合同管理索赔案例分析

1、索赔的特征索赔的特征1 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；主张；2 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；设惯例，但主要是合同文件；3 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；没有过错；4 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；失或工期损害；5 5） 索赔必须有切实有效的证据；索赔必须有切实有效的证据；6 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔是单方行为，

2、双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别？索赔与违约责任的区别？索赔的基本概念索赔的基本概念 工程项目的特殊性工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成

3、双方对合同理解不一致，易出现索赔。 投标的竞争性投标的竞争性 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 索赔的起因索赔的起因 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有：影响索赔成功的相关因素主要有： 合同管理合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 进度管理进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 成本管理成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的

4、计算数据和其他信息。 信息管理信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。索赔成功的因素索赔成功的因素u索赔的作用索赔的作用(1)(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. . (3)(3)索赔是合同实施的保证。索赔是合同实施的保证。 (4)(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。索赔对提高企业和工

5、程项目管理水平起着重要的促进作用。(5)(5)索赔有助于政府转变职能。索赔有助于政府转变职能。(6)(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。有助于对外开放和对外工程承包的开展。u索赔的原则索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则客观性原则、合法性原则、合理性原则 工程索赔的作用和原则工程索赔的作用和原则u按索赔目的分类按索赔目的分类 （1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost Claim)

6、 (Cost Claim) u按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 （1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔索赔的分类索赔的分类 承包商可以提出的索赔事件通常有：承包商可以提出的索赔事件通常有： （1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因 索赔事件索赔事件在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有

7、：在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1 1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4 4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5 5）会谈纪要；）会谈纪要；（6 6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7 7）工程进度计划；）工程进度计划；（8 8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9 9）工程备忘录及各种签证；）工程备忘录及各种签证；（1010）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告；（1111）各种检查验收报告和技术鉴定报告；

8、）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（1212）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。索赔的证据索赔的证据索赔意向通知；索赔意向通知； 索赔资料的准备；索赔资料的准备； 索赔文件的提交；索赔文件的提交； 工程师对索赔文件的审核；工程师对索赔文件的审核； 工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见；工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见； 业主审查索赔处理；业主审查索赔处理； 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。索赔工作程序索赔工作程序28天内工程师予以答复天内工程师予以答复28天天28天天索

9、赔事索赔事件发生件发生索赔意索赔意向通知向通知索赔报告索赔报告及资料及资料工程师工程师决定决定付款付款不付款不付款付款或解决付款或解决复杂索赔事件阶段性报复杂索赔事件阶段性报告，事终后告，事终后28天报最终天报最终报告报告协商调解协商调解仲裁或诉讼仲裁或诉讼索赔时限规定索赔时限规定1 1、引起该事件的合同责任：、引起该事件的合同责任：业主或工程师的原因：可索赔工期和费用。业主或工程师的原因：可索赔工期和费用。该事件属于客观原因：分清合同风险的承担方，一般该事件属于客观原因：分清合同风险的承担方，一般只可索赔工期。只可索赔工期。2 2、索赔的目的：工期的延长、索赔的目的：工期的延长 费用的补偿费

10、用的补偿3 3、索赔的性质：补偿的性质而非惩罚、索赔的性质：补偿的性质而非惩罚针对一个事件,我们应明确: 某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为1515个个月，承包单位投标工期为月，承包单位投标工期为1313个月。合同总价确定为个月。合同总价确定为80008000万元。合同约定：实际完成万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量工程量超过估计工程量25%25%以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的11，最高拖期赔偿限额为合同总价的最高拖期赔偿限额为合

11、同总价的10%10%；若能提前竣工，每提前；若能提前竣工，每提前1 1天的奖金按合同总价天的奖金按合同总价的的11计算。计算。 承包单位开工前编制并经工程师认可的施工进度计划如下图所示。承包单位开工前编制并经工程师认可的施工进度计划如下图所示。 施工过程中发生了施工过程中发生了4 4个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了1515个月。个月。 事件事件1 1：A A、C C两项工作为土方工程，工程量均为两项工作为土方工程，工程量均为1616万万m3,m3,土方工程合同单价为土方工程合同单价为1616元元/m3/m3。实际工程量与估计工程量相等。施

12、工按计划进行。实际工程量与估计工程量相等。施工按计划进行4 4个月后，工程师以设计变个月后，工程师以设计变更通知发布新增土方工程更通知发布新增土方工程N N的指示。该工作的性质和施工难度与的指示。该工作的性质和施工难度与A A、C C工作相同，工工作相同，工程量为程量为3232万万m3m3。N N工作要工作要B B和和C C工作完成后开始施工，且为工作完成后开始施工，且为H H和和G G的紧前工作。工程师的紧前工作。工程师与承包商依据合同约定协商后，确定土方变更单位为与承包商依据合同约定协商后，确定土方变更单位为1414元元/m3/m3。承包单位按计划用。承包单位按计划用4 4个月完成。个月完

13、成。3 3项土方工程均租用项土方工程均租用1 1台机械开挖，机械租赁费为台机械开挖，机械租赁费为1 1万元万元/ /月月台。台。23A123456782BC3DG22EH5F4事件事件2 2：F F工作，因设计变更等待新图纸延误工作，因设计变更等待新图纸延误1 1个月。个月。事件事件3 3：G G工作由于连续降雨累计工作由于连续降雨累计1 1个月导致实际施工个月导致实际施工3 3个月完成，其中个月完成，其中0.50.5个月的日降雨量超过当地个月的日降雨量超过当地3030年气象资料记载的最大强度。年气象资料记载的最大强度。事件事件4 4：H H工作由于分包单位施工的工程质量不合格造成返工，实际工

14、作由于分包单位施工的工程质量不合格造成返工，实际5.55.5个个月完成。月完成。由于以上事件，承包单位提出以下索赔要求：由于以上事件，承包单位提出以下索赔要求：（1 1）顺延工期）顺延工期6.56.5个月。理由是：完成个月。理由是：完成N N工作工作4 4个月；变更设计图纸延误个月；变更设计图纸延误1 1个月；连续降雨属于不利的条件和障碍影响个月；连续降雨属于不利的条件和障碍影响1 1个月；工程师未能很好个月；工程师未能很好地控制分包单位的施工质量应补偿工期地控制分包单位的施工质量应补偿工期0.50.5个月。个月。（2 2）N N工作的费用补偿工作的费用补偿=16=16元元/m3/m33232

15、万万=512=512万元。万元。（3 3）由于第）由于第5 5个月后才能开始个月后才能开始N N工作施工，要求补偿工作施工，要求补偿5 5个月的机械闲置费个月的机械闲置费5 5月月1 1万元万元/ /月月台台1 1台台=5=5万元。万元。问题：问题：1 1、请对以上施工过程中发生的、请对以上施工过程中发生的4 4个事件进行合同责任分析。个事件进行合同责任分析。2 2、根据工程师认可的施工进度计划，应给承包单位顺延的工期是多少？、根据工程师认可的施工进度计划，应给承包单位顺延的工期是多少？说明理由。说明理由。3 3、确定应补偿承包单位的费用，并说明理由。、确定应补偿承包单位的费用，并说明理由。4

16、 4、分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任，、分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任，并计算期金额。并计算期金额。 解：解： 1 1、合同责任分析：、合同责任分析：事件事件1 1：新增：新增N N工作为设计变更的范畴工作为设计变更的范畴, ,属于业主责任。属于业主责任。事件事件2 2：属于业主责任。：属于业主责任。事件事件3 3：日降雨量超过当地：日降雨量超过当地3030年气象资料记年气象资料记载最大强度的载最大强度的0.50.5个月的延期，属于不可抗力。个月的延期，属于不可抗力。另另0.50.5个月的延期属于承包单位应承担的风险责个月的延期属于承包单

17、位应承担的风险责任。任。事件事件4 4：属于承包单位责任。：属于承包单位责任。23A123456782BC3DG22EH5F4N N4 40 00 02 22 25 55 55 56 64 46 68 88 81313 13138 88 8(2.5)(5)0 00 02 22 25 55 55 55 54 45 59 99 91414 14149 9 9 91 1、原始网络工期计算、原始网络工期计算2 2、确定原始关键线路、确定原始关键线路3 3、绘制新网络图、绘制新网络图4 4、新网络工期计算、新网络工期计算因此可因此可顺延工期顺延工期1 1个月。个月。3 3、机械闲置费不予补偿。、机械闲置

18、费不予补偿。工程量清单中计划土方为：工程量清单中计划土方为：16+16=3216+16=32万万m m3 3 新增土方工程量为：新增土方工程量为：3232万万m m3 3；应按原单价计算新增工程量为：应按原单价计算新增工程量为：323225%=825%=8万万m m3 3补偿土方工程款为：补偿土方工程款为：8 8万万m3m31616元元/m/m3 3+ +（32-832-8）万）万m m3 31414元元/m/m3 3=464=464万元万元补偿承包单位的总费用为：补偿承包单位的总费用为：464464万元万元2 2、承包单位投标书中承诺合同工期为、承包单位投标书中承诺合同工期为1313个月。个

19、月。N N、F F、G G工作可顺延工期；经分析、计算，总工期为工作可顺延工期；经分析、计算，总工期为1414个月；合个月；合同工期应顺延同工期应顺延1 1个月。个月。4 4、承包单位应承担超过合同工期的违约责任。、承包单位应承担超过合同工期的违约责任。拖延工期赔偿费：拖延工期赔偿费：80008000万元万元0.001/0.001/天天3030天天=240=240万万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000=8000万元万元0.1=8000.1=800万元万元。某承包人与业主签订了一份施工合同某承包人与业主签订了一份施工合同, ,规定合同工期规定合同工期1

20、00100天，工期提前天，工期提前1 1天奖励天奖励20002000元，拖后一天罚款元，拖后一天罚款20002000元。元。在实际施工中，发生了如下几项事件：在实际施工中，发生了如下几项事件：事件一：甲方未能按时提供全部施工场地，使平整事件一：甲方未能按时提供全部施工场地，使平整场地和挖土方工作分别延长了场地和挖土方工作分别延长了3 3天和天和2 2天，使这两项工作分天，使这两项工作分别窝工别窝工8 8和和1010个工日；个工日；事件二，在混凝土浇筑施工中，主要施工设备出现事件二，在混凝土浇筑施工中，主要施工设备出现故障，停工检修故障，停工检修3 3天，造成窝工天，造成窝工2020个工日。个工

21、日。事件三，在装饰工作中，由于甲方提供的某种材料事件三，在装饰工作中，由于甲方提供的某种材料不合格，造成拆除用工不合格，造成拆除用工3030个工日，机械设备闲置个工日，机械设备闲置3 3个台班，个台班，台班单价为台班单价为300300元，材料费损失元，材料费损失2 2万元，因拆除和重新施工万元，因拆除和重新施工使整个作业延长使整个作业延长3 3天。天。事件四，在楼梯施工中，因设计变更，造成整个施事件四，在楼梯施工中，因设计变更，造成整个施工时间增加工时间增加2 2天，多用人工天，多用人工1515工日，增加其他费用工日，增加其他费用1 1万元。万元。问题：问题：（1 1）在上述事件中，乙方可就哪些事件提）在上述事件中，乙方可就哪些事件提出工期补偿和费用补偿的要求？出工期补偿和费用补偿的要求？（2 2）该工程的实际施工天数为多少天？承）该工程的实际施工天数为多少天？承包人可得到的工期补偿为多少天？工期惩罚为包人可得到的工期补偿为多少天？工期惩罚为多少天？多少天？（3 3）当地人工工资为）