第11章市场失灵

1、2022-6-191 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策n本章主要内容本章主要内容n第一节 垄断n第二节 外部影响n第三节 公共物品和公共资源n第四节 信息的不完全和不对称2022-6-192本章重点与难点本章重点与难点n教学重点：教学重点：市场失灵的成因与对策 n教学难点：教学难点：市场失灵的诸多原因；信息经济学。2022-6-193“每个人都在力图利用他的资本，来使其每个人都在力图利用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值。一般来说，他并不生产品能得到最大的价值。一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。福利为多少

2、。他所追求的仅仅是他个人的安乐，他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益仅仅是他个人的利益。但在他这样做的时候，。但在他这样做的时候，有一只有一只看不见的手看不见的手在引导着他去促进在引导着他去促进另一种目另一种目标标，而这种目标并非是他本意所要追求的东西。，而这种目标并非是他本意所要追求的东西。由于追逐他自己的个人利益，由于追逐他自己的个人利益，他经常增进了社他经常增进了社会利益，其效果比他真正想促成社会利益时所会利益，其效果比他真正想促成社会利益时所得到的效果为大。得到的效果为大。” 亚当斯密亚当斯密国富论国富论看不见的手看不见的手市场经济（价格机制）市场经济（价格机制）2022-

3、6-194n 市场经济配置资源是有效率的，但不是万能的，市场也有失灵的时候，因此，政府可以利用微观经济政策来改善市场结果（“看得见的手”，建立在市场失灵的基础上）。n经济自由主义：市场调节为主， 政府干预为辅2022-6-19511.111.1市场失灵及其原因市场失灵及其原因n市场失灵：市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（经济效率低下）。使资源配置失当（经济效率低下）。n或者说，资源配置不能达到帕累托最优状态。或者说，资源配置不能达到帕累托最优状态。n市场失灵的主要表现市场失灵的主要表现 ：垄断垄断外部性外部性公共物品公共物品不完全信息与信息不

4、对称不完全信息与信息不对称2022-6-19611.211.2竞争的不完全（垄断）竞争的不完全（垄断） 第一，为提高效率，实行完全竞争，第一，为提高效率，实行完全竞争， 第二，为实现公平，消除超额利润，第二，为实现公平，消除超额利润，2022-6-197 2001年诺贝尔经济学奖获得者：年诺贝尔经济学奖获得者：美国的三位经济学家：乔治美国的三位经济学家：乔治阿克尔洛夫（阿克尔洛夫（George A. Akerlof ）迈克）迈克尔尔斯宾斯（斯宾斯（A. Michael Spence ），约瑟夫约瑟夫斯蒂格利茨（斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz） 伯克利加州大学经济系的乔治阿克尔

5、洛夫(George Akerlof)斯坦福大学商学院的迈克尔史宾斯(Michael Spence)哥伦比亚大学经济系、商学院和国际关系学院的约瑟夫斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)2022-6-198 阿克尔洛夫发现，在旧车市场上，由于阿克尔洛夫发现，在旧车市场上，由于卖方往往比买方更清楚车子的质量，好车卖方往往比买方更清楚车子的质量，好车车主只愿意以较高价成交，而次车车主却车主只愿意以较高价成交，而次车车主却愿意以较低价出手。买主知道有一定的概愿意以较低价出手。买主知道有一定的概率会买到次车但却难以识别次车，因此愿率会买到次车但却难以识别次车，因此愿意出的价格就要打折扣。如果市场上

6、的次意出的价格就要打折扣。如果市场上的次车比例大到一定程度，这种折扣就足够大，车比例大到一定程度，这种折扣就足够大，使得好车车主不再愿意把车投入市场。结使得好车车主不再愿意把车投入市场。结果，市场上好车退出，而次车横行果，市场上好车退出，而次车横行阿克尔洛夫对旧车市场模型的分析阿克尔洛夫对旧车市场模型的分析 2022-6-199这一简单模型揭示了两层道理这一简单模型揭示了两层道理: :第一，在信息不对称的第一，在信息不对称的情况下，市场的运行可能情况下，市场的运行可能是无效率的，因为在上述是无效率的，因为在上述模型中，有买主愿出高价模型中，有买主愿出高价购买好车，但市场这一购买好车，但市场这一

7、“看不见的手看不见的手”并没有把并没有把好车从卖主手里转移到买好车从卖主手里转移到买主手中。而按照传统经济主手中。而按照传统经济学的理论，市场调节下供学的理论，市场调节下供给和需求是总能在一定价给和需求是总能在一定价位上满足买卖双方的意愿位上满足买卖双方的意愿的的。第二，这种第二，这种“市场失市场失灵灵”具有具有“不利选择不利选择”或或“逆向选择逆向选择”（adverse selectionadverse selection）的特征，即市场上只剩的特征，即市场上只剩下次品，这也就是人们下次品，这也就是人们通常说的通常说的“劣币驱良币劣币驱良币”2022-6-1910 阿克尔洛夫模型的应用：阿克

8、尔洛夫模型的应用： 阿克尔洛夫的分析具有普遍意义。他讲的故事阿克尔洛夫的分析具有普遍意义。他讲的故事虽然是旧车市场，但也可以换成烟、酒市场，也能虽然是旧车市场，但也可以换成烟、酒市场，也能解释为什么假冒伪劣产品充斥这些市场。解释为什么假冒伪劣产品充斥这些市场。 甚至还可以用在其它领域。比如，用他的理论甚至还可以用在其它领域。比如，用他的理论可以解释为什么发展中国家的一些民间信贷市场上可以解释为什么发展中国家的一些民间信贷市场上利率奇高无比，原因也是利率奇高无比，原因也是“劣币驱良币劣币驱良币”，即风险，即风险大的借款人驱除了风险小的借款人，同时使得利率大的借款人驱除了风险小的借款人，同时使得利

9、率调到高位，以抵消高风险带来的成本。调到高位，以抵消高风险带来的成本。 2022-6-1911史宾斯的贡献史宾斯的贡献 史宾斯的主要贡献基于他史宾斯的主要贡献基于他19721972年在哈年在哈佛大学完成的博士论文。他的论文是关佛大学完成的博士论文。他的论文是关于工作市场中的信息问题，而他的创新于工作市场中的信息问题，而他的创新之处是研究了在信息不对称的情况下，之处是研究了在信息不对称的情况下，具备信息的一方会采取某种行动以克服具备信息的一方会采取某种行动以克服信息不对称带来的困惑信息不对称带来的困惑2022-6-1912 史宾斯模型（史宾斯模型（1 1） 在找工作时，应聘人往往对自己的能力比雇

10、主知道得更在找工作时，应聘人往往对自己的能力比雇主知道得更清楚。设想市场上有两种应聘者，高能者和低能者。假定清楚。设想市场上有两种应聘者，高能者和低能者。假定能力高低是天生的，与后天的教育无关。面对信息不对称能力高低是天生的，与后天的教育无关。面对信息不对称的问题，能力高的人有比能力低的人更强的动机把有关自的问题，能力高的人有比能力低的人更强的动机把有关自己能力的信息传递给雇主，而这一信息对雇主来说是有价己能力的信息传递给雇主，而这一信息对雇主来说是有价值的。但问题在于，能力低的人也同样会宣称自己属于高值的。但问题在于，能力低的人也同样会宣称自己属于高能群。因此高能者为传递信息所要采取的行动必

11、须是低能能群。因此高能者为传递信息所要采取的行动必须是低能人很难模仿的。人很难模仿的。 2022-6-1913史宾斯模型（史宾斯模型（2 2）：）： 史宾斯的模型研究了用教育投资的程度史宾斯的模型研究了用教育投资的程度作为一种可信的传递信息的工具。作为一种可信的传递信息的工具。在他的模在他的模型里，教育本身并不提高一个人的能力，它型里，教育本身并不提高一个人的能力，它纯粹是为了向雇主纯粹是为了向雇主“示意示意”或或“发出信号发出信号”（signaling)signaling)表明自己是能力高的人。表明自己是能力高的人。史宾史宾斯确定了一个条件，在此条件下，能力低的斯确定了一个条件，在此条件下，

12、能力低的人不愿意模仿能力高的人，即做同样程度的人不愿意模仿能力高的人，即做同样程度的教育投资以示意自己是能力高的人。教育投资以示意自己是能力高的人。 2022-6-1914史宾斯模型（史宾斯模型（3 3）：）： 这一条件就是，做同样程度的教育投资对这一条件就是，做同样程度的教育投资对能力低的人来说边际成本更高，比如，能力低能力低的人来说边际成本更高，比如，能力低的人学习起来比能力高的人要更费劲。的人学习起来比能力高的人要更费劲。 史宾斯证明了，在这种情况下，虽有信息史宾斯证明了，在这种情况下，虽有信息不对称，市场交易中具备信息的应聘者可通过不对称，市场交易中具备信息的应聘者可通过教育投资程度来

13、示意自己的能力，而雇主根据教育投资程度来示意自己的能力，而雇主根据这一示意信号便可区别开不同能力的人。这一示意信号便可区别开不同能力的人。 2022-6-1915史宾斯模型（史宾斯模型（4 4）：过度教育投资）：过度教育投资 根据这一理论，我们可以理解为什么一些人根据这一理论，我们可以理解为什么一些人愿意花重资上名牌大学或念高学位，其成本远远愿意花重资上名牌大学或念高学位，其成本远远超出教育本身所带来的生产力的提高。原因是名超出教育本身所带来的生产力的提高。原因是名牌大学和高学位都是应聘者向雇主发出的信号，牌大学和高学位都是应聘者向雇主发出的信号，表明他们聪明而勤奋。显然，这种示意方法可以表明

14、他们聪明而勤奋。显然，这种示意方法可以帮助克服信息不对称带来的困惑。但是，这种示帮助克服信息不对称带来的困惑。但是，这种示意方法是有成本的，这里的成本就是相对于社会意方法是有成本的，这里的成本就是相对于社会最优的过度的教育投入。最优的过度的教育投入。 2022-6-1916史宾斯默利斯条件：史宾斯默利斯条件：史宾斯推倒出的这一数学条件史宾斯推倒出的这一数学条件同默利斯（同默利斯（James Mirrlees，1996年诺贝尔经济学奖获得者）年诺贝尔经济学奖获得者）有关在不对称信息情况下的最有关在不对称信息情况下的最优税收中的条件是类似的，后优税收中的条件是类似的，后来这一条件被称为来这一条件被

15、称为“史宾斯史宾斯默利斯条件默利斯条件”2022-6-1917斯斯 蒂蒂 格格 利茨利茨 的的 研研 究究n在信息不对称的市场中，不具备信息的一方如何调整合同的形式从而来“筛选”有信息的一方。n他在研究中发现，用信息不对称以及人们对此做出的合同形式的调整，可以帮助理解许多长期以来不好解释的市场现象。 20042004年年3 3月月2323日约瑟日约瑟夫夫斯蒂格利茨博士参加斯蒂格利茨博士参加在吉林大学举办的在吉林大学举办的“振兴振兴吉林经济学术报告会吉林经济学术报告会” 2022-6-1918研究从保险市场和农业土地租赁市场开始n在保险市场中，保险公司不清楚投保人的风险状况。在这种情况下，保险公

16、司提供一系列的保险合同（即不同的保险费率和免赔额的组合）让投保人选择，从而达到区分不同风险类别的投保人的目的。2022-6-1919劳动就业市场劳动就业市场 现象现象 非自愿性失业是市场经济中常见的现象，但也是颇为费解。市场调节的基本原理是说，如果劳动力的供给大于需求而产生失业的话，工资就会自动下降，直到供给等于需求,失业消失。这一理论显然与现实不符。 2022-6-1920劳动就业市场劳动就业市场解释解释 斯蒂格利茨等的研究有助于理解这一问题：假定雇主斯蒂格利茨等的研究有助于理解这一问题：假定雇主不能完全清楚地知道雇员工作的努力状况，这也是一种信不能完全清楚地知道雇员工作的努力状况，这也是一

17、种信息不对称。设想雇主只能偶尔抽查雇员的工作，若没有发息不对称。设想雇主只能偶尔抽查雇员的工作，若没有发现雇员现雇员“偷懒偷懒”的话，就发工资；一旦发现雇员的话，就发工资；一旦发现雇员“偷懒偷懒”，雇主对他最大的惩罚就是开除他，将他投入失业大军。如雇主对他最大的惩罚就是开除他，将他投入失业大军。如果市场工资使得供求平衡，没有失业，雇员就会缺乏努力果市场工资使得供求平衡，没有失业，雇员就会缺乏努力工作的动机，因为即使被发现偷懒而遭开除，他也可以立工作的动机，因为即使被发现偷懒而遭开除，他也可以立即找到新工作。如果市场工资上升到并非所有失业者都能即找到新工作。如果市场工资上升到并非所有失业者都能在

18、短时期内找到类似的工作，雇员就会有激励努力工作，在短时期内找到类似的工作，雇员就会有激励努力工作，以保饭碗。这种高于使供给和需求平衡的工资被称为以保饭碗。这种高于使供给和需求平衡的工资被称为“效效率工资率工资”，意思是提升工资可以提高效率。，意思是提升工资可以提高效率。 2022-6-1921 11.3 不对称信息与信息经济学不对称信息与信息经济学 不对称信息的含义不对称信息的含义 (asymmetric information)，是指某些参与人拥是指某些参与人拥有而另一些参与人不拥有信息的情况。有而另一些参与人不拥有信息的情况。 表现：表现：物品的卖者比买者知道更多的质量信息；物品的卖者比买

19、者知道更多的质量信息； 投保人比保险公司清楚他自己的风险；投保人比保险公司清楚他自己的风险； 被雇人比雇主清楚自己的产出率和努力等。被雇人比雇主清楚自己的产出率和努力等。n不对称的那部分信息反映不到价格上去会出现：道德风不对称的那部分信息反映不到价格上去会出现：道德风险（偷懒）、逆向选择（逆淘汰）和委托险（偷懒）、逆向选择（逆淘汰）和委托- -代理问题代理问题（principal-agent problemprincipal-agent problem）等低效率情形。）等低效率情形。2022-6-1922n道德风险（道德风险（Moral hazard）：）：n又称败德行为，合同签订后，拥有私人

20、信息的一方又称败德行为，合同签订后，拥有私人信息的一方在使其效用最大化的同时，可能会发生的损害另一在使其效用最大化的同时，可能会发生的损害另一方效用的行为。方效用的行为。比如个人在获得保险公司的保险后，缺乏提防行动而采取更为冒险的行为，使发生风险的概率增大。 n逆向选择（逆向选择（adverse selection)：n签约前如交易双方信息不对称，就可能导致逆向选择。梅耶森将其定义为梅耶森将其定义为“由参与人错误报告信息引起由参与人错误报告信息引起的问题的问题” ，是指在信息不对称的状态下，接收合约的，是指在信息不对称的状态下，接收合约的人一般拥有私人信息并且利用另一方信息缺乏的特人一般拥有私

21、人信息并且利用另一方信息缺乏的特点而使对方不利，从而使市场交易过程偏离信息缺点而使对方不利，从而使市场交易过程偏离信息缺乏方的愿望。乏方的愿望。 n逆向选择和道德风险是信息经济学两大基本研究课逆向选择和道德风险是信息经济学两大基本研究课题。题。2022-6-1923委托委托代理关系代理关系n在信息经济学中，常常将在交易中拥有信息优势的一方(知情者)称为代理人代理人，将不具备信息优势的一方(不知情者)称为委托人委托人。在商业银行的风险管理中，借贷关系中的借款者即为代理人，贷款人为委托人：在金融机构内部的日常经营管理中，业务的执行者、操作者是代理人，管理者是委托人。在这种委托委托代理关系代理关系中

22、，代理人(知情者)所拥有的信息影响委托人(不知情者)的利益，换言之，委托人不得不为代理人的行为承担风险。 2022-6-1924外部性外部性 Externalitiesn 外在性产生于个人的成本收益与社会的成本收益外在性产生于个人的成本收益与社会的成本收益之间的差异。之间的差异。n 当第三方从他并未直接参与的经济交易中得到当第三方从他并未直接参与的经济交易中得到效益或承担成本时就出现了外部性效益或承担成本时就出现了外部性，亦称，亦称外部效应外部效应或溢出效应。或溢出效应。 n按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为生生产与消费的产与消费的正外部性与负

23、外部性正外部性与负外部性。 知识外溢。知识外溢。 交通拥挤与机场噪音、交通拥挤与机场噪音、 环境污染。环境污染。2022-6-1925案例案例n20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之这正是市场经济

24、的无能为力之处，称为处，称为“市场失灵市场失灵”。n 将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费赶鸟费”。

25、这同样是市这同样是市场经济无能为力的，也称为场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。2022-6-1926案例解读案例解读n同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。场失灵。2022-6-1927 外部经济外部经济：个人或企业不

26、能得到其决策和行：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。为带来的额外收益则是正外部性。 或者说，或者说，一个人的经济活动顺带会为他人带来经一个人的经济活动顺带会为他人带来经济、资源、福利水平或效用满足的提升，并比较难济、资源、福利水平或效用满足的提升，并比较难以收费。以收费。 n企业的研发活动企业的研发活动n企业对所雇用的工人进行培训企业对所雇用的工人进行培训n教育或人力资本的投资教育或人力资本的投资n养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济2022-6-1928外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济 外部不经济

27、外部不经济：在给自己带来某种利益或满：在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。 或者说，自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经或者说，自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、福利水平或效用满足受损。济资源、福利水平或效用满足受损。n污水与有毒气体排放污水与有毒气体排放n在公共场所随意抽烟在公共场所随意抽烟n随意扔弃塑袋或其它垃圾随意扔弃塑袋或其它垃圾n在人行道乱停车或随意按喇叭在人行道乱停车或随意按喇叭2022-6-1929外部性产生的原因外部性

28、产生的原因n 外部性的产生是由于私人成本（或收益）外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。种差距就是外部成本或外部收益。社会成本社会成本= =私人成本私人成本+ +外部成本外部成本社会收益社会收益= =私人收益私人收益+ +外部收益外部收益2022-6-1930由于市场交易不包括个体行为的全部成本和收益由于市场交易不包括个体行为的全部成本和收益: : n正外部性正外部性的主体不能获得相应的全部回报的主体不能获得相应的全部回报n负外部性负外部性的主体不必承担其行为造成的对其他的主体不必承担其

29、行为造成的对其他主体的损失主体的损失 所以，就会出现所以，就会出现正外部性供给不足正外部性供给不足，而经济活，而经济活动中产生的动中产生的负外部性会供给过量负外部性会供给过量，导致社会经，导致社会经济资源低效率配置。济资源低效率配置。为什么外部性导致经济效率低下？为什么外部性导致经济效率低下？2022-6-1931外部性的解决方法外部性的解决方法n（一）私人解决方法（一）私人解决方法1 1、道德规范和社会约束，、道德规范和社会约束，如乱扔垃圾如乱扔垃圾2 2、慈善行为，如学校接、慈善行为，如学校接受捐赠是因为教育有正受捐赠是因为教育有正外部性外部性3 3、外部性内在化，即把、外部性内在化，即把

30、不同类型的经营结合在不同类型的经营结合在一起一起4 4、利益各方签订合约。、利益各方签订合约。如可以通过签订合约规如可以通过签订合约规定苹果树和蜜蜂的数量。定苹果树和蜜蜂的数量。n（二）政府公共政策（二）政府公共政策（1）针对正外部性行为：）针对正外部性行为： 采取补贴、减免税等采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社措施补偿私人收益低于社会收益的部分。会收益的部分。（2）针对负外部性行为：）针对负外部性行为： 采取罚款、征收特别采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。上升到与社会成本一致。2022-6-1932科斯定理科斯定理（The Coase

31、Theorem) 解决外部性的一种有效路径解决外部性的一种有效路径n罗纳德罗纳德哈里哈里科斯是科斯是产权产权理论理论的创始人，将的创始人，将交易费交易费用用概念引入经济分析，奠概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和定了现代西方交易费用和产权理论的基础，对当今产权理论的基础，对当今社会有着重要的影响。由社会有着重要的影响。由于他揭示并澄清了经济制于他揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用度结构和函数中交易费用的重要性，的重要性，1991年获得年获得诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖。 2022-6-1933科斯定理科斯定理n 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交只要明确地规定法定所有权，并且

32、可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。合最有效率状态。n即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。克服负外部性的成本降到最低限度。2022-6-1934n 经济学家科斯提出通过产权制度的调整，将商品有害的外部性内部化，也就是把外部性问题纳入市场机制之中，使外部性具有相应

33、的价格，从而将有害外部性降低到最低限度。科斯定理的价值科斯定理的价值2022-6-1935案例科斯定理的应用n例如，假定有一工厂排放的烟例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围尘污染了周围5 5户居民晾晒的衣户居民晾晒的衣服，每户由此受损服，每户由此受损7575元，元，5 5户共户共损失损失375375元。再假定有两个解决元。再假定有两个解决方法，一是花方法，一是花150150元给工厂烟囱元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买安装除尘器，二是给每一户买1 1台值台值5050元的烘干机，元的烘干机，5 5户共需户共需250250元。不论把产权给工厂还是元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场

34、机制给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自发生作用，工厂或居民都会自动采取动采取150150元解决问题的方法，元解决问题的方法，因为这样最节省。因为这样最节省。n科斯定理认为，外部性导科斯定理认为，外部性导致资源配置失当是由于产致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影消除

35、污染，即解决外部影响问题。响问题。2022-6-1936 公共物品公共物品（Public GoodsPublic Goods）日常生活中的消费品大致可以分为两大类，日常生活中的消费品大致可以分为两大类， 个人品个人品（Private Goods） 公共品公共品（Public Goods）。）。区分公共品与个人品的标准是：区分公共品与个人品的标准是：个人品具有个人品具有竞争性竞争性（Rival Consumption），是），是一种对抗性消费。对抗性消费同时也就必然具有一种对抗性消费。对抗性消费同时也就必然具有排他排他性性（Exclusion）。）。公共品就不一样，在消费时，它具有公共品就不一样

36、，在消费时，它具有非竞争性非竞争性，是一种非对抗性消费（是一种非对抗性消费（Non-rival Consumption），）， 非排他性非排他性（Non-exclusive）。）。2022-6-1937公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵 从全社会的角度看，市场价格等于边际成本，资从全社会的角度看，市场价格等于边际成本，资源配置最有效。公共品的市场价格要等于边际成源配置最有效。公共品的市场价格要等于边际成本，市场价格就要趋于零。本，市场价格就要趋于零。n零价格带来的一个严重问题，是怎样为公共品筹零价格带来的一个严重问题，是怎样为公共品筹措资金。作为一个以盈利为目标的企业，显然不措资金。作为一个

37、以盈利为目标的企业，显然不愿意进行这样的投资。让公共品的受益者来集资，愿意进行这样的投资。让公共品的受益者来集资，又有一个问题。他们可以又有一个问题。他们可以搭便车搭便车（Free-rider）。）。搭便车就是不支付公共品总成本中应分担的份额，搭便车就是不支付公共品总成本中应分担的份额，而分享公共品带来的收益。而分享公共品带来的收益。2022-6-1938公共物品的供给公共物品的供给n政府提供政府提供（古典西方经济学（古典西方经济学观点）观点）n国计民生产业国计民生产业n向社会有效提供公共物品是政向社会有效提供公共物品是政府公共部门的一个基本职责府公共部门的一个基本职责: :尽可能正确估价社会

38、对公共物尽可能正确估价社会对公共物品的需求，按照社会福利最大品的需求，按照社会福利最大化的原则确定税收比率，并用化的原则确定税收比率，并用税收收入购入公共物品，为公税收收入购入公共物品，为公众服务。众服务。n私人提供、政府管制私人提供、政府管制。n公私共同生产排他性公共物公私共同生产排他性公共物品（教育）、品（教育）、n 私人生产、政府购买（道私人生产、政府购买（道路、桥梁）路、桥梁）n建议阅读：n 1萨瓦斯萨瓦斯美美:民营化与民营化与公私部门的伙伴关系公私部门的伙伴关系，北，北京京:中国人民大学山版社，中国人民大学山版社，2002。n2经济学中的灯塔经济学中的灯塔选自选自罗纳德罗纳德科斯的科

39、斯的论生产的制论生产的制度结构度结构论文集中的一篇论论文集中的一篇论文，上海：三联书店出版社，文，上海：三联书店出版社，1994年。年。 2022-6-1939 一一、产权理论产权理论 经济制度经济制度 产权产权制度制度 产权又称财产权，指拥有某种财产的权力。产权又称财产权，指拥有某种财产的权力。产权是一个法律概念，完备的产权包括产权是一个法律概念，完备的产权包括: 使用权，决策权，收益权和让度权。使用权，决策权，收益权和让度权。 产权的重要性与交易费用的存在有关。产权的重要性与交易费用的存在有关。 二、二、寻租理论寻租理论 租金原来指地租，以后泛指各种生产要素租金原来指地租，以后泛指各种生产要素的租金。的租金。微观经济学的新进展微观经济学的新进