建设工程监理目标管理

1、4建设工程监理目标管理建设工程监理目标管理 本本 章章 内内 容容4.1 建设工程监理目标控制建设工程监理目标控制4.2 建设工程监理大纲建设工程监理大纲4.3 建设工程监理规划建设工程监理规划4.4 建设工程监理细则建设工程监理细则4.1 建设工程监理目标控制建设工程监理目标控制 工程项目建设的主要目标是使投资、进度、质量达到要求。对建设项目的实施进行有效的控制，使其顺利达到计划规定的目标，是建设工程监理的中心任务。 建设工程监理的目标与工程项目建设的目标是一致的，即控制投资、工期和质量，合同管理、信息管理和全面的组织协调是实现投资、工期和质量目标所必须运用的控制手段和措施。 4.1.1 建

2、设工程监理目标的基本概念建设工程监理目标的基本概念 所谓项目控制，是指在项目实施过程中，通过一定的方法，经常地将投资目标值、进度目标值、质量目标值与实际投资支出、实际进度和实际质量进行分析比较，找出差异，排除和预防产生差异的原因，保证总体目标得以顺利实现。 建设工程监理目标控制主要依赖于反馈原理，它是反馈控制和前馈控制的组合。 4.1.2 建设工程监理目标控制原理建设工程监理目标控制原理 所谓反馈，就是把被控对象的输出信息回送到控制系统，作为输入并产生新的输出信息，再输入被控对象影响其行为和结果的过程。反馈控制属于事后控制，以被动和损失获得经验和教训。 采用反馈控制原理实施控制是一种面对现实的

3、控制，又称为被动控制。 它通过跟踪的方法去发现目标的偏离，然后采取纠偏措施，力求使计划总目标得以实现。4.1.2.1 反馈控制原理反馈控制原理 所谓前馈控制，是指通过监视进入运行过程的输入，以明确它是否符合计划的要求。 前馈控制是在科学预测的基础上，在偏差发生以前采取措施加以控制，防止偏差的发生。 根据前馈控制原理实施控制是一种面向未来的控制，又称为主动控制。 它通过事先预测目标偏离的可能，采取预防性纠偏措施，以期达到有效控制的目的。 4.1.2.2 前馈控制原理前馈控制原理 复合控制是前馈控制和反馈控制的组合。 在建设工程监理目标控制的过程中，各个目标有其独立性，同时又有联系。各方面的情况是

4、极为复杂多变的，需要把前馈控制和反馈控制结合起来，形成事前、事中、事后的全过程控制。 无论面对未来的控制还是面对现实的控制，都不能称为全面有效的控制，因为即使制定了周密、完善的计划，采取预防性的纠偏措施，仍然不能完全排除内部因素和外部环境的干扰。 4.1.2.3 复合控制复合控制 建设工程监理目标控制过程如图4.1所示。 4.1.3 建设工程监理目标的控制过程建设工程监理目标的控制过程图4.1 建设工程监理目标控制过程 控制是指控制投资目标、进度目标和质量目标。 实践早已充分证明，投资、进度与质量这三大目标之间存在着既对立又统一的辩证关系，它们之间既相互影响又相互制约，是一个完整的目标系统。在

5、这一目标体系中，任何一项发生变化都势必引起另外两项的变化，并受到另外两项的制约。由这三者组成的项目目标系统及关系可用图4.2表示。4.1.4 建设工程监理目标的关系建设工程监理目标的关系图4.2 项目三大目标关系图 A互为矛盾的方面；B相互统一的方面 4.2 建设工程监理大纲建设工程监理大纲 监理大纲又称监理方案，它是监理企业在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。 监理单位编制监理大纲有以下两个作用：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本方案。 4.2.1 监理大纲的作用监

6、理大纲的作用 监理大纲是在监理公司主持下进行编制，编制人员应当是监理企业经营部门或技术主管部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。 监理大纲的内容应当根据业主所发布的监理招标文件要求而制定，一般来说它主要描述：在怎样的组织条件下开展该项目的监理工作；监理企业将选派多少人，由谁来承担该项目的监理任务；监理企业将做哪些具体工作；用什么方法做这些工作；在监理过程中，监理企业将向建设单位提供哪些监理报告。4.2.2 监理大纲的编制监理大纲的编制（1）建设企业名称： 。（2）监理项目名称： 。（3）建设地点： 。（4）占地面积： 。 建筑面积： 。 结构形式： 。 层数： 。（5）项目总投资： 万元。（6

7、）建设工期： 日历天。（7）计划开工日期： 年 月 日； 计划竣工日期： 年 月 日。（8）其他： 。4.2.2.1 工程概况工程概况 监理工作的任务主要是对本工程项目进行目标控制，实现工程项目的投资、进度和质量目标。通过风险管理、目标规划和目标动态控制，切实控制本项目的投资、工期和质量，达到预期的目标。 根据本工程监理合同的规定，本工程项目的监理工作包括的时间范围为： （1）规划阶段； （2）工程招标（设计、施工）阶段；4.2.2.2 监理工作的范围和任务监理工作的范围和任务 （3）设计阶段； （4）施工阶段； （5）保修阶段。 （1）按监理职能设置的组织形式； （2）按监理子项设置的组织形

8、式； （3）按矩阵制设置的监理组织形式。4.2.2.3 监理机构的组织形式监理机构的组织形式 （1）编制工程项目各阶段、各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行； （2）审核工程概算、标底、预算、增减预算、决算； （3）在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较，并按每月、季、年提交各种投资控制报表； （4）对工程变更、设计修改，事前进行技术经济合理性预分析；4.2.2.4 投资控制的任务投资控制的任务 （5）审核招投标文件和合同文件中有关投资的条款； （6）审核各种工程付款单； （7）计算、审核各类索赔金。 （1）本工程项目建设周期总目标的分析、论证； （2）编制工程项目总进度计划，

9、并在实施过程中控制其执行，在必要时及时调整总进度计划； （3）编制各阶段进度计划，并控制其执行，必要时做及时调整； （4）审核设计方、施工方和材料、设备供应商提出的进度计划，并检查、监督其执行； （5）项目实施过程中，进行进度计划与实际值的比较，并每月、季、年提交各种进度计划报表。 4.2.2.5 进度控制的任务进度控制的任务 （1）确定本工程项目的质量要求和标准（包括施工、材料及设备等方面）； （2）确定审核招标文件和合同文件中的质量条款； （3）审核原材料、购配件及设备的质量； （4）检查施工质量，特别是重要工序及隐蔽工程的质量验收，检查分项分部工程质量，进行单位、单项工程验收和项目竣工验

10、收；4.2.2.6 质量控制的任务质量控制的任务 （5）审核施工组织设计； （6）协助业主处理工程质量事故和安全事故； （7）协助业主审核施工单位的资质及质量保证体系，并协助业主确认施工单位选择的分包单位。 （1）协助业主确定本工程项目的合同结构； （2）协助业主起草与本工程项目有关的各类合同（包括施工、材料和设备订货等合同），并参与各类合同的谈判； （3）进行上述各类合同的跟踪管理，包括合同各方执行合同情况的检查； （4）协助业主处理与本工程项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。4.2.2.7 合同管理的任务合同管理的任务 （1）建立本工程项目的信息编码体系； （2）负责本工程项目各类信息的收集

11、、整理和保存； （3）负责本工程项目的投资控制、进度控制、质量控制和合同管理，向业主提供有关本工程项目的项目管理信息服务，定期提供各种监理报表； （4）运用电子计算机进行有关工作；4.2.2.8 信息管理的任务信息管理的任务 （5）建立工程会议制度，整理各类会议记录； （6）督促设计单位、施工单位、材料及设备供应商及时提交工程、技术、经济资料。 （1）组织协调与业主签订有合同关系、参与本建设工程的各单位的配合关系，协助业主处理有关问题，并督促总承包单位协调其各分包单位之间的关系； （2）协助业主向各建设行政主管部门办理各项审批事项； （3）协助业主处理各种与本工程项目有关的纠纷事宜。4.2.2

12、.9 组织协调的任务组织协调的任务 接受业主委托，处理上述未包括的其他与本工程项目有关的事宜（另列增加服务项目清单）。 4.2.2.10 其他服务其他服务 （1）监理工作月报； （2）施工监理质量问题通知书； （3）停工、复工通知； （4）施工组织设计审核签证； （5）施工进度计划审核签证； （6）材料、设备、构件数量及质量复核； （7）工程质量事故处理审核意见； （8）年度施工用款计划报表核定；4.2.2.11 监理报告目录监理报告目录 （9）月付款签证通知； （10）工程变更费用更改核定表； （11）工程结算核定表； （12）分部工程质量评定监理核查意见； （13）主体结构质量评定监理核查

13、意见； （14）单位工程竣工预验收监理意见； （15）单位工程验收记录。4.3 建设工程监理规划建设工程监理规划 监理规划是监理企业接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。 （1）指导项目监理机构全面开展监理工作 （2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据 （3）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据 （4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料4.3.1 监理规划的作用监理

14、规划的作用 监理规划必须根据监理合同和监理项目的实际情况来制订，编制前应收集工程项目和其他有关资料，这样才能使编制的监理规划详细而符合实际，从而正确地指导监理工作的实施。 一般在编制监理规划前应具备表4.1所列条件。 4.3.2 监理规划的编制依据监理规划的编制依据表4.1 监理规划的编制依据 编制依据资料名称反映项目特征的资料 设计阶段监理 （1）可行性研究报告或设计任务书；（2）项目立项批文；（3）规划红线范围；（4）用地许可证；（5）设计条件通知书；（6）地形图施工阶段监理 （1）设计图纸和施工说明书；（2）地形图 反映业主对项目要求的资料 监理委托合同 编制依据资料名称项目建设的条件（

15、1）当地的气象资料和工程地质及水文资料；（2）当地建筑材料供应状况的资料；（3）当地勘测设计和土建安装力量的资料；（4）当地交通、能源和市政公用设施反映当地建设工程政策、法规方面的资料 （1）建设工程程序；（2）招投标和建设监理制度；（3）工程造价管理制度等 建设规范、标准包括勘测、设计、施工、质量评定等方面的法定规范、规程、标准 监理规划是监理单位如何实现项目目标管理的一份内部文件。监理单位接受监理任务后，根据工程情况组成项目监理班子，在总监理工程师领导下组织各专业监理工程师对工程项目分析研究，根据工程特点及监理程序制定内部管理办法及目标。 它的重点在于分析工程的重点部位及可能出现的隐患，制

16、定有预见性的监控方法，建立相应的监理工作制度。监理规划较监理大纲更详细、具体，如同设计文件中“初步设计”的作用，它的着眼点是监理方法及技术要求。 4.3.3 监理规划的编制监理规划的编制 建设工程概况部分主要编写以下内容： （1）建设工程名称。 （2）建设工程地点。 （3）建设工程组成及建筑规模。 （4）主要建筑结构类型。 （5）预计工程投资总额。可以按以下两种费用编列： 建设工程投资总额； 建设工程投资组成简表。4.3.3.1 建设工程概况建设工程概况 （6）建设工程计划工期。可以以建设工程的计划持续时间或以建设工程开、竣工的具体日历时间表示： 以建设工程的计划持续时间表示，如建设工程计划工

17、期为“个月”或“天”； 以建设工程的具体日历时间表示，如建设工程计划工期由 年 月 日至 年 月 日。 （7）工程质量要求。应具体提出建设工程的质量目标要求。 （8）建设工程设计单位及施工单位名称。 （9）建设工程项目结构图与编码系统。 监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程；否则，应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。 4.3.3.2 监理工作范围监理工作范围（1）建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容 协助业主准备工程报建手续； 可行性研究咨询/监理； 技术经济论证； 编制建设工程

18、投资估算。4.3.3.3 监理工作内容监理工作内容（2）设计阶段建设监理工作的主要内容 结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料； 编写设计要求文件； 组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位； 拟定和商谈设计委托合同内容； 向设计单位提供设计所需的基础资料； 配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计； 配合设计进度，组织设计单位与消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等有关部门的协调工作； 做好各设计单位之间的协调工作； 参与主要设备、材料的选型； 审核工程估算、概算、施工图预算； (11)审核主要设备、材料清单； (1

19、2)审核工程设计图纸，检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否能满足施工需要； (13)检查和控制设计进度； (14)组织设计文件的报批。 （3）施工招标阶段建设监理工作的主要内容 拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意； 准备建设工程施工招标文件； 办理施工招标申请； 协助业主编写施工招标文件； 标底经业主认可后，报送所在地建设行政主管部门审核； 协助业主组织建设工程施工招标工作； 组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题； 协助业主组织开标、评标及定标工作； 协助业主与中标单位商签施工合同。（4）材料、设备采购供应建设监理工作的主要内容 对于由业主负责采购供应的材料、设备等物

20、资，监理工程师应负责制定计划，监督合同的执行和供应工作。具体内容包括： 制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划； 通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。 拟定并商签材料、设备的订货合同； 监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。（5）施工准备阶段建设监理工作的主要内容 审查施工单位选择的分包单位的资质； 监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度； 参加设计单位向施工单位的技术交底； 审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监

21、督，并向业主提出监理意见； 在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查； 对重点工程部位的中线、水平控制进行复查； 监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。（6）施工阶段建设监理工作的主要内容 施工阶段的质量控制 施工阶段的进度控制 施工阶段的投资控制 （7）施工验收阶段建设监理工作的主要内容 督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见； 根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；

22、 组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。（8）建设监理合同管理工作的主要内容 拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程； 协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈； 合同执行情况的分析和跟踪管理； 协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。（9）委托的其他服务 监理单位及其监理工程师受业主委托，还可承担以下几方面的服务： 协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供气、电信线路等申请或签订协议； 协助业主制定产品营销方案； 为业主培训技术人员。 建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目

23、标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。 （1）投资控制目标，以 年预算为基价，静态投资为 万元（或合同价为 万元）； （2）工期控制目标： 个月或自 年 月 日至 年 月 日； （3）质量控制目标：建设工程质量合格及业主的其他要求。4.3.3.4 监理工作目标监理工作目标 （1）建设工程方面的法律、法规； （2）政府批准的建设工程文件； （3）建设工程监理合同； （4）其他建设工程合同。 4.3.3.5 监理工作依据监理工作依据 项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理的要求选择。 项目监理机构可用组织结构图表示。4.3.3.6 项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形

24、式 项目监理机构的人员配备应根据建设工程监理的进程合理安排，如表4.2所示。 4.3.3.7 项目监理机构的人员配备计划项目监理机构的人员配备计划表4.2 时间 3月4月5月12月监理工程师 910116监理员 24283020文秘人员 3444 详见第2章第2节4.3.3.8 项目监理机构的人员岗位职责项目监理机构的人员岗位职责 监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序，例如： （1）分包单位资质审查基本程序，如图4.3所示。 （2）工程延期管理基本程序，如图4.4所示。 （3）工程暂停及复工管理的基本程序，如图4.5所示。 4.3.

25、3.9 监理工作程序监理工作程序图4.3 分包单位资质审查基本程序 图4.4 工程延期管理基本程序 图4.5 工程暂停及复工管理的基本程序 （1）投资目标控制方法与措施投资目标分解 a按建设工程的投资费用组成分解； b按年度、季度分解； c按建设工程实施阶段分解； d按建设工程组成分解。投资使用计划 投资使用计划可列表编制（见表4.3）。 4.3.3.10 监理工作方法及措施监理工作方法及措施投资目标实现的风险分析。投资控制的工作流程与措施 A工作流程图。 B投资控制的具体措施投资控制的动态比较投资控制表格 表4.3 投资使用计划表 工程名称 年度 年度 年度 总额一 二 三 四 一 二 三

26、四 一 二 三 四（2）进度目标控制方法与措施工程总进度计划。总进度目标的分解 a年度、季度的进度目标； b各阶段的进度目标； c各子项目的进度目标。进度目标实现的风险分析。进度控制的工作流程与措施 A工作流程图。 B进度控制的具体措施进度控制的动态比较进度控制表格。（3）质量目标控制方法与措施 质量控制目标的描述 质量目标实现的风险分析。 质量控制的工作流程与措施 质量目标状况的动态分析。 质量控制表格。（4）合同管理的方法与措施 合同结构 合同目录一览表（见表4.4） 合同管理的工作流程与措施 合同执行状况的动态分析。 合同争议调解与索赔处理程序。 合同管理表格。表4.4 合同目录一览表

27、序号合同编号合同名称承包商合同价合同工期 质量要求 （5）信息管理的方法与措施 信息分类表（见表4.5） 机构内部信息流程图。 信息管理的工作流程与措施 信息管理表格。 表4.5 信息分类表 序号信息类别信息名称信息管理要求责任人（6）组织协调的方法与措施 与建设工程有关的单位 a建设工程系统内的单位 b建设工程系统外的单位 协调分析 a建设工程系统内的单位协调重点分析； b建设工程系统外的单位协调重点分析。 协调工作程序 a投资控制协调程序； b进度控制协调程序； c质量控制协调程序； d其他方面工作协调程序。 协调工作表格。（1）施工招标阶段 招标准备工作有关制度； 编制招标文件有关制度；

28、 标底编制及审核制度； 组织招标实务有关制度等。 4.3.3.11 监理工作制度监理工作制度（2）施工阶段 设计文件、图纸审查制度； 施工图纸会审及设计交底制度； 施工组织设计审核制度； 工程开工申请审批制度； 工程材料、半成品质量检验制度； 隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度； 单位工程、单项工程总监验收制度； 设计变更处理制度； 工程质量事故处理制度； 施工进度监督及报告制度； (11)监理报告制度； (12)工程竣工验收制度； (13)监理日志和会议制度。（3）项目监理机构内部工作制度 监理组织工作会议制度； 对外行文审批制度； 监理工作日志制度； 监理周报、月报制度； 技术、经济资料

29、及档案和宣传制度； 监理费用预算制度。 业主应提供满足监理工作需要的如下设施：（1）办公设施；（2）交通设施；（3）通讯施设；（4）生活设施。 根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，还应配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具（见表4.6）。 4.3.3.12 监理设施监理设施表4.6 常规检测设备和工具 序号仪器设备名称型号数量使用时间备注4.4 建设工程监理细则建设工程监理细则 监理细则是在各专业监理工作实施前完成，在完善项目监理组织、落实监理责任制后制定的文件。 其目的是具体指导实施各项监理专业作业，表明监理单位在工程监理的各阶段，包括设计

30、、招投标、施工等阶段如何进行进度控制、投资控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织协调等工作。 4.4.1 监理细则的作用监理细则的作用 （1）已批准的监理规划； （2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； （3）施工组织设计。4.4.2 编制监理实施细则的依据编制监理实施细则的依据 监理细则是在监理规划的基础上，根据实际情况对各项监理工作的具体实施和操作更详细的具体化，它是在监理规划的基础上更深入、细致地编制各专业可操作性、实施性的监理业务文件。 如同设计文件中“施工图设计”的作用，它一般包括以下内容： （1）专业工程的特点； （2）监理工作的流程；4.4.3 监理细则的主要内容监理细

31、则的主要内容 （3）监理工作的控制要点及目标值； （4）监理工作的方法及措施。 （1）协助业主组织设计竞赛或设计招标，优选设计方案和设计单位； （2）协助设计单位开展限额设计和设计方案的技术经济比较，优化设计，保证项目使用功能安全可靠，经济合理； （3）向设计单位提供满足功能和质量要求的设备、主要材料的有关价格，生产厂家的有关资料； （4）组织好设计单位的协调。4.4.3.1 设计阶段设计阶段 （1）引进竞争机制，通过招标投标，正确选择施工承包单位和材料、设备的供应单位； （2）合理确定工程承包和材料、设备合同价； （3）正确拟订承包合同和订货合同条款。4.4.3.2 施工招标阶段施工招标阶段（1）投资控制 在承包合同价款外，尽量减少所增加的工程费用； 全面履约，减少对方提出索赔的机会； 按合同支付工程款。4.4.3.3 施工阶段施工阶段（2）质量控制 要求承包单位推行全面质量管理，建立质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，底位有复查，材料、设备有试验报告，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，交工有资料。 指