建设工程技术资料管理

1、建筑工程技术资料的概念:建筑工程技术资料是真实、全面的反映建筑工程质量状况和建造过程，具有永久和长期保存价值的工程技术和管理文件；是建筑工程进行施工质量验收和竣工核查的必备条件，也是对建筑工程进行检查、维修、管理、使用、改造的重要依据。工程实施过程中应及时的收集、填写、整理工程技术资料，并要确实保证工程资料的真实性、准确性、完整性和系统性。第一章第一章 建设工程技术资料管理建设工程技术资料管理概述概述 11建设工程文件和档案资料概述建设工程文件和档案资料概述 一、建设工程文件和档案资料概念一、建设工程文件和档案资料概念 1、建设工程文件概念、建设工程文件概念 建设工程文件建设工程文件是指在工程

2、建设过程中形成的各是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。也可简称为工程文件。 2、建设工程档案与档案资料概念、建设工程档案与档案资料概念 建设工程档案建设工程档案是指在工程建设活动中直接形成是指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。种形式的历史记录，也可简称为工程档案。 建设工程档案资料建设工程档案资料是指规划文件资料、

3、建设文是指规划文件资料、建设文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等资料。料和竣工验收资料、声像资料等资料。12建设工程文件和档案资料管理建设工程文件和档案资料管理 一、建设工程文件和档案资料管理的意义与职责一、建设工程文件和档案资料管理的意义与职责 1建设工程文件和档案资料管理的意义建设工程文件和档案资料管理的意义 （1）按照规范的要求积累而成的完整、真实、具体）按照规范的要求积累而成的完整、真实、具体的工程技术资料的工程技术资料,是工程竣工验收交付的必备条件。是工程竣工验收交付的必备条件。 （2）工程技术资料为工程的检查

4、、维护、改造、扩）工程技术资料为工程的检查、维护、改造、扩建提供可靠的依据。建提供可靠的依据。 （3）一个质量合格的工程必须要有一份内容齐全、）一个质量合格的工程必须要有一份内容齐全、原始技术资料完整、文字记载真实可靠的技术资料。原始技术资料完整、文字记载真实可靠的技术资料。 （4）对于优良工程的评定）对于优良工程的评定,更有赖于技术资料的完美更有赖于技术资料的完美无缺。无缺。 （5）做好建设工程文件和档案资料管理工作也是项）做好建设工程文件和档案资料管理工作也是项目管理的重要内容。目管理的重要内容。 （6）建设工程文件和档案资料是建设单位对建设工）建设工程文件和档案资料是建设单位对建设工程管

5、理的依据。程管理的依据。2建设工程文件和档案资料管理职责建设工程文件和档案资料管理职责（1）在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工作中，建设）在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工作中，建设单位应履行下列职责：单位应履行下列职责：在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；出明确要求；收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；应进行立卷归档；负责组织、

6、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；工程文件的形成、积累和立卷归档工作；收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；程档案；在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；得组织工程竣工验收；对列入城建档案馆（室）接收范围的工程，工程竣工验收对列入城建档案馆（室）接收范

7、围的工程，工程竣工验收后后3个月内，向当地城建档案馆（室）移交一套符合规定的工个月内，向当地城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。程档案。 （2）勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位）勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。形成的工程文件立卷后向建设单位移交。（3）建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集、）建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交

8、总包单位。建设工程项目由几个单位立卷后及时移交总包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。的工程文件，并应及时向建设单位移交。（4）城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作）城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。可文件。3、建设工程文件和档案资料管理的流程建设工程文件和档案资料管理的流

9、程 施工单位接到中标通知书后，积极与建设单位施工单位接到中标通知书后，积极与建设单位办理接洽手续，施工单位立即组织工程项目经办理接洽手续，施工单位立即组织工程项目经理部，项目经理部专业负责人进入施工现场后，理部，项目经理部专业负责人进入施工现场后，应做好施工前的一切前期准备工作。项目经理应做好施工前的一切前期准备工作。项目经理部总工程师会同专业技术负责人建立健全技术部总工程师会同专业技术负责人建立健全技术管理制度、质量管理体系，认真熟悉施工图，管理制度、质量管理体系，认真熟悉施工图，编制施工组织设计、施工方案，编制材料设备编制施工组织设计、施工方案，编制材料设备计划使用表，合理确定资金的使用计

10、划，使工计划使用表，合理确定资金的使用计划，使工程项目施工进度计划科学、合理、有序地进行，程项目施工进度计划科学、合理、有序地进行，使整体处于受控状态，实现精品工程。使整体处于受控状态，实现精品工程。图图1 1施工技术资料管理流程图施工技术资料管理流程图施工单位根据图纸、合同条件等要求编制施工组织设计、施工技术方案等施工单位内部审批、手续齐全施工单位进行施工技术文件报审1、施工组织设计2、施工方案建设（监理）单位批复意见未获批准未获批准补充修改补充修改施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底形成形成工程技术文件报审表批准、形成批准、形成进入施工质量验收报验流程1、施工组织设计交底2、施工方案

11、技术交底3、分项工程施工技术交底形成形成图图2 2施工物资资料管理流程图施工物资资料管理流程图供应单位根据供货合同组织工程物资进场施工单位组织工程物资进场检验工程使用相关质量证明文件包括：1、出厂合格证2、厂家质量检验报告3、厂家质量保证书4、进口商品商检证明5、质量检验部门出具的检验报告6、环保、消防部门出具的认可文件等注：提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定抽样复试施工单位进行工程物资进场验收提交相关质量1、材料试验报告（通用）2、设备及管道附件实验记录（表C4-19）3、物资进场复试报告(试验或检验单位提供)形成退货或按合同约定处理1、材料试验报告(通用)（表C4-17）2、设备开

12、箱检验记录（表C4-18）审批签认形成证明文件开箱检查不合格不合格合格合格建设（监理）单位审核图图3 3检验批质量验收流程图检验批质量验收流程图施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验按规范、方案等形成以下资料：1、施工测量记录2、施工物资资料3、施工资料4、施工试验记录等监理（建设）单位组织检验批质量验收形成 检验批质量验收记录形成施工单位进入下一道工序施工施工完成，施工单位自检合格，报监理合格整改不合格不合格图图4 4分项工程质量验收流程图分项工程质量验收流程图同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第1个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第2

13、个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第n个）监理（建设）单位组织施工单位进行分项工程质量验收下一个分项工程质量验收流程 分项工程质量验收记录表分项/分部工程施工报验表形成施工单位自检同一分项工程全部检验批完成合格，报监理图图5 5子分部工程质量验收流程图子分部工程质量验收流程图同一子分部的分项工程施工完成并验收通过 （第1个）监理（建设）单位组织施工单位进行子分部工程质量验收下一个子分部工程质量验收流程 分部（子分部）工程质量验收记录表分项/分部工程施工报验表形成形成施工单位自检同一子分部的工程的同一子分部的工程的全部分项工程完成全部分项工程完成合格，报监理合格，报监理同一子分部的分项工

14、程施工完成并验收通过 （第2个）同一子分部的分项工程施工完成并验收通过 （第n个）子分部工程验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录形成形成图图6 6分部工程质量验收流程图分部工程质量验收流程图同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过 （第1个）监理（建设）单位组织施工单位进行分部工程质量验收（基础、主体结构分部工程应有勘察、设计单位参加）下一个分部工程质量验收流程 分部（子分部）工程质量验收记录表分项/分部工程施工报验表形成施工单位自检同一分部工程的全部子分部工程完成合格，报监理分部工程验收文件：1、施工

15、管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、子分部工程质量验收记录形成同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过 （第2个）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过 （第n个）图图7 7 工程验收资料管理流程图工程验收资料管理流程图同一单位（子单位）工程的分布工程施工完成并验收通过（第一个）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录单位（子单位）工程观感质量检查记录监理单位进行预验收形成同一单位（子单位）工程的分布工程施工完成并验收通过（第二个）同一单位（子单位）工程的分布工程施工完成并验收通过

16、（第n个）同一单位（子单位）工程的全部分项工程完成单位（子单位）工程完工施工单位自检合格后，报表监理单位验收建设单位组织设计、勘察、监理施工等单位竣工验收工程移交建设单位工程竣工备案单位工程竣工预验收报验表工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应该有以下文件（主题）：1.建设工程规划许可证及其他规划审批文件，2.建设工程施工许可证，3工程质量监督注册登记表，4.地基验槽检查记录，5.建设工程消防验收报告，6.水质检查检验报告，7.环保检测检验报告，8.房屋建筑工程质量保修书，9.其他文件工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见（城建档案馆）形成列入城建档案馆验收工程形成竣工移交证书（监理单位

17、）不合格不合格1.工程质量检查报告（勘测单位）2.工程质量检查报告（设计单位）3.工程质量评估报告（监理单位）4.工程竣工报告（施工单位）5.工程竣工验收报告（建设单位）6.单位（子公司）工程质量竣工验收记录形成整改二、建设工程文件和档案资料的归档范围与质量要求二、建设工程文件和档案资料的归档范围与质量要求1、建设工程文件和档案资料的归档规定：、建设工程文件和档案资料的归档规定：（1）归档文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动）归档文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程。的全过程。（2）归档时间：根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段进）归档时间：根据建设程序和工程特点

18、，归档可以分阶段进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。勘察、设计行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案向建设单位归档。将各自形成的有关工程档案向建设单位归档。（3）勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建）勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建管理机构的要求对档案文件完整、设单位、监理单位应根据城建管理机构的要求对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查合格后向建设单位

19、移准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查合格后向建设单位移交。交。（4）工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套）工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆（室）。（原件）移交当地城建档案馆（室）。（5）勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，）勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。（6）凡设计，施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按）凡设计，施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关规定的要求单独立卷归档。国家有关规定的要求单独立卷归档

20、。2 、建设工程文件和档案资料的归档范围、建设工程文件和档案资料的归档范围 归档范围的基本原则是：归档范围的基本原则是： 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状具有保存价值的各种载体设主要过程和现状具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。 工程文件的具体的归档范围见课本第工程文件的具体的归档范围见课本第5页页3、建设工程文件和档案资料的质量要求、建设工程文件和档案资料的质量要求（1）归档的工程文件应为原件。）归档的工程文件应为原件。（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察

21、、设计、）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。（3）工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合）工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合（4）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。写纸、铅笔等。（5）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完）工程文件应字迹清楚，图样清

22、晰，图表整洁，签字盖章手续完备。备。（6）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面幅面（297mm210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。）。图纸宜采用国家标准图幅。 （7）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。不得使用计算机出图的复印件。（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。）所有竣工图均应加盖竣工图章。4、分部（子分部）工程划分及代号标号

23、规定 分部（子分部）工程代号规定应参考统一标准建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）的分部（子分部）工程划分原则与国家质量验收推荐表格编码要求，并结合施工资料分类编号特点制定。 建筑工程共分为九个分部工程，分部（子分部）工程划分与代号见下表。对于专业化程度高、施工工艺复杂、技术先进的子分部工程应分别单独组卷。须单独组卷的子分部名称及代号见下表。（word）5、资料类别编号 见word表格6、施工资料编号的组成1）施工资料编号应填入右上角的编号栏。2）通常情况下施工资料的编号应该有7位数，由分部工程代号(2位)、资料类别代号（2位）和顺序代号（3位）组成，每部分之间用横线隔开。编

24、号的形式如下：xx-xx-xxx 共七位代号 分部工程代号2位，应根据资料所属的分部工程，按照上表编写 资料类别代号应根据资料所属类别按上表编写 顺序代号，应根据相同表格、相同检查项目，按时间自然形成的先后顺序编写如：地基钎探记录表C5-7 编号01C5-001三、建设工程文件和档案资料的组卷三、建设工程文件和档案资料的组卷 立卷的方法为：立卷的方法为： 工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、监理文件施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。监理文件施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位工程准备阶段文件

25、可按建设程序、专业、形成单位等组卷。等组卷。 监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。组卷。 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。组卷。 竣工图可按单位工程、专业等组卷竣工图可按单位工程、专业等组卷 竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。第二章第二章 工程准备与验收阶段资料工程准备与验收阶段资料2 . 1决策立项阶段文件决策立项阶段文件一、项目建议书一、项目建议书1、项目建议书概念、项目建议书概念项目建议书项目建议书是建设单位向国家提出申请建设某一是

26、建设单位向国家提出申请建设某一具体建设的建议文件，是投资决策对拟建项目大具体建设的建议文件，是投资决策对拟建项目大体设想，提出拟建项目目的、必要性和根据。项体设想，提出拟建项目目的、必要性和根据。项目建议书的目的是为国家选择建设项目、制定基目建议书的目的是为国家选择建设项目、制定基本建设计划和管理部门确定是否进行下一步可行本建设计划和管理部门确定是否进行下一步可行性研究工作的依据。性研究工作的依据。2、项目建议书的作用、项目建议书的作用 （1）国家选择建设项目的依据；）国家选择建设项目的依据； （2）进行下一阶段可行性研究的依据；）进行下一阶段可行性研究的依据； （3）利用外资的项目对外开展工

27、作的依据；）利用外资的项目对外开展工作的依据； （4）选择建设地点、联系配套条件、签订意）选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。向协议的依据。3、项目建议书的内容、项目建议书的内容 建设项目建议书根据拟建项目的必要性、条件的可行性、建设项目建议书根据拟建项目的必要性、条件的可行性、获利的可能性，并以分析必要性为主，其内容一般包括以获利的可能性，并以分析必要性为主，其内容一般包括以下几个方面：下几个方面： （1）建议建设项目的必要性和依据；）建议建设项目的必要性和依据； （2）产品方案、拟建条件、建设地点的初步设想；）产品方案、拟建条件、建设地点的初步设想； （3）资源情况、建设条件、

28、协作关系的初步分析；）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析； （4）投资估算和资金筹措的设想；）投资估算和资金筹措的设想； （5）项目的进度安排；）项目的进度安排； （6）对经济效果、投资效益的初步估计。）对经济效果、投资效益的初步估计。4、项目建议书的审查、项目建议书的审查 编制完成的项目建议书，审批前建设单位应组织有关部门编制完成的项目建议书，审批前建设单位应组织有关部门和专家参与审查，主要审查以下几个方面：和专家参与审查，主要审查以下几个方面： （1）是否符合国家的建设方针和长期规划；）是否符合国家的建设方针和长期规划； （2）产品是否符合市场需要，论证是否充分；）产品是否符合市场需要

29、，论证是否充分； （3）建设地点是否符合城市规划；）建设地点是否符合城市规划； （4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致；）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致； （5）对遗漏和论证不足之处进行补充、修改；）对遗漏和论证不足之处进行补充、修改； （6）对需办理有关手续的是否办理齐全，需补办手续的）对需办理有关手续的是否办理齐全，需补办手续的是否补办齐全。是否补办齐全。 经审查符合要求的项目建议书才能报请有关部门审批。经审查符合要求的项目建议书才能报请有关部门审批。5项目建议书的报批项目建议书的报批 P25 经审查合格项目建议书，应报送上级有关主管部门审批。经审查合格项目建议书

30、，应报送上级有关主管部门审批。根据国家有关文件规定：根据国家有关文件规定： （1）大型和重大建设项目由国家计委审查，纳入国家前）大型和重大建设项目由国家计委审查，纳入国家前期工作计划；期工作计划； （2）中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、）中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、直辖市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作计划，并直辖市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作计划，并报国家计委备案。报国家计委备案。 根据国家下达的前期工作计划，经国务院主管部门和省、根据国家下达的前期工作计划，经国务院主管部门和省、自治区、直辖市计委审查批准的提出项目建议书的建设项自治区、直辖市计委审查

31、批准的提出项目建议书的建设项目，发出前期工作通知书。目，发出前期工作通知书。二、可行性研究报告及附件二、可行性研究报告及附件 可行性研究的目的：可行性研究的目的： （1）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项目技术、经济全面进行考查、论证，源条件，对拟建项目技术、经济全面进行考查、论证，通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研究报告提供可靠依据。究报告提供可靠依据。 （2）为了拟建项目获得尽可能好的效益；）为了拟建项目获得尽可能好的效益； （3）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上

32、是）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科学。否实用，使决策更加科学。2、可行性研究的内容、可行性研究的内容 针对不同行业和用途的建设项目，可行性研究的内容有不针对不同行业和用途的建设项目，可行性研究的内容有不同的侧重点，主要有以下基本内容：同的侧重点，主要有以下基本内容： （1）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义；）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义； （2）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据；）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据； （3）

33、技术工艺、建设标准、主要设备；）技术工艺、建设标准、主要设备； （4）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件；）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件； （5）建设地点、占用面积、布置方案、选址意见；）建设地点、占用面积、布置方案、选址意见； （6）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程；）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程； （7）环境影响及防震要求；）环境影响及防震要求； （8）企业组织、劳动定员和人员培训；）企业组织、劳动定员和人员培训； （9）建设工期和施工进度）建设工期和施工进度 （10）投资估算和资金筹措方式；）投资估算和资金筹措方式； （11）经济效益和社会效益。）经济效益和

34、社会效益。3可行性研究报告可行性研究报告 可行性研究报告可行性研究报告是根据可行性成果编制的综合是根据可行性成果编制的综合报告。它是根据国家国民经济发展的长远规划报告。它是根据国家国民经济发展的长远规划和地区布局的要求，按照建设项目隶属关系，和地区布局的要求，按照建设项目隶属关系，由主管部门组织计划、经济、设计等部门，在由主管部门组织计划、经济、设计等部门，在可行性研究的基础上选择经济效益最好的方案可行性研究的基础上选择经济效益最好的方案的文件。的文件。建设项目可行性研究报告的主要内容建设项目可行性研究报告的主要内容 （1）概述）概述（2）需求预测和拟建规模）需求预测和拟建规模（3）资源、原材

35、料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况）资源、原材料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况（4）建设条件和建设方案）建设条件和建设方案（5）设计方案）设计方案（6）环境保护）环境保护（7）生产组织、劳动定员和人员培训）生产组织、劳动定员和人员培训（8）实施进度的建议）实施进度的建议（9）投资估算和资金筹措）投资估算和资金筹措（10）社会及经济效果评价）社会及经济效果评价4、可行性研究报告附件、可行性研究报告附件 除可行性研究报告正文外，还需具备以除可行性研究报告正文外，还需具备以下几个附件：下几个附件：选址意向书；选址意见书；选址意向书；选址意见书；外协意向性协议；建筑物平面布置草图；外协意向性协议

36、；建筑物平面布置草图；资金来源及筹措情况。资金来源及筹措情况。5、可行性研究报告的审批、可行性研究报告的审批 P25 建设单位完成编制可行性研究报告后，向建设单位完成编制可行性研究报告后，向有关主管计委或行业主管部门申报和审批，有关主管计委或行业主管部门申报和审批，可行性研究报告经过正式批准后，建设项可行性研究报告经过正式批准后，建设项目即正式立项目即正式立项建设项目立项的归档文件有建设项目立项的归档文件有： 项目建议书；对项目建议书的批复文件；可行项目建议书；对项目建议书的批复文件；可行性研究报告；对可行性研究报告的批复文件；性研究报告；对可行性研究报告的批复文件；关于立项的会议纪要；领导批

37、示，专家对项目关于立项的会议纪要；领导批示，专家对项目的有关建议文件，项目评估研究资料；计划部的有关建议文件，项目评估研究资料；计划部门批准的立项文件；计划部门批准的设计任务门批准的立项文件；计划部门批准的设计任务等。等。22建设用地、征地、拆迁文件建设用地、征地、拆迁文件 一、工程项目选址申请及选址规划意见通知书一、工程项目选址申请及选址规划意见通知书 1工程项目选址申请工程项目选址申请 选址就是具体选择建设项目建设地点，确定坐落位置和东选址就是具体选择建设项目建设地点，确定坐落位置和东西南北四至，是建设项目前期工作的重要环节。在城市规西南北四至，是建设项目前期工作的重要环节。在城市规划区域

38、内进行建设的建设项目，都需要向城市规划管理部划区域内进行建设的建设项目，都需要向城市规划管理部门申请用地，提出选址申请门申请用地，提出选址申请. （1）新征用地）新征用地 （2）自有用地）自有用地 “建设项目规划审批及其他事项申报表建设项目规划审批及其他事项申报表”（表（表2.1）2、选址规划意见通知书、选址规划意见通知书 建设单位的建设单位的工程项目选址申请（选址意向书）工程项目选址申请（选址意向书）应报城市规应报城市规划管理部门备案，并需征得规划管理部门的意见。对其安划管理部门备案，并需征得规划管理部门的意见。对其安排在城市规划区内的建设项目，城市规划管理部门从城市排在城市规划区内的建设项

39、目，城市规划管理部门从城市规划方面提出选址规划意见通知书。规划方面提出选址规划意见通知书。 选址规划意见通知书的内容：选址规划意见通知书的内容： （1）建设项目的基本情况）建设项目的基本情况 （2）建设项目选址的主要依据）建设项目选址的主要依据 （3）建设项目选址、用地范围）建设项目选址、用地范围 （4）选址规划意见通知书由城市规划主管部门下发，并）选址规划意见通知书由城市规划主管部门下发，并有附图。有附图。二、建设用地规划许可证及附件二、建设用地规划许可证及附件 1、提出规划用地申请、提出规划用地申请 2、建设用地规划许可证、建设用地规划许可证3、用地申请及批准书、用地申请及批准书 征用土地

40、严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办征用土地严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理。理。办理程序如下办理程序如下： 1、建设用地申请、建设用地申请 2、协商征地数量和补偿安置方案、协商征地数量和补偿安置方案 3、划拨土地、划拨土地 4、核发国有土地使用证、核发国有土地使用证 建设项目竣工后，由城市规划管理部门会同土地管理部建设项目竣工后，由城市规划管理部门会同土地管理部门、房地产管理部门核查实际用地后，由县级以上人民政门、房地产管理部门核查实际用地后，由县级以上人民政府办理土地登记手续，核发府办理土地登记手续，核发国有土地使用证国有土地使用证。四、工程建设项目报建资料四、工程建设项

41、目报建资料 1、建设工程用地批准书或土地许可证；、建设工程用地批准书或土地许可证； 2、建设工程规划许可证；、建设工程规划许可证； 3、建设单位银行资信证明；、建设单位银行资信证明； 4、工程立项批准文件；、工程立项批准文件； 5、工程地质勘察报告；、工程地质勘察报告；P32 6、工程施工设计图纸；、工程施工设计图纸； 7、工程勘察、设计合同；、工程勘察、设计合同； 8、工程建设项目报建书；、工程建设项目报建书； 9、施工企业投标能力评估报告。、施工企业投标能力评估报告。23勘察、测绘、设计文件勘察、测绘、设计文件 一、工程地质勘察报告一、工程地质勘察报告 1、勘查工作的内容、勘查工作的内容

42、工程建设的勘察工作主要包括自然条件工程建设的勘察工作主要包括自然条件的调查、工程勘察、水文勘察、地震调的调查、工程勘察、水文勘察、地震调查等内容查等内容2、工程地质勘察、工程地质勘察 城市工程地质勘察一般分为四个城市工程地质勘察一般分为四个阶段：阶段： （1）选址勘察阶段）选址勘察阶段 （2）初步勘察阶段）初步勘察阶段 （3）详细勘察阶段）详细勘察阶段 （4）施工勘察阶段）施工勘察阶段3工程地质勘察报告工程地质勘察报告P32 工程地质勘察报告工程地质勘察报告是为查明建筑地区工程地质条件，进行是为查明建筑地区工程地质条件，进行综合性的地质勘察工作所获得的成果而编写的报告。通过综合性的地质勘察工作

43、所获得的成果而编写的报告。通过工程地质勘察对建筑地区工程地质情况和存在问题作出评工程地质勘察对建筑地区工程地质情况和存在问题作出评价，为工程建设的规划、设计、施工提供必须的参考依据。价，为工程建设的规划、设计、施工提供必须的参考依据。 工程地质勘察报告的内容分为文字和图表两部分工程地质勘察报告的内容分为文字和图表两部分。文字部。文字部分的内容为：前言、地形、地貌、地层结构、含水层构造、分的内容为：前言、地形、地貌、地层结构、含水层构造、不良地质现在、土的最大冻结深度、地震基本裂度、预测不良地质现在、土的最大冻结深度、地震基本裂度、预测环境工程地质的变化和不良影响、工程地质建议等。图表环境工程地

44、质的变化和不良影响、工程地质建议等。图表部分包括工程地质分区图、平面图、剖面图、勘探点平面部分包括工程地质分区图、平面图、剖面图、勘探点平面位置图、钻孔柱状图，以及不良地质现象的平剖面图、物位置图、钻孔柱状图，以及不良地质现象的平剖面图、物探剖面图和地层的物理力学性质、试验成果资料等。探剖面图和地层的物理力学性质、试验成果资料等。二、工程测量、测绘二、工程测量、测绘 工程测量工程测量是工程建设中各种测量工作的总是工程建设中各种测量工作的总称。工程设计阶段的工程测量，按工作程称。工程设计阶段的工程测量，按工作程序和作业性质主要有控制测量和地形测量。序和作业性质主要有控制测量和地形测量。 1、地形

45、测量、地形测量1、地形测量、地形测量2、拨地测量、拨地测量 征用的建设用地，征用的建设用地， 要进行位置测量、形状测量和确定四要进行位置测量、形状测量和确定四至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。 根据拨地条件，一般以规划部门批准的建设用地钉桩通知根据拨地条件，一般以规划部门批准的建设用地钉桩通知单中规定的条件，选定测量控制点，进行拨地导线测量、单中规定的条件，选定测量控制点，进行拨地导线测量、距离测量、测量成果计算等一系列工作，编制出征用土地距离测量、测量成果计算等一系列工作，编制出征用土地的测量报告。的测量报告。 测量报告的内容

46、为拨地条件、成果表、工作说明、略图、测量报告的内容为拨地条件、成果表、工作说明、略图、条件坐标、内外作业计算记录手簿等资料，并将拨地资料条件坐标、内外作业计算记录手簿等资料，并将拨地资料和定线成果展绘在和定线成果展绘在1：1000或或1：500的地形图上，建立的地形图上，建立图档。图档。 测量成果报告是征用土地的依据性文件，也是工程设计的测量成果报告是征用土地的依据性文件，也是工程设计的基础资料。基础资料。 三、建设用地钉桩（验线）通三、建设用地钉桩（验线）通知单知单 具体见课本第具体见课本第36页页四、规划设计条件通知书四、规划设计条件通知书 1、建设单位申报规划设计条件、建设单位申报规划设

47、计条件 （1）计划部门批准的可行性研究报）计划部门批准的可行性研究报告告 （2）建设单位对拟建项目说明）建设单位对拟建项目说明 （3）拟建方案示意图）拟建方案示意图 （4）地形图和用地范围）地形图和用地范围四、规划设计条件通知书四、规划设计条件通知书 2、规划行政管理部门签发、规划行政管理部门签发规划设计条件通知书规划设计条件通知书P37 规划行政主管部门对建设单位申报的规划设计条件进行审规划行政主管部门对建设单位申报的规划设计条件进行审查和研究，几个问题进行设计时，签发查和研究，几个问题进行设计时，签发规划设计条件通规划设计条件通知书知书，作为方案设计的依据。其主要内容为：，作为方案设计的依

48、据。其主要内容为： （1）用地情况）用地情况 （2）用地使用性质）用地使用性质 （3）用地使用强度）用地使用强度 （4）建设设计要求）建设设计要求 （5）城市设计要求）城市设计要求 （6）市政要求）市政要求 （7）配套要求）配套要求 （8）其他）其他 （9）遵守事项）遵守事项2.3.5设计文件设计文件 所有新建、扩建、改建和技术改造的项目在计划任务所有新建、扩建、改建和技术改造的项目在计划任务被批准以后，应当及时委托设计单位根据规划管理部被批准以后，应当及时委托设计单位根据规划管理部门签发的工程设计通知书及附图，进行工程设计，编门签发的工程设计通知书及附图，进行工程设计，编制设计文件，委托设计

49、是指建设项目主管部门对有设制设计文件，委托设计是指建设项目主管部门对有设计能力的设计单位或经过招投标中标单位提出委托设计能力的设计单位或经过招投标中标单位提出委托设计的委托书，建设单位和设计单位签订设计合同，一计的委托书，建设单位和设计单位签订设计合同，一般建设项目实行两阶段设计，对技术比较复杂，采用般建设项目实行两阶段设计，对技术比较复杂，采用新工艺、新技术的重大项目，而又缺设计经验的，通新工艺、新技术的重大项目，而又缺设计经验的，通常采用三阶段设计。常采用三阶段设计。2.4招投标文件招投标文件 2.4.1勘察设计招投标文件勘察设计招投标文件 一、设计招标文件的主要内容：一、设计招标文件的主

50、要内容： 1、投标须知，包括所有对投标要求的有关事项、投标须知，包括所有对投标要求的有关事项 2、设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有关行政、设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有关行政文件复印件文件复印件 3、项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度、建设、项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度、建设周期和设计进度要求等方面内容，并告知建设项目的总投周期和设计进度要求等方面内容，并告知建设项目的总投资限额。资限额。 4、合同的主要条件、合同的主要条件 5、设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容、方式、设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容、方式和时间。和时间。 6、组织现场考察和

51、召开标前会议的时间、地点。、组织现场考察和召开标前会议的时间、地点。 7、投标截止日期、投标截止日期 8、招标可能涉及的其他有关内容、招标可能涉及的其他有关内容。二、设计文件要求的主要内容二、设计文件要求的主要内容 1、设计文件编制的依据、设计文件编制的依据 2、国家有关行政主管部门对规划方面的要求、国家有关行政主管部门对规划方面的要求 ； 3、技术经济指标要求、技术经济指标要求 4、平面布局要求、平面布局要求 5、结构形式方面的要求、结构形式方面的要求 6、结构设计方面的要求、结构设计方面的要求 7、设备设计方面的要求、设备设计方面的要求 8、特殊工程方面的要求、特殊工程方面的要求 9、其他

52、有关方面的要求，如环境、消防等、其他有关方面的要求，如环境、消防等P41 编制设计要求文件应兼顾三个方面：编制设计要求文件应兼顾三个方面：严格性，完整性，灵严格性，完整性，灵活性。活性。三、对投标人的资格审查三、对投标人的资格审查 对申请投标人资格审查，无论是对公开招标还是对申请投标人资格审查，无论是对公开招标还是邀请招标，审查的基本内容相同邀请招标，审查的基本内容相同 1、资格的审查、资格的审查 审查的主要内容包括证书的种类，证书的级别，审查的主要内容包括证书的种类，证书的级别，允许承接的业务范围允许承接的业务范围 2、能力的审查、能力的审查 审查审查 投标人的技术力量投标人的技术力量 和所

53、拥有的技术设备两和所拥有的技术设备两方面是不满足要求方面是不满足要求 3、经验的审查、经验的审查 侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、性质、形式上是否相适应。性质、形式上是否相适应。四、评标四、评标 1、勘察投标书的评审、勘察投标书的评审 （1）勘察方案是否合理）勘察方案是否合理 （2）勘察技术水平是不先进）勘察技术水平是不先进 （3）各种数据是否可靠）各种数据是否可靠 （4）报价是否合理）报价是否合理 2、设计投标书的评审、设计投标书的评审 （1）设计方案的优劣）设计方案的优劣 （2）投入与产出经济效益比较）投入与产出经济效益比较 （3）设

54、计进度快慢）设计进度快慢 （4）设计资历和社会信誉）设计资历和社会信誉 （5）报价的合理性）报价的合理性2.4.2勘察设计承包合同勘察设计承包合同 一、勘察承包合同的内容一、勘察承包合同的内容 1、发包人应提供的勘察依据文件和资料、发包人应提供的勘察依据文件和资料 2、委托任务的工作范围、委托任务的工作范围 3、合同工期、合同工期 4、勘察费用、勘察费用 5、发包人应为勘察人提供的现场工作条件、发包人应为勘察人提供的现场工作条件 6、违约责任、违约责任 7、合同争议的最终解决方式、合同争议的最终解决方式2.4.2勘察设计承包合同勘察设计承包合同 二、设计承包合同的内容二、设计承包合同的内容 1

55、、发包人应提供的文件和资料、发包人应提供的文件和资料 2、委托任务的工作范围、委托任务的工作范围 3、设计人交付设计资料的时间、设计人交付设计资料的时间 4、设计费用、设计费用 5、发包人应为设计人提供的现场工作条件、发包人应为设计人提供的现场工作条件 6、违约责任、违约责任 7、合同争议的最终解决方式、合同争议的最终解决方式2.4.3施工招投标文件施工招投标文件 一、招投标程序一、招投标程序 1、招标准备阶段、招标准备阶段 主要为选择招标方式，办理招标备案手续，组织主要为选择招标方式，办理招标备案手续，组织招标班子和编制招标有关文件招标班子和编制招标有关文件 2、招投标阶段、招投标阶段 主要

56、为发布招标公告，资格预审，确定投标单位主要为发布招标公告，资格预审，确定投标单位名单，分发招标文件以及图纸和技术资料，组织名单，分发招标文件以及图纸和技术资料，组织踏勘现场和招标文件答疑，接受投标文件，建立踏勘现场和招标文件答疑，接受投标文件，建立评标组织，制定评标、决标的办法评标组织，制定评标、决标的办法 3、决标阶段、决标阶段 主要为召开开标会议，审查投标标书，组织评标，主要为召开开标会议，审查投标标书，组织评标，公开标底，决标前谈判，决定中标单位，发布中公开标底，决标前谈判，决定中标单位，发布中标通知书，签订施工承发包合同标通知书，签订施工承发包合同 .二、编制招标文件二、编制招标文件P

57、501、招标公告、招标公告2、资格预审文件、资格预审文件3、招标文件（具体内容如下）、招标文件（具体内容如下）第一卷第一卷 投标须知，合同条件及合同格式投标须知，合同条件及合同格式 第一章第一章 投标须知投标须知 第二章第二章 合同通用条件合同通用条件 第三章第三章 合同专用条件合同专用条件 第四章第四章 合同格式合同格式第二卷第二卷 技术规范技术规范 第五章第五章 技术规范技术规范第三卷第三卷 投标文件投标文件 第六章第六章 投标书及投标书附录投标书及投标书附录 第七章第七章 工程量清单与报价单工程量清单与报价单 第八章第八章 辅助资料表辅助资料表 第九章第九章 资格审查表（有资格预审资格审

58、查表（有资格预审 的不再采用）的不再采用）第四卷第四卷 图纸图纸 第十章第十章 图纸图纸4、标底、标底三、编制投标文件三、编制投标文件 1、投标单位应向招标单位提供的文件材料、投标单位应向招标单位提供的文件材料 （1）企业的营业执照和资质证书）企业的营业执照和资质证书 （2）企业简历）企业简历 （3）自有资金情况和财务状况）自有资金情况和财务状况 （4）全体职工人数、人员技术等级、自有）全体职工人数、人员技术等级、自有设备设备 （5）近三年承建的主要工程的质量）近三年承建的主要工程的质量 （6）现有主要施工任务）现有主要施工任务2、编写投标文件、编写投标文件 投标单位根据招标文件的要求认真编写

59、投标书，投标书编投标单位根据招标文件的要求认真编写投标书，投标书编制完成后，在规定的期限内密封送达招标单位制完成后，在规定的期限内密封送达招标单位 1)投标单位应向招标单位提供的文件材料投标单位应向招标单位提供的文件材料 （1）企业的营业执照和资质证书）企业的营业执照和资质证书 （2）企业简历）企业简历 （3）自有资金情况和财务状况）自有资金情况和财务状况 （4）全体职工人数、人员技术等级、自有设备）全体职工人数、人员技术等级、自有设备 （5）近三年承建的主要工程和质量）近三年承建的主要工程和质量 （6）现写投标文件）现写投标文件 2）编写投标文件）编写投标文件 投标单位根据招标文件的要求认真

60、编写投标书，投标书投标单位根据招标文件的要求认真编写投标书，投标书编编制完成后制完成后在规定的期限内密封送达招标单位在规定的期限内密封送达招标单位四、开标、评标和中标四、开标、评标和中标 1、开标、开标 （1）开标由招标人主持，邀请所有的投标人参加）开标由招标人主持，邀请所有的投标人参加 （2）当众检查投标文件，并应得到公主机关公证）当众检查投标文件，并应得到公主机关公证 2、评标、评标 （1）评标由招标人依法组建的评标委员会负责，在严格保）评标由招标人依法组建的评标委员会负责，在严格保密的情况下进行密的情况下进行 （2）评标委员会应当客观公正地发行职责，遵守职业道德）评标委员会应当客观公正地