过阅读他的作品形成一定的期待视野。当他的新作问世时，读者便会用这个期待视野来衡量这部新作；（3）作家某一方面的形象，通常反映了他创作能力的某一侧面，也会形成读者的期待视野。在接受美学理论中，存在着三种类型的读者：含蓄型、理想型

7、、现实型。“含蓄型”读者这一概念由伊瑟尔提出，它是指那些能够读解出文本内在含义的读者。“理想型”读者是一个假设的概念，它在现实生活中并不存在。当作者构思作品，或批评家读解文本时，他们的脑海中便存在着“理想型”读者。而“现实型”读者才是接受美学真正研究的对象。在这方面，下面的三位学者和他们的著作值得注意。高斯维诺尔德在文学符号学一书中提出，文学研究的对象不应是文本，而应是“文本的加工过程”即文本被读解和被接受的过程。对于研究者来说，原来的文本没有多大的意义，因为读者、导演、译者、评论家们都会形成各自的文本，即“读解后的文本”。因此，姚斯和伊瑟尔所强调的读者与文本之间的关系就让位于读者与读者之间的

8、关系了。诺伯特格罗本在文学心理学一书中则进一步提出用经验主义的方法来研究文学作品。他把“研究者”与“读者”这两个概念区别开来。在他看来，这两者不会是同一个人，这是因为文学研究者研究的对象是读者对文本的反应。因此，文学研究就应该不断发展和完善审美观照和评估的手段。他认为心理学和社会学分别具备了一套完备的评估系统，因此我们可以把它们借用到文学研究的领域中去。这种经验主义的研究方法与传统的阐释学方法不同：后者关注的是某一个体对文本的读解，前者则要将不同个体对文本的读解加以理论化、系统化，形成新的“读解构造”。以沃尔纳波尔为代表的一些德国文学、心理学和社会学学者，将维诺尔德和格罗本的理论付诸实践。他和

9、同事们合作，进行了一项实验，采用问卷调查的形式来研究不同层次的读者群对同一文本的不同反应。他们选择了德国诗人保罗塞兰的一首短诗。问卷分两部分，共48个问题，用来确定读者的“期待视野”和测试读者对这首诗的直接反应。665名读者参加了这个实验。他们从中归纳出对这首诗有三类不同的读解。他们发现，任何一位读者对其中一类读解的选择与其期待视野是基本一致的。跟其他新生的理论范式一样，接受美学和读者反应批评同样面临着两个任务：一个是如何发展和完善其理论范式；另一个是如何将现有的理论范式付诸实践。我和我的同事们在这方面作了一些努力，尝试在文学的教学和研究中运用这些理论范式。佛克马教授和我曾设计了一套实验方案，

10、名叫“文学测试”。按照佛克马的要求，受试者必须是在文学方面训练有素，并且有各自的文学价值观的人。这项测试如何进行呢？就要运用姚斯的“期待视野”理论。首先要调查受试者的期待视野。假定他们都是研究美国现代文学的教授，我们便可以通过他们的期待视野确定他们在研究美国现代文学作品时所持的价值观；其次，在此基础上，我们可以确定他们在阅读文本时所持的批评标准；第三步，让他们阅读一些美国现代文学的文本，并用各自的批评标准来评估这些文本文学价值的高低。结果发现，虽然他们从事同一领域的研究，但各自的文学价值观和批评标准各不相同，其中有形式主义的、马克思主义的、艾略特式的、萨特式的接受理论的另一个长处是，把如何搞好

11、文学教学作为文学理论研究的重点。举个例子，我们调查了大二学生和大四学生的文学价值观，发现大四学生的文学价值观与教员的更为接近。这说明，文学教学可以使学生的文学价值观发生变化。在接受理论中，有一整套程序来测量价值观的变化。教员运用这些程序，就可以了解学生不同的反应，衡量自己的教学效果，从而不断改进教学方法。接受理论在比较文学的教学与研究中也起着很大作用。比较文学研究者的任务就是运用两种或两种以上的文学价值观，对不同文化背景下的文本进行比较和研究。接受理论为比较文学的研究提供了更多的手段。例如，我们可以运用上面所提到的“文学测试”中的程序，来比较美国与德国读者不同的文学价值观。再比方说，我们可以运

12、用经验研究，对比美、德批评家的文学价值观。通过这些对比、研究，我们就能够解释德国文学和美国文学发展上的某些相同和不同之处。在比较文学教学中，我们也可以运用接受理论。我设计了这样一个教案，先让学生阅读一篇法国现代小说和一篇中国现代小说，然后进行讨论，确定一个公认的比较合理的批评标准。接下来再让学生讨论，使用这一个公认的标准，是否能将两个文本的全部内容作出令人满意的读解和评估。通过讨论，我就是要让学生搞清楚，是用一个标准去评估不同文化背景下的文本呢，还是应该用与各自文化背景相适应的不同标准去评估这些文本。我的教案反映了接受理论的基本要求比较文学的研究要建立在研究不同文化的相对性的基础之上。随着60

13、年代后期接受理论的勃兴，读者反应批评在西方文学研究领域日趋引人注目。作为一支新生力量，它对传统的文学研究提出了新的挑战。这种挑战具体表现在以下几方面：1 、“特权阶层读者”的地位开始动摇。我这里指的是那些权威评论家。过去他们对文本的读解和评估拥有特权，他们的个人意见往往具有权威性。读者反应批评强调不同阶层的读者对文本的读解和评估与评论家拥有同等的权利。因此，作为文学研究者，也必须注意“倾听他们的声音”。2 、传统的文学经典受到了怀疑和挑战。过去，文学经典作品是由少数权威学者和评论家评定的，很少考虑到作品在读者中的接受情况。读者反应批评要求在确立文学经典的过程中，综合考虑各阶层读者的接受状况。例

14、如，近年来，随着女权主义和民权运动的兴起，过去一直被拒之门外的一些女作家和少数民族作家的作品也进入了“经典”的行列。3 、旧的文学史观也受到了怀疑和挑战。旧的文学史以作者和文本为焦点，由少数权威学者和评论家编订，读者对作品的接受情况几乎完全被忽略。如英国女作家维克妮娅吴尔芙，旧的文学史只介绍她的生平和作品，起点是生年1882年，终点是卒年1941年。读者反应批评要求把读者放在文学研究的首要位置，因此新的文学史就应介绍吴尔芙被读者接受的历史过程，起点应是1922年，她发表第一篇实验小说雅各的房间的时间，终点直到现在。4 、传统的文学课教学法也必须改革。以往大、中学文学课教学只讲授少数权威评论家对文本的读解和评价。读者反应批评理论要求教员在课堂上不仅要介绍各阶层读者对文本的反应，而且还要让学生充分发表自己的意见。在这方面，我本人做了一些尝试。我为荷兰高中文学课教员编了一套教学参考书，引导教员运用读者反应批评的理论，讲授文学名著在读者中的接受情况；同时，还提供很多方法，活跃学生思维，让他们发表自己对作品的意见，通过学习和讨论形