国贸理论讲义

1、第一章  国际贸易概念及分类国际贸易基本概念一、对外贸易和国际贸易  国际贸易是指国家或地区之间产品的交换活动。国家或地区之间产品的交换活动，从国际的角度讲，称为国际贸易。从世界的角度讲，称为世界贸易。从一个国家或地区的角度讲，称为对外贸易；如果这个国家或地区是海岛，其对外贸易又称为海外贸易。  国际贸易、世界贸易、对外贸易、海外贸易都可以简称为贸易。二、对外贸易与国内贸易    国际贸易是在国内贸易的基础上发展起来的，因此它与国内贸易既有一致性，又有区别。  其一致性表现在：（1）两者都是货物

2、、服务和技术的交换；（2）贸易标的物都是从卖方向买方转移；（3）进行贸易的方式与过程大同小异；（4）经营的目的都是获得利润或者经济利益。   但是，由于国际贸易是跨越国境的活动，从而决定了国际贸易具有不同于国内贸易的特点：（1）国际贸易的约束因素多（政策措施、法律法规、国际惯例、环境因素）；（2）国际贸易的困难大（语言沟通、市场调研、市场进入）；（3）国际贸易比较复杂（贸易洽谈的内容、度量衡于国际结算、海关手续、国际货运保险）；（4）国际贸易的风险大（商业信用、货物运输、货款汇兑、市场价格、贸易伙伴国政治）。三、总贸易体系和专门贸易体系  国际贸易，按照

3、贸易统计体系可以分为总贸易与专门贸易。  (一)总贸易（General Trade）   又称总贸易体系（General Trade System），是指以国境作为标准统计一个国家的进出口贸易。凡是进入本国过境的商品，一律列为总进口（General Import）；凡是离开本国国境的商品一律列为总出口（General Export）。在总出口中，包括本国产品的出口和复出口。总进口额加上总出口额就是一国的总贸易额，或者称进出口总额。   采用总贸易体系的国家有：中国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、俄罗斯、东欧国家等，均采用总贸易（体系）

4、的统计标准。  （二）专门贸易（Special Trade）  又称专门贸易体系（Special Trade System），是指以关境作为标准统计一个国家的进出口贸易。当外国商品进入国境以后，暂时存在保税仓库，不进入关境，一律不列为进口。只有进入关境的外国商品，以及从保税仓库提出，进入关境的商品，才列为进口，称为专门进口（Special Import）;对于从国内运出关境的本国商品，以及进口以后未经加工又运出关境的商品，则列为出口，称为专门出口（Special Export）。专门进口额加上专门出口额，称为专门贸易额。  采用专门贸

5、易（体系）的统计标准的国家有：美国、德国、法国、意大利、瑞士等。 四、对外贸易额和对外贸易量  （一）对外贸易值(Value of Foreign Trade)   对外贸易值是以货币表示的贸易金额。一定时期内一国从国外进口的商品的全部价值，称为进口贸易总额或进口总额；一定时期内一国向国外出口的商品的全部价值，称为出口贸易总额或出口总额。两者相加为进出口贸易总额或进出口总额，是反映一个国家对外贸易规模的重要指标。一般用本国货币表示，也有用国际上习惯使用的货币表示。联合国编制和发表的世界各国对外贸易值的统计资料，是以美元表示的。  &#

6、160;把世界上所有国家的进口总额或出口总额用同一种货币换算后加在一起，即得世界进口总额或世界出口总额。就国际贸易来看，一国的出口就是另一国的进口，如果把各国进出口值相加作为国际贸易总值就是重复计算。因此，一般是把各国进出口值相加，作为国际贸易值。由于各国一般都是按离岸价格（FOB即启运港船上交货价，只计成本，不包括运费和保险费）计算出口额，按到岸价格（CIF即成本、保险费加运费）计算进口额。因此世界出口总额略小于世界进口总额。  （二）对外贸易量（Quantum of Foreign Trade)  以货币所表示的对外贸易值经常受到价格变动的影响，因而不能准确地反映一国对

7、外贸易的实际规模，更不能使不同时期的对外贸易值直接比较。为了反映进出口贸易的实际规模，通常以贸易指数表示，其办法是按一定期的不变价格为标准来计算各个时期的贸易值，用进出口价格指数除进出口值，得出按不变价格计算的贸易值，便剔除了价格变动因素，就是贸易量。然后，以一定时期为基期的贸易量指数同各个时期的贸易量指数相比较，就可以得出比较准确反映贸易实际规模变动的贸易量指数。  对外贸易量是为剔除价格变动的影响,并能准确反映一国对外贸易的实际数量化而确立的一个指标,它能确切地反映一国对外贸的实际规模.具体计算是以固定年份为基期而确定的价格指数去除报告期的出口或进口总额,得到的是相当于

8、按不变价格计算的进口额或出口额,叫作报告期的对外贸易量。  由于计算贸易量可以得出较为正确的反映的实际规模变动的情况,所以西方国和联合国都是采用这种方法计算贸易量的。五、贸易差额  贸易差额（Balance of Trade）是一国在一定时期内（如一年、半年、一季、一月）出口总值与进口总值之间的差额。当出口总值与进口总值相等时，称为“贸易平衡”。当出口总值大于进口总值时，出现贸易盈余，称“贸易顺差”或“出超”。当进口总值大于出口总值时，出现贸易赤字，称“贸易逆差”或“入超”。通常，贸易顺差以正数表示，贸易逆差以负数表示。 一个国家的进出口贸易收支是其国际

9、收支中经常项目的重要组成部分，是影响一个国家国际收支的重要因素。六、有形贸易（货物贸易）和无形贸易（服务贸易）   根据关贸总协定乌拉圭回合达成的“服务贸易总协定”，服务贸易是指：“从一成员境内向任何其他成员境内提供服务；在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务；一成员的服务提供者在任何其他成员境内以商业存在提供服务；一成员的服务提供者在任何其他成员境内以自然人的存在提供服务。”服务部门包括如下内容：商业服务，通信服务，建筑及有关工程服务，销售服务，教育服务，环境服务，金融服务，健康与社会服务，与旅游有关的服务娱乐、文化与体育服务，运输服务。七、直接贸易、间

10、接贸易、转口贸易、过境贸易   （一）直接贸易（Direct Trade）   直接贸易是“间接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国直接卖买商品的行为。  （二）间接贸易（Indirect Trade）  间接贸易是“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。转口贸易（Entrecote Trade）是指生产国与消费国之间通过第三国所进行的贸易。即使商品直接从生产国运到消费国去，只要两者之间并未直接发生交易关系，而是由第三国

11、转口商分别同生产国与消费国发生的交易关系，仍然属于转口贸易范畴。  （三）转口贸易是区别于商品生产国与商品消费国直接买卖商品的直接贸易行为而提出来的.它是指商品生产国与商消费国因某种原因不能直接进行商品买卖,而须通过第三国进行商品的买卖活动.第三国不仅是中介人的身份,而且也是货主,也要通过此类交易获取利润.这种形式就是转口贸易.第三国参与此类活动,必须经过商品的价值转移活动-买和卖,但不一定要经过商品的实物转移,可以不经过本国而对商品进行生产与消费国的直接运输。  （四）过境贸易 要与转口贸易区别。八、对外贸易商品结构与国际贸易商品结构对外贸易商品结构(

12、Composition of Foreign Trade)是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。  一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。九、对外贸易地区分布和国际贸易地区分布对外贸易地区分布：该国对外贸易总值、出口值、进口值的国别地区分布情况，表明该国同世界各国、各地区的经贸联系程度。国际贸易地区分布：各洲、各国在世界贸易总值中所占的比重或地位。十、对外贸易依存度对外贸易依存度=对外贸易额/GDP×100%出口依存度=出口贸易额/GDP×1

13、00%进口依存度=进口贸易额/GDP×100%十一、贸易条件   贸易条件，一般是指一个国家的出口商品价格与进口商品价格之比。现实中的贸易条件的计算，一般采用出口商品价格指数与进口商品价格指数直接进行比较的做法。   在国际贸易中，贸易条件主要有4种形式：   1.净贸易条件。只考虑进出口价格变化对一国进口能力所产生的影响，是以一个国家一定时期的出口价格指数与同期进口价格指数的比率来反映。具体计算方法为：    N=(PX/PM)·100%N(net)-净贸易条件；

14、PX-出口商品价格指数；PM-进口商品价格指数    2.收入贸易条件。同时考虑出口规模的变化与进出口商品价格相对变化，对一国进口能力的影响。具体计算方法为：    I=(PX/PM)·QX·100%    I(income)-收入贸易条件；PX-出口商品价格指数；PM-进口商品价格指数；QX-出口商品数量指数    3.单因素贸易条件。在净贸易条件的基础上，考虑出口商品的劳动生产率的变化对该国贸易利益的影响。具体计算方法为：  

15、60; S=(PX/PM)·ZX·100%S（single）-单因素贸易条件；PX-出口商品价格指数；PM-进口商品价格指数；ZX-出口商品劳动生产率指数    4.双因素贸易条件。在净贸易条件的基础上，考虑出口商品的劳动生产率的变化对该国贸易利益的影响。具体计算方法为：    D=(PX/PM)·(ZX/ZM)·100%D（double）-双因素贸易条件；PX-出口商品价格指数；PM-进口商品价格指数；ZX-出口商品劳动生产率指数；ZM-出口商品劳动生产率指数十二、现汇贸易、记账贸易、对等贸易

16、  1.现汇贸易  即现汇结算贸易，又称自由结汇贸易，是指买方用外汇，通常是可兑换的货币，作为清偿方式的贸易。大多数的货物与服务贸易都采用这一方式进行结算。现阶段作为清偿货币的主要有美元、欧元、日元等。  2.记账贸易   是指一方用出口货物或服务，交换对方的进口货物或服务，双方都将货值记账，相互抵充，货款逐笔平衡，无需使用现汇支付。或者在一定时期内平衡（如有逆差，再以现汇或商品支付）。采用这种方式时，进出口可以同时进行，也可以先后进行，但是一般来说，时间间隔都不长。  3.对等贸易 

17、  是指以进出口相结合为基本特征的一种国际贸易方式。其主要目的是以进口带动出口，开辟贸易双方各自的出口市场，求得贸易收支平衡或基本平衡，是以货贸易、回购贸易、补偿贸易、抵消贸易等具体方式的总称。   十三、商品贸易、加工贸易、补偿贸易、租赁贸易  1.商品贸易  即货物贸易、有形商品贸易（Visible ），是指世界各个国家或地区之间进行的商品（货物）交换的活动。依据不同的标准，国际商品（货物）贸易可以分为不同的类别（如：按照产品的加工程度、要素密集度等分类）。为了方便商品（货物）贸易的管理、统计与比较分

18、析，联合国秘书处于1950年制定了国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification,简称SITC），并于1960年、1975年、1985年分别进行了三次修订。在SITC中，国际商品（货物）贸易一共分为10大类。  2.加工贸易  是来料加工和来件装配的总称。来料加工（Processing with  Customers  Materials）,是指外商提供原材料、辅料和包装物料等，由国内的承接方按照外商提出的要求加工成成品并提交给对方，按照双方确定的标准收取加工费的一种贸易方式。

19、来件装配（Assembling with Customers Parts）,是指由外商提供零部件、包装物料等，由国内承接方按照外商要求装配成成品，提交给对方，并按双方的约定收取加工费的一种贸易方式。3.补偿贸易(Compensation Trade)  一般是指一方在信贷的基础上，从国外另 一方买进机器、设备、技术、原材料或劳务，约定在一定期限内，用其生产的产品、其他商品或劳务，分期清偿贷款的一种贸易方式。补偿贸易是从20世纪60年代末，70年代初，逐渐发展起来的一种新的贸易方式。其主要特点是：(1) 贸易与信贷结合，一方购入设备等商品是在对方提供信贷的基础上，或由银行介入

20、提供信贷。(2)贸易与生产相联系。设备进口与产品出口相联系，出口机器设备方同时承诺回购对方的产品，大多数情况下，交换的商品是利用其设备制造出来的产品。(3)贸易双方是买卖关系，设备的进口方不仅承担支付的义务，而且承担付息的责任，对设备拥有完全的所有权和使用权。目前，补偿贸易的做法，有两种形式：  （1）返销(Buy-back)，由设备进口方利用对方提供的设备和技术制造的产品，包括直接产品或有关产品(Resultant or Related product)，偿付进口设备的货款。  （2）互购(Counter purchase)，即设备进口方支付设备的货款

21、，不是用直接产品，而是用双方商定的其他产品或劳务来偿付。所以，这种情况下的交易，为两笔互有联系而分别进行的交易。此外，补偿的形式还可采用部分产品或劳务补偿部分现汇补偿的方法，这种方法被称为部分补偿；或者因第三方参与补偿贸易，例如由第三方接受并销售补偿产品，或由第三方承担或提供补偿产品等，称为多边补偿。4.租赁贸易（Leasing Trade）  是指出租人与承租人签定租赁合同（协议），以收取租金为代价，将租赁物交付给承租人在一定时期内使用的一种贸易方式。分别在不同国家的当事人之间进行的租赁贸易，即为国际租赁。  租赁是一种融资与融物相结合的经济活动。承租

22、人以通过支付租金取得租赁物的使用权，而出租人通过收取租金来收回或部分收回对租赁物的投资，其实质是一种以物的形式的融资行为。因此，国际租赁贸易是利用外贸的一种灵活方式。在国际租赁业务中，租赁方式多种多样，主要形式有三种：金融性租赁、维修租赁、经营租赁，也称“使用租赁”第二章 国际分工及西方国际分工学说一、国际分工介绍1、国际分工的含义世界各国之间的劳动分工，它是由社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果。2、国际分工的发展阶段萌芽阶段：16世纪-18世纪60年代形成阶段：18世纪60年代-19世纪60年代国际分工的发展及国际分工体系的形成阶段：19世纪中叶-二战国际分工的深

23、化发展阶段：二战至今3、当代国际分工呈现的特点：（1）工业国与农业国、矿业国之间的分工减弱，工业国之间的分工占主导地位。（2）国际分工从工业部门之间的分工发展为工业部门内部的分工，并有增强趋势。（3）国际分工从垂直型向水平型过渡（4）参与分工的国家、地区及所有制形式类型多样（5）分工从有形货物贸易向服务业发展，且相互渗透。（6）从分工的性质上看，总体上分工仍是资本主义性质。4、影响国际分工的因素（1）生产力是国际分工形成和发展的决定性因素。（2）自然条件是国际分工产生和发展的基础。（3）人口、劳动规模和市场制约着国际分工的发展。（4）资本输出与资本流动是国际分工深化发展的重要条件。（5）国际生

24、产关系决定了国际分工的性质。（6）上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展。5、国际分工对国际贸易的影响（1）国际分工的发展速度与国际贸易发展速度成同方向变化。（2）国际分工极大地影响着国际贸易地区分布和地理方向。（3）国际分工导致国际贸易商品结构发生重大变化。（4）国际分工对国贸利益分配有重大影响。（5）国际分工使各国对外贸易系数有不同程度提高。二、西方国际分工理论分为四个阶段：（一） 重商主义阶段基本主张：1、 金银或货币是财富的唯一形式，一国拥有货币的多少代表该国的富裕程度。2、 对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，因而是增加一国财富的重要途径。3、 增加国民财富的贸易政策是多卖

25、少买乃至不买。分为两个阶段：1、 早期重商主义又称货币差额论，盛行于15世纪-16世纪中叶主张：限制进口甚于鼓励出口，禁止金银输出。代表人物：英国经济学家：威廉斯塔福2、 晚期重商主义又称贸易差额论，盛行于17世纪下半叶之后主张：鼓励出口甚于限制进口，为了达到扩大出口的目的，赞成适当输出金银。代表人物：英国经济学家：托马斯孟（二） 古典贸易理论1、 亚当斯密的绝对利益论（1） 人物介绍亚当斯密，17231790年，英国古典政治经济学总体系的创立者和国际贸易理论的开拓者，国际贸易创始人，国际贸易之父。代表作：国民财富的性质与原因的研究，1776年发表（2） 理论假设世界上只有两个国家-英国和葡萄

26、牙；只生产两种产品-布与酒；每个国家拥有数量一定，并且完全同质的，唯一的生产要素-劳动；劳动在国内可以自由移动，但在国与国之间缺乏移动；每种产品在国内生产成本是固定的，国与国之间对同一产品的生产成本不同。（3） 理论模型国家酒产量（单位）所耗劳动人数（人/年）布产量（单位）所耗劳动人数（人/年）英国1120170葡萄牙1801110（4） 理论内容在自由贸易的前提下，由于各国的自然禀赋或后天有利的生产条件，使各国都可以在生产上和对外贸易方面比其他国家处于绝对有利的地位，如果各国都按照各自有利的生产条件进行分工和交换，则将会使各国的资源、劳动力和资本等生产要素得到最有效的利用，将会极大地提高劳动

27、生产率和增加社会物质财富，对各国均有利。2、 大卫李嘉图的比较成本论（1） 人物介绍大卫李嘉图，1772-1823年，英国经济学家，生活在英国工业革命深入发展时期，是当时英国工业资产阶级的思想家。代表作：政治经济学及赋税原理（2）假设条件只考虑两个国家；只考虑两种货物；劳动是唯一的生产要素，坚持劳动价值论；在一国内部，劳动力和资本可以完全自由移动，但在国与国之间不能自由移动；单位产品生产成本不变；不存在运费；生产要素市场和货物要素市场是完全竞争市场；收入分配不发生变化；贸易按物物交换方式进行，不考虑货币和汇率因素；不存在技术进步。（3）理论模型国家酒产量(单位)所需劳动人数（人/年）毛呢产量（

28、单位）所需劳动人数（人/年）英国11201100葡萄牙180190（4） 理论内容 在自由贸易的前提下，资本与劳动力在国际间不能自由移动的情况下，按照比较利益原则进行国际分工，可是劳动配置更加合理，可增加生产总额，对贸易各国均有利，其核心是“两利相遇去其重，两害相遇取其轻。（三） 现代贸易理论1、HO要素禀赋理论（1）人物介绍：赫克歇尔，18791952年，瑞典经济学家，代表作：对外贸易对收入分配的影响俄林，1899-1979年，瑞典经济学家，代表作：域际贸易和国际贸易（2） 该理论认为：国际贸易产生的原因价格差异成本差异要素比例不同（3） 结论：每个国家在国际分工中，应该专业化生产并出口的是

29、本国相对丰富的生产要素生产的产品，相反，进口的是本国稀缺要素生产的产品。2、里昂惕夫之谜（1） 人物介绍里昂惕夫，1906-1999年，出生于俄国的美国当代著名经济学家。代表作：投入产出经济学，1973年获诺贝尔经济学奖。（2） 谜团以美国为例：美国每百万美元出口商品与进口替代品的国内资本和劳动需要量（3） 对里昂惕夫之谜的解释HO理论的假设前提之一是各国的生产要素的质量相同，事实上，各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，而且存在质量上的差异。里昂惕夫本人解释：在解释“谜团”产生的原因时指出，这种现象之所以产生，可能是由于美国工人的效率比其他国家高，美国工人的劳动效率是其他国家的3倍。人力技能

30、论：又称劳动熟练说，最先由里昂惕夫提出，后来由美国经济学家基辛加以发展，于1965年首先提出。HO理论认为劳动都是同质的，而人力技能论的出发点以劳动异质性为前提，认为初级产品的生产和贸易主要取决于自然资源的禀赋状况，而工业品的生产和贸易则主要取决于熟练劳动、人力技能的禀赋状况。该理论将美国企业职工分为熟练劳动和非熟练劳动，熟练劳动包括科学家、工程师、厂长或经理、技术员、制图员、机械工人、电工、办事员、推销员、其他专业人员和熟练的手工操作工人等；非熟练劳动指不熟练和半熟练工人。基辛通过对许多国家大量统计资料计算得出结论：熟练劳动禀赋相对丰富的国家，出口以熟练劳动密集型工业品为主，进口以非熟练劳动

31、密集型工业品为主，熟练劳动相对稀缺的国家，出口以非熟练劳动密集型工业品为主，进口以熟练劳动密集型工业品为主。人力资本论由美国经济学家凯南等人提出，最近若干年来的代表人物：肯宁人力资本论认为熟练劳动或人力技能也是一种资本，成为人力资本，熟练劳动之所以被视为资本，是因为它是对人才投资，进行教育和培训的结果。（四） 当代国际贸易新理论1、 需求相似论由瑞典经济学家林德在1961年论贸易和转变一书中提出。该理论从需求的角度来分析国际贸易的流向，特别强调国内需求的作用，认为：产品之所以出口，是由于进口国有国内需求，产品之所以出口，是由于国外有需求。内容：人均收入越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相似，

32、产品的相互适应性越强，贸易交往越密。2、 产品生命周期论原本是市场营销学中的一种理论，由美国经济学家弗农应用到国际贸易领域于1966年发表产品周期中的国际投资于国际贸易一文。将产品周期分为三个阶段：新产品-技术或知识密集型产品成熟产品-资本密集型产品标准产品-劳动密集型产品3、 产业内贸易理论最早提出这一理论的是美国学者格鲁贝尔和劳埃德，最近若干年来的代表人物是美国学者克鲁格曼。定义：两个以上国家同一产业部门内的某一项产品同时发出输出和输入的活动。原因：运输、储存、销售、包装成本不同。基本论点：（1）产品差别是形成产业内贸易的基础 （2）产品差别分为两类： 一类是品质、档次有差别的垂直型产品，

33、另一类是效用基本一样，但款式、牌号有所不同的水平型产品。 （3）差别产品贸易的规模和价格取决于供求两方面的因素。决定需求的因素是消费者的收入水平和嗜好，其中收入水平的差异引起垂直型产品的需求变化，消费者嗜好不同引起水平型产品的需求变化。（4）同一产品的贸易是由运输、储存、销售和包装等成本不同引起的。第三章 世界市场及世界市场价格一、世界市场的含义世界各国交换产品、服务、科技的场所，是由世界范围内通过国际分工联系起来的各个国家内部及各国间的市场综合而成。二、当代世界市场的构成各种类型的国家；订约人；商品及服务；国际商品市场及销售渠道；国际市场运输及信息网络。其他：各种市场组织机构、国贸规章条约、

34、契约与惯例，有助于市场的规范运行。三、发展阶段1、萌芽阶段 15世纪末、16世纪初-18世纪60年代2、迅速发展阶段 18世纪80年代-19世纪70年代3、形成时期 19世纪80年代-20世纪初世界市场的形成标志：（1）多边贸易与多边支付体系的建立；（2）国际金本位制的建立及世界货币形成；（3）世界市场上交易货物多样化、大宗货物贸易增长较快；（4）资本主义的各种经济规律制约着世界市场的发展；（5）形成了比较健全固定的销售渠道；（6）价值规律作用加强，形成国际价值规律。四、当代世界市场的特征1、参与世界市场竞争的国家和地区增多，世界市场在动荡中不断扩大；2、世界市场在全方位开放的同时，集团化趋势

35、在发展；3、国际经济贸易、合作方式多样化；4、以价格竞争为主转向以非价格竞争为主；5、世界市场上商品的相对过剩和结构性供给不足并存。五、世界市场价格1、含义2、分类 （1）世界自由市场价格 （2）世界封闭市场价格 跨国公司内部转移价格；垄断价格；经贸集团内部价格；国际商品协定价格3、影响因素生产成本；垄断；经济周期；各国政府的政治、经贸政策、规模经济效益；质量及包装；交易条件；偶然性因素。第二部分 国贸政策及措施第四章 国际贸易政策一、 对外贸易政策的含义一国政府在一定时期内为实现一定的发展目标而对进出口贸易制定并实施的政策。构成：总政策；进出口政策；国别及地区政策制定目的：保护本国市场，扩大

36、本国产品的出口，促进本国产业结构改善，积累资本资金，维护本国对外政治经济关系。二、 基本类型1、保护贸易政策国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国商品免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励出口。2、自由贸易政策 国家取消对国外进口商品的限制和障碍，取消对本国出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。三、 国际贸易政策的历史演变1、1517世纪 重商主义-保护贸易政策2、18-19世纪 自由贸易政策与保护贸易政策并存自由贸易政策代表：亚当斯密、大卫李嘉图保护贸易政策代表：汉密尔顿 美国第一任财政部长 关于制造业的报告 李斯特 德国 政治经济学的国民体系

37、核心内容：保护对象：幼稚工业最长保护期限：30年李斯特的主张：保护政策的目的及对象（促进生产力的发展）；关税是保护国内工业的重要手段；对不同工业实行不同程度的保护。汉密尔顿的主张：自由贸易理论不适合美国；实行关税保护政策；限制进口，禁止工业原料出口，实行出口补贴或奖励制度，对以进养出实行退税制度；鼓励新的工业发明，引进国外专利。3、一战-二战期间 超保护贸易政策（侵略性贸易政策）代表：凯恩斯-对外贸易乘数论凯恩斯，英国经济学家，1883-1946年，凯恩斯主义创始人代表作：1936年出版的就业、利息和货币通论超保护贸易政策的主张：反对自由贸易；鼓吹贸易顺差有益、贸易逆差有害；扩大有效需求的目的

38、在于救治危机和失业。 4、战后50年代初-70年代初 贸易自由化阶段 表现：关税大幅度削减；非关税壁垒降低或撤销；战后贸易自由化带有非均衡趋势；实施普惠制；各经贸集团给予发展中国家各经贸集团给予发展中国家优惠关税待遇。 5、70年代中期-80年代中期 新贸易保护主义 表现：被保护的商品不断增加，从传统工业品、农产品转向高级工业品和服务部门；限制进口的重点从关税壁垒进一步转向非关税壁垒；加强了征收反补贴和反倾销税行动；奖出限入措施重点由限制进口转向鼓励出口，促进商品输出。 6、80年代中期之后，各国普遍实施协调管理的贸易政策 国家对内制定一系列的贸易政策、法规，加强对对外经贸有秩序、健康发展的管

39、理；对外通过签订双边、多边经济贸易条约或协定，协调与其他国家经济贸易方面的权利与义务，维护自由、公平的贸易环境和竞争秩序。第五章 国际贸易措施 一、限制进口措施（一）关税1、含义：进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向进出口商征收的一种税。2、特点：关税是一种间接税；关税税收主体及客体分别是进出口商人和进出口货物；关税是实施对外贸易政策的重要手段。3、作用：积极：增加国家财政收入；保护本国生产和市场；调节进出口货物结构。消极：加重消费者负担；国内企业不思进取，依赖政府。4、 分类按征税商品的流向划分：进口税、出口税、过境税；按征税目的划分：财政关税、保护关税；按差别待遇和特定实施情况：普

40、通关税、优惠关税；进口附加税普通关税，又称歧视性关税，指不附带任何优惠条件的关税；最惠国税，一国为发展与特定国家的贸易关系，缔结最惠国待遇条款的贸易协定，给予对方比普通关税低的关税待遇。特惠税，又称优惠关税，指一国对来自某个国家和地区进口的全部商品或部分商品给予特殊优惠的减免税待遇，其税率低于最惠国税。普惠制，发达国家单方面给予发展中国家出口制成品和半制成品的一种关税优惠待遇。特点：普遍的，指主要发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇；非歧视的，指应使所有发展中国家或地区享受这种优惠待遇；非互惠的，指不要求发展中国际提供反向优惠。 普惠制方案的内容： 受惠国或地区

41、名单；给惠产品范围；减税幅度；保护措施；对原产地的规定；毕业规定；附加条件。按征税方法或标准划分：从量税、从价税、选择税、混合税（二）非关税壁垒1、含义2、特点 (1)更能达到直接限制进口的目的；(2)具有更大的灵活性和针对性；(3)更具隐蔽性和歧视性；(4)具有更大的复杂性。3、种类 数量限制方面：进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制 价格限制方面：最低限价制、专断的海关估价制 经营及采购限制：进出口国家垄断、歧视性的政府采购政策 金融际税收控制：外汇管制、进口押金制、歧视性征收各种国内税、歧视性征收反倾销税和反补贴税 技术性贸易壁垒：商品进口国家制定并执行具有强制性或非强制性的标准

42、、法规以及商品检验的合格性评定要求，从而对贸易形成的障碍。 包括：技术法规和标准、卫生检疫标准、商品包装和标签规定、信息技术壁垒 绿色壁垒：以保护生态环境、自然资源和人类健康为理由，通过国内立法的方式要求进口商品不但要符合质量标准，而且从设计、制造、包装到消费均要符合环保要求。 补充：关税和非关税壁垒对国际贸易的影响1、 影响国际贸易的发展一般说来，在其他条件不变的情况下，世界市场上主要国家关税税率的增减程度与国际贸易发展的速度成反比关系；非关税壁垒对国际贸易增长起阻碍作用，在其他条件不变的情况下，非关税壁垒加强程度与国际贸易的发展速度成反比关系。2、 影响国际贸易商品结构与商品流向3、 影响

43、国际贸易的商品价格4、 影响贸易差额和国际收支5、 影响国际经贸环境二奖出措施经济措施：（一）出口信贷1、含义 一个国家的银行为了鼓励本国商品出口，增强商品的国际竞争力，对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款。2、种类（1）按借贷对象划分，分为买方信贷和卖方信贷；（2）按照借贷期限，分为短期、中期、长期信贷3、出口信贷的特点（1）出口信贷必须联系出口项目，即贷款必须全部或大部分用于购买提供贷款国家的出口商品；（2）出口信贷利率低于国际金融市场贷款利率；（3）出口信贷的贷款金额，通常只占买卖合同金额的85%左右，其余10%-15%由进口厂商先先付现汇；（4）出口信贷的发放与出口信贷国家担保相结合

44、，以减少或避免信贷风险。（二）出口信贷国家担保制1、含义 本国出口厂商或本国商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，可以得到国家设立的专门担保机构的担保，即官方担保，当外国进口商拒绝付款时，该担保机构承担担保的风险。2、内容（1）担保的项目和金额（2）担保的对象 对出口厂商担保；对供款银行提供直接担保（3）担保期限与费用 短期、中期、长期 （三）出口补贴 1、含义 为了降低出口商品的成本，增强出口商品在国际市场上的竞争能力，政府对某些商品的出口给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 2、方式 直接补贴和间接补贴 （四）商品倾销 1、含义 商品以明显低于公平价格的价格，在国外商场上大量抛售，

45、以打击竞争对手，占领或巩固国外市场。 2、按照倾销的具体目的，商品倾销分为3种： （1）偶然性倾销 （2）间歇性倾销或掠夺性倾销 （3）长期性倾销或持续性倾销 3、损失补偿途径 （1）采用关税壁垒和非关税壁垒措施控制外国商品进口，防止对外倾销商品倒流，以维持国内市场上的垄断高价； （2）出口国政府对倾销商品的出口商给予出口补贴，以补偿其在对外倾销商品中的经济损失，保证外汇收入； （3）出口商政府设立专门机构，对内高价收购，对外低价倾销，亏损由政府负担； （4）以低价击垮对手，垄断市场后，再抬高价格，以垄断利润弥补以前损失。 （五）外汇倾销 1、含义 出口企业利用本币对外贬值的机会，争夺国外市场

46、的特殊手段，出口商品以外币表示的价格降低，提高了该商品的竞争能力，从而扩大了出口。 2、条件 （1）货币贬值程度大于国内物价上涨程度 （2）其他国家不同时实行同等程度的货币贬值或采取其他报复性措施 第六章 地区经济一体化 一、经济一体化的含义 广义：全球经济一体化，经济全球化 狭义：地区经济一体化（区域经济一体化） 具有一定地缘关系的一组国家或地区，通过多边合作协议，在社会再生产的某些领域内实行不同程度的经济联合和共同的经济调节，逐步减少乃至消除各种贸易障碍，实现商品和生产要素在本地区的自由移动，达到内部经济整合的过程。 二、区域经济一体化的分类 1、按照贸易壁垒的撤除程度划分 优惠贸易安排、

47、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全经济一体化 2、按照参加经济一体化组织国家或地区的经济发展水平分 水平型经济一体化、垂直型经济一体化 3、按照经济一体化的范围划分 部门一体化和完全一体化 三、二战后区域经济一体化发展的原因 1、科技革命的发展 2、经济生活国际化的发展3、国家垄断资本主义的发展4、建立国际经济新秩序和国际反霸斗争的发展四、当前区域经济一体化的发展状况和特点1、数量不断增加2、区域经济一体化的主要形式是自由贸易区3、区域经济一体化涉及的领域不断扩大4、大部分国家或地区已介入到区域经济一体化中五、区域经济一体化对国际贸易的影响1、对集团内经济贸易的影响（1）促进了区域

48、内部贸易的增长（2）促进了区域内部国际分工和技术合作，加速产业结构优化组合（3）有利于经济一体化组织整体地位的提高2、对集团外经济贸易的影响（1）区域经济一体化对区外国家的排斥性增强（2）区域经济一体化改变了国际资本的地区流向（3）区域经济一体化不利于多边贸易体制的完善第7章 国际资本移动与跨国公司一、国际资本移动的概念 资本超越民族和国家界限而在国际范围内运动的过程，是资本要素在不同主权国家和法律体系管辖范围之间的输出和输入。二、国际资本移动的类型（一）按照移动期限长短划分短期资本移动 1年以下中长期资本移动 13年；3年以上（二）按照投资方式划分1、直接投资 一国投资者将资本用于别国的生产

49、或经营活动，并掌握经营控制权的投资行为。形式：举办独资企业 兴办合资、合作企业 收买外国企业的股权达到一定比例 投资所得利润再投资2、间接投资 投资者不直接参与企业的经营管理分为：证券投资 借贷资本输出直接投资和间接投资的区别：（1） 对外直接投资的投资者对投资企业有经营管理权；间接投资的投资者无控制权（2） 对外直接投资的全过程比间接投资复杂的多（3） 一般说来，对外间接投资的收益相对固定，大部分对外直接投资的收益是不确定的，是变动的，随投资企业的经营状况变动。（4） 一般而言，对外直接投资的风险比对外间接投资的风险大三、 战后国际资本移动的特点及趋势1、 对外直接投资迅速发展并占主导地位，

50、投资规模迅速扩大2、 国际资本移动中的主体仍是发达资本主义国家，但发展不平衡3、 国际资本移动的国别地区流向发生了较大变化4、 流入新兴工业化国家和地区的国际资本持续稳定增长5、 国际资本移动的部门结构向服务业、高新技术产业转移6、 发展中国家和地区开始加入对外投资行列四、 国际资本移动不断发展的主要原因（1） 国际资本不断发转是各国经济发展不平衡的必然结果（2） 生产国际化、经济一体化是国际资本移动不断发展的客观基础（3） 跨国公司的迅速发展是国际资本移动不断发展的必要条件（4） 战后许多发展中国家和地区经济实力迅速增强，促进了国际资本移动不断发展（5） 国际商品市场争夺的加剧和贸易保护主义

51、的盛行刺激了对外投资的迅速增长五、 国际资本移动对国际贸易的影响1、 加速了战后国际贸易的影响2、 对国际贸易的地理分布和商品结构变化产生了重要影响3、 加强了国际贸易中的竞争和垄断4、 使国际贸易方式多样化5、 使各国贸易政策也发生变化六、 跨国公司以母国为基地，通过对外直接投资，在两个或更多国家建立子公司和分支机构，从事生产和经营活动的国际化企业。构成要素：（1）在两个或两个以上国家从事生产经营活动的经济组织（2）这个组织应有一个中央决策系统，并制定共同的政策，这些政策是为全球战略目标服务的（3）经济组织内部各单位共享资源和信息，共担责任和风险组织形式：1、 独立的组织机构2、 外部的组织

52、机构3、 全球性的组织机构第八章 国际服务贸易一、 国际服务贸易的概念一种跨越国境的服务行为，是服务在国际间的输出和输入。 服务，也称劳务，从一般意义上讲，是一种活动形式的使用价值。 服务的三大特性：非实物性；生产和消费在时空上的高度一致性；不可贮存性 服务贸易：当服务作为交易行为的对象进行交换时，即构成服务贸易二、 根据WTO的定义，国际服务贸易有4种提供方式：1、 从某一成员国境内向任何其他成员国境内提供服务；跨境交付2、 从某一成员国境内向任何其他成员国消费者提供服务；境外消费3、 某一成员国的服务提供者以自然人身份在任何其他成员国境内提供服务；自然人流动4、 某一成员国的服务提供者在任

53、何其他成员国境内以商业存在提供服务；商业存在三、 国际服务贸易的范围1、商业性服务2、通讯服务3、建筑服务4、分销服务5、教育服务6、环境服务7、金融服务8、健康及社会服务9、旅游及相关服务10、文化、娱乐及体育服务11、交通运输服务12、其他服务四、二战后国际服务贸易迅速发展的原因1、服务业在各国经济中的地位上升2、国际分工的深化与发展3、世界商品贸易的增长和贸易自由化的迅速发展4、跨国公司的迅速发展5、国际服务合作的扩大促使服务贸易扩大6、旅游业的发展加速了世界服务贸易的扩大7、发展中国家积极发展服务贸易8、各国政府的支持是国际服务贸易发展的催化剂五、国际服务贸易的发展格局目前，国际服务贸

54、易主要集中在发达国家和少数新兴工业化国家，从产业结构看，美、英、日等主要发达国家， 20世纪80年代以来，其第三产业占GDP的比重都超过50%以上。六、国际服务贸易发展的特点1、服务贸易出口在世界贸易出口总额中的比重呈上升趋势，其增加速度也超过国际货物贸易出口的增加速度；2、发达国家在国际服务贸易中占主导地位；3、国际服务贸易的地理分布不平衡4、发达国家与发展中国家国际服务贸易结构存在差异5、发展中国家在国际服务贸易中的地位不断上升6、世界服务市场向多元化方向发展第九章 国际技术贸易一、国际技术贸易的概念国际技术贸易是国际技术转让的重要组成部分国际技术转让是国际间的技术交换与交流，即一国的技术

55、供应方将其拥有的技术通过各种方式及渠道，超越国境转让给另一国的技术引进方的行为。国际技术转让分为商业性技术转让和非商业性技术转让两种。国际技术贸易：是指不同国家的法人和自然人之间，通过贸易方式，按照一定商业条件，进行技术交易的活动。二、国际技术贸易的内容 基本内容是知识产权，其中有三类：1、工业产权，如专利权、商标权2、著作权，如计算机软件3、专有技术或商业秘密具体讲，国际技术贸易的内容包括专利、商标、专有技术、计算机软件等的所有权的有偿转让或使用权的许可。第十章 贸易条约及协定一、概念 两个或两个以上的主权国家为确定彼此的经济关系，特别是贸易关系方面的权利和义务而缔结的书面协议。按照缔约国多少，可分为双边贸易条约与协定、多边贸易条约与协定。二、内容结构1、序言2、正文3、结尾三、适用的主要法律待遇条款（一）最惠国待遇1、含义：缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。基本要求：使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第