国际经济学第七章_关税与非关税壁垒

1、第第 七七 章章 关税与非关税壁垒关税与非关税壁垒本本 章章 结结 构构n关税关税n关税的种类n关税的效应:局部均衡分析n关税的效应:一般均衡分析n有效保护率与关税结构n配额配额n配额及其实施的原因n配额的效应n出口补贴出口补贴n出口补贴的含义n出口补贴的效应本本 章章 结结 构构n倾销与反倾销倾销与反倾销n倾销的类型n反倾销与反倾销税n其他非关税壁垒其他非关税壁垒n自愿出口限制n歧视性公共采购n对外贸易的国家垄断n技术标准和卫生检疫标准第一节第一节 关税关税n依据关税的课征种类，关税可分为：依据关税的课征种类，关税可分为： 进口税、进口附加税、出口税和过境税等。进口税、进口附加税、出口税和过

2、境税等。n依据关税的征收方法，关税可分为：依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税和混合税。从量税、从价税、选择税和混合税。 一、关税的种类一、关税的种类二、关税的效应二、关税的效应: :局部均衡分析局部均衡分析一一价格效应价格效应二二生产效应生产效应三三四四消费效应消费效应五五贸易条件效应贸易条件效应税收效应税收效应六六净福利效应净福利效应关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）n前页图中为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价前页图中为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为格）为P Pw w, ,征税后，国内价格上升为征税后

3、，国内价格上升为P Pt t。n生产效应：生产效应：生产者剩余增加生产者剩余增加a a；n消费效应：消费效应：消费者剩余减少消费者剩余减少 a+b+c+da+b+c+dn贸易效应：贸易效应：进口减少进口减少Q Q1 1Q Q3 3+Q+Q4 4Q Q2 2；n税收效应：税收效应：关税收入为面关税收入为面 积积c c；n净福利效应：净福利效应：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0，福利下降。，福利下降。 其中其中b b为生产扭曲，为生产扭曲，d d为消费扭曲。为消费扭曲。关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）关税效应（局部均衡分析）的图示（大国

4、情形）征收关税降低了世界市场价格，世界价格由征收关税降低了世界市场价格，世界价格由PwPw降为降为P Pw w。贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e e；净福利效应：净福利效应：a-(a+b+c+d)+a-(a+b+c+d)+（c+ec+e）=e-(b+d) =e-(b+d) 。净效应不确定。净效应不确定三、关税的效应：一般均衡分析（小国）三、关税的效应：一般均衡分析（小国）自由贸易时：国内相对价格为自由贸易时：国内相对价格为P Pw w，征税后为，征税后为P Pt t。而世界相对价。而世界相对价格仍为格仍为P Pw w。结果是，生产点由。

5、结果是，生产点由Q Q移至移至QtQt。 X X产出减少，产出减少，Y Y产出增加；消费点由产出增加；消费点由C C移至移至C Ct t，征税国的社会福，征税国的社会福利水平下降。利水平下降。四、有效保护率与关税结构四、有效保护率与关税结构n有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值,进口最终产品的价值进口中间投入品的价值）受保护的情况进口最终产品的价值进口中间投入品的价值）受保护的情况 。n有效保护率的计算公式有效保护率的计算公式： 如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安如果一国的政策目标是保护最终产品部

6、门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。%100-=jjjjVVVERP例例1：某国家利用进口发动机组装生产汽车：某国家利用进口发动机组装生产汽车，在完全自由贸易条件下，进口一台发动，在完全自由贸易条件下，进口一台发动机价格机价格50美元，国内生产其它配件美元，国内生产其它配件50美元美元，汽车市场价，汽车市场价150美元。假设对汽车征收美元。假设对汽车征收80%关税（对发动机不征关税），那么汽关税（对发动机不征关税），那么汽车工业的实际保护程度？（车工业的实际保护程度？（240%）例例2:如果在上例的基础上，对

7、发动机也征如果在上例的基础上，对发动机也征收收50%的从价税，汽车工业的有效保护率的从价税，汽车工业的有效保护率又是多少呢？（又是多少呢？（190%）第二节第二节 配额配额一、配额及其实施的原因一、配额及其实施的原因n 进口配额的分配方法主要有两种：进口配额的分配方法主要有两种： 一、全球配额；一、全球配额； 二、国别配额。二、国别配额。 指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。小国情形下的配额效应图示分析小国情形下的配额效应图示分析自由贸易时国内（外）价格为自由

8、贸易时国内（外）价格为PwPw，加入进口限额，加入进口限额Q Q3 3Q Q4 4后价格后价格上涨为上涨为P Pq q。生产者剩余增加。生产者剩余增加a a，消费者剩余减少（，消费者剩余减少（a+b+c+da+b+c+d），净福利效应，净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。(1).(1).配额的分配方式和福利的变化配额的分配方式和福利的变化 n() 政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； n() 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）

9、。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况 ； n() 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；n() 政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。 (2). 配额相对于关税的优点n第一，配额可以比关税更有效地控制进口；n第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；n第三，配额给政府更多的权力；n第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。 第三节第三节 出口补贴出口补贴n出口补贴：出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品

10、的出口所给予的直接补助或间接补助。对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。 第四节第四节 倾销与反倾销倾销与反倾销n倾销（倾销（dumpingdumping）：）：是在不同国家市场间进行的一种价是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。本向国外销售商品的行为。 n确定出口商是否倾销的标准：确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。一、倾销的类型一、倾销的类型 （一）持续性倾销（一）持续性

11、倾销（persistent dumpingpersistent dumping） 指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易不公平贸易”行为。行为。（二）掠夺性倾销（二）掠夺性倾销 (predatory dumping)(predatory dumping)二、反倾销与反倾销税二、反倾销与反倾销税n倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销政