外汇局总局培训资本项目信息系统上线操作-数据质量与控制(外汇局版)

1、数据质量控制与管理相关数据质量控制与管理相关系统功能介绍系统功能介绍2013年年3月月牛轶牛轶1主要内容主要内容 1、滞留数据控制与管理、滞留数据控制与管理： 滞留数据的产生 数据的种类 滞留数据的管理 2、异常信息控制与管理、异常信息控制与管理： 异常信息的产生 异常信息校验规则种类 异常信息的管理 3、滞留数据和异常信息的区别、滞留数据和异常信息的区别 4、滞留数据和异常信息的管理责任、滞留数据和异常信息的管理责任21 1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -滞留数据的产生滞留数据的产生 1.1滞留数据的产生滞留数据的产生 银行为主体办理交易后，产生了交易信息。交易数据分为：数据种

2、类数据种类数据内容数据内容账户报送开关户数账户内结售汇数据账户内结汇数据账户内售汇数据国际收支申报数据涉外收入申报单数据境外汇款申请书数据对外付款/承兑通知书数据境内收入申报单数据境内汇款申请书数据境内付款/承兑通知书数据系统对上述数据进行剥离，在其中剥离出与资本项目有关的数据，再进行交易数据与协议数据的关联，关联后会产生正确关联数据和滞留数据。31 1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -滞留数据的产生滞留数据的产生 1.1.1数据剥离数据剥离（1）国际收支网上申报系统提供的跨境收支和境内划转信息其剥离规则为：剔除跨境收支和境内划转交易数据中交易编码（含交易编码1和交易编码2）首位均

3、为1、2、4（206010费用除外）并且账户性质不是资本项目的交易数据。（2）账户报送数据账户开户、变更、关户剥离规则为：所有账户。（资本项下账户用于关联，非资本项下账户用于衍生校验）账户内结售汇数据剥离规则为：结售汇账户性质为资本项目性质。41滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -滞留数据的产生滞留数据的产生 1.1.2数据的关联数据的关联 数据剥离后，进行关联。 根据关联校验结果、核心字段更新、申报数据删除标识、原申报数据状态、手动关联标识、权益确认标识，将数据划分为6个状态，分别存储正常关联交易信息表和滞留交易信息表，滞留交易信息表中的数据即为滞留数据。 注意注意：账户(开、关、

4、变)数据无申报号，不存在数据替换更新问题，因此，账户的滞留数据仅有解除关联一项管理，其他数据包括多种滞留情况的管理。51 1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -数据的种类数据的种类 1.2数据（含滞留）种类数据（含滞留）种类： 1.2.1无关联数据（滞留无更新）无关联数据（滞留无更新）：该类数据是因个别关联条件不匹配而成为滞留数据，并且无申报号相同的数据在系统中存在。 1.2.2已关联再次申报无关联（已关联交易更新已关联再次申报无关联（已关联交易更新滞留）滞留）：该类数据为系统中已经存在的交易数据的重新申报/报送，原交易数据已正常关联，本交易数据因关联条件不匹配而成为滞留数据。61

5、1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -数据的种类数据的种类 1.2.3已关联再次申报可关联（关联正常待已关联再次申报可关联（关联正常待更新）更新）：该类数据为系统中已经存在的交易数据的重新申报/报送（原数据已经被正常关联），重新报送的数据符合关联规则但与原正常关联的数据比较有核心项目修改，因此需要业务人员参与确认删除原申报/报送数据（含正常和滞留），插入本数据，此类数据状态即为“关联正常待更新”。71滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -数据的种类数据的种类 1.2.4已关联数据（关联正常无更新，正常已关联数据（关联正常无更新，正常数据而非滞留数据）数据而非滞留数据）：该类数

6、据符合关联规则，且“在系统中不存在申报号相同的关联正常无更新数据”或“已存在，但两条记录相比较无核心项目修改”，此类数据状态为“已关联数据”，可以理解为正常数据，该种状态数据仅能用于解除关联。81 1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -数据的种类数据的种类 1.2.5已使用数据待删除（滞留待删除）已使用数据待删除（滞留待删除）：该类数据是带删除标志的申报或报送数据，但该数据如果带有手动关联正常或者已被用于确权的标签，则系统不能自动删除此类数据，数据状态为“滞留待删除”。91 1滞留数据的控制与管理滞留数据的控制与管理- -数据的种类数据的种类 数据核心项目内容数据核心项目内容： （1

7、）国际收支申报数据）国际收支申报数据账户账号、币种、金额、外汇局批件号/备案表号/业务编号、交易编码及金额、退款标识 （2）账户内结售汇数据）账户内结售汇数据账号、金额、币种、汇率、外汇局批件号/备案表号/业务编号、交易编码 （3）账户开关户数据）账户开关户数据账户状态、账户性质代码、外汇局批件号/备案表号/业务编号、限额类型、账户限额101滞留数据的控制与管理-数据的种类 数据（含滞留）种类列表数据（含滞留）种类列表序序号号数据类别数据类别是否符合是否符合关联规则关联规则是否滞留是否滞留核心项目核心项目是否修改是否修改删除标删除标志状态志状态处理方式处理方式1无关联数据（滞留无更新）否是无（

8、0）手动关联或放弃2已关联再次申报无关联（已关联交易更新滞留）否是无（0）查看，不涉及关联3已关联再次申报可关联（关联正常待更新）是是有无（0）解除原关联，确认新关联4已关联数据（关联正常无更新）是否无无（0）仅用于解除关联5已使用数据待删除（滞留待删除）-.-有（3）删除已关联数据111滞留数据的控制与管理-数据的管理 1.3滞留数据的管理和具体操作滞留数据的管理和具体操作 1.3.1查询之一：主体概览显示查询之一：主体概览显示121滞留数据的控制与管理-数据的管理 查询之二：滞留数据总量查询查询之二：滞留数据总量查询131滞留数据的控制与管理-数据的管理 查询之三：滞留数据分类查询查询之三

9、：滞留数据分类查询141滞留数据的控制与管理-数据的管理 1.3.2无关联数据（滞留无更新数据）的处理：无关联数据（滞留无更新数据）的处理： 1.3.2.1原则原则 （1）一般情况下，此类状态的滞留数据需要外汇局工作人）一般情况下，此类状态的滞留数据需要外汇局工作人员系统外告知企业重新申报或银行重新报送员系统外告知企业重新申报或银行重新报送。申报或报送过来的数据再用关联规则关联，关联正确后将删除该条滞留数据，同时插入正常数据，并影响相对应的全貌信息。（2）特殊情况下，提供手动关联功能。）特殊情况下，提供手动关联功能。例如，因对交易类型理解有差异，使交易编码填写有误而形成的滞留数据允许手工关联，

10、拖入正常数据库。外债、担保、不良资产处置的滞留交易数据不提供此项功能。151滞留数据的控制与管理-数据的管理 1.3.2.2具体操作具体操作 1.3.2.2.1查询：下图是数据质量与控制页面161滞留数据的控制与管理-数据的管理 1.3.2.2.2处理处理： （1）打捞出来，拖入正常）打捞出来，拖入正常。正常之后可以用于确权或更新相应数据表。处理过程如下：在下图中小框打钩（以下称为A数据），点击下图中的处理按钮，然后按下面4页的操作，即可完成人工关联。171滞留数据的控制与管理-数据的管理 点击处理第1页181滞留数据的控制与管理-数据的管理第2页191滞留数据的控制与管理-数据的管理第3页2

11、01滞留数据的控制与管理-数据的管理第4页211滞留数据的控制与管理-数据的管理 以上操作在“主体概览”页面也可以完成点击上图中的“跨境收支滞留数据2条信息”进入下图，也可处理滞留数据221滞留数据的控制与管理-数据的管理 完成上述人工关联后，完成上述人工关联后，A数据进入正常数据表。数据进入正常数据表。 A数据自动更新一些额度数据的结果，影响主体数据自动更新一些额度数据的结果，影响主体该笔业务的全貌。该笔业务的全貌。 A数据可用于数据可用于FDI企业的确权，但因为企业的确权，但因为A数据是有数据是有瑕疵的，且这一瑕疵是在本系统中通过人工修正瑕疵的，且这一瑕疵是在本系统中通过人工修正的。后续，

12、也许经过核心项目修改的的。后续，也许经过核心项目修改的B数据（同数据（同一申报号）还会通过国收系统重新剥离到本系统一申报号）还会通过国收系统重新剥离到本系统中，按照前面的滞留数据产生及种类规则，中，按照前面的滞留数据产生及种类规则，B数数据状态会成为据状态会成为“已关联再次申报可关联（关联正常已关联再次申报可关联（关联正常待更新）待更新）”。231滞留数据的控制与管理-数据的管理 （2）一般情况下（大部分）的无关联数据（滞留）一般情况下（大部分）的无关联数据（滞留无更新）数据，需线下通知企业或银行重新报送数无更新）数据，需线下通知企业或银行重新报送数据。据。此类已滞留数据仅供查询，不能用于关联

13、。为便于查询，页面上设置“状态切换”按钮，通过切换，数据状态可在“已审核”和“未审核”之间切换，并根据查询需要，选择不同状态查询。241滞留数据的控制与管理-数据的管理1.3.3已关联再次申报可关联（关联正常待更新）数据的处理已关联再次申报可关联（关联正常待更新）数据的处理：仍以上面刚讲过的B数据为例，B数据为“已关联再次申报可关已关联再次申报可关联联”状态，见下图列表中数据251滞留数据的控制与管理-数据的管理B数据作为“已关联再次申报可关联（关联正常待更已关联再次申报可关联（关联正常待更新）新）”数据可人工确认关联。前提是如果与其同一申报号的A数据已经被用于确权的，需先解除A数据的确权。下

14、图为通过对内投资FDI流入确认变更变更复核操作后，页面中用于确权的银行交易信息列表中的小框的钩钩（即A数据前小框）已经取消，即表示解除确权。261滞留数据的控制与管理-数据的管理解除A数据确权后，人工确认“已关联再次申报可关联已关联再次申报可关联（关联正常待更新）（关联正常待更新）”数据（即B数据）的处理如下：下面13页第1页，查询，打钩，点击处理271滞留数据的控制与管理-数据的管理第2页281滞留数据的控制与管理-数据的管理第3页291滞留数据的控制与管理-数据的管理1.3.4已关联再次申报无关联（已关联交易更新滞留）数据的处理已关联再次申报无关联（已关联交易更新滞留）数据的处理 该类数据

15、仅用于查询，查询方式同“无关联数据”的查询（第XX张幻灯片）。为便于查询，页面上设置“状态切换”按钮，通过切换，数据状态可在“已审核”和“未审核”之间切换，并根据查询需要，选择不同状态查询。301滞留数据的控制与管理-数据的管理1.3.5已关联数据（关联正常无更新）解除关联处理已关联数据（关联正常无更新）解除关联处理 该类数据仅用于解除关联，解除关联后，该数据状态为该类数据仅用于解除关联，解除关联后，该数据状态为“无关联（滞留无无关联（滞留无更新）数据更新）数据”。解除关联的前提是先解除确权（如果已用于确权。解除确。解除关联的前提是先解除确权（如果已用于确权。解除确权的方法见权的方法见XX，此

16、处不重复讲解）。解除关联的操作如下：第，此处不重复讲解）。解除关联的操作如下：第14步步第第1步：查询，找到目标数据步：查询，找到目标数据311滞留数据的控制与管理-数据的管理第第2步，打勾，准备处理步，打勾，准备处理321滞留数据的控制与管理-数据的管理第第3步，打开申报数据核实步，打开申报数据核实331滞留数据的控制与管理-数据的管理第第4步，点击步，点击“解除关联解除关联”，完成操作。，完成操作。341滞留数据的控制与管理-数据的管理 1.3.6已使用数据（滞留待删除）删除处理已使用数据（滞留待删除）删除处理 当国收系统剥离来的同一编号数据带有删除标志时，如果该类数据已经过人工关联或已经

17、用于确权，此类数据本系统不能实现自动删除，只能通过手工删除。352异常数据的控制与管理-异常信息的产生 2.1异常信息的产生异常信息的产生 2.1.1产生原因产生原因：异常信息的产生是由于交易数据累计后超过了协议信息中规定的相关额度。比如，外商投资企业的外汇资本金跨境累计流入超出了该企业协议登记时登记的可流入额度等。362异常数据的控制与管理-异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表一（直接投资）异常数据校验规则种类表一（直接投资）种类种类指标指标备注备注FDI账户开户异常收入异常各类账户外汇收入、跨境人民币收入账户支出异常各类外汇账户跨境支付异常各类购付汇ODI收入异常各类账户外汇收

18、入、跨境人民币收入结汇异常跨境支出异常各类购付汇372异常数据的控制与管理-异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表二（外债担保不良）异常数据校验规则种类表二（外债担保不良）种类种类指标指标备注备注外债外债专用账户限额异常外债专用账户超额入账外债超签约额提款外债还本异常外债账户关户仍有流水发生核准件异常担保担保履约超核准金额对外担保余额超指标对外担保履约超限额不良资产处置收入超限额超核准金额结汇超核准金额汇出收益汇出收益超限额382异常数据的控制与管理-异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表三（市场）异常数据校验规则种类表三（市场）种类种类指标指标备注备注境外上市境内专用账户

19、开关户异常首发、增发、回购、增持、减持境内专用账户收支余、汇入异常首发、增发、回购、增持、减持股东增持收支汇出信息异常增持股东减持收支余汇入信息异常减持境内机构衍生业务专户异常汇出及结汇异常股权激励计划境内专户开关异常境内专户收支异常证券投资QFII账户汇入异常RQFII资金汇出入异常QDII资金汇出入异常392异常数据的控制与管理-异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表四（银行自身业务）异常数据校验规则种类表四（银行自身业务）种类种类指标指标备注备注银行自身业务外债对外担保国内外汇贷款境外担保项下贷款外汇质押人民币贷款境内个人参与境外上市公司股权激励计划402异常数据的控制与管理-

20、异常信息的管理 2.2异常信息管理异常信息管理：异常信息管理主要根据各业务条线异常规则，定时执行异常数据检测，并在不同功能模块中提示外汇局工作人员相关异常信息。由外汇局工作人员根据协议登记和交易数据的比对对异常信息进行处理。412异常数据的控制与管理-异常信息的管理 2.2.1查询查询 通过通过“主体概览主体概览”422异常数据的控制与管理-异常信息的管理 通过通过“数据质量与控制数据质量与控制异常信息管理异常信息管理”查询查询，可根据“业务类型、主体类型、业务种类、异常数据状态”等查询条件分别查询相关异常信息432异常数据的控制与管理-异常信息的管理 2.2.2异常信息核查异常信息核查：异常

21、信息的产生是主体在办理业务的过程中，产生的交易数据累计金额超过了协议数据所定义的限额造成的。因此异常信息查询后的显示结果为某一主体的某一协议，而不是指某一笔数据，该协议下的累计交易数据符合了异常规则，导致异常出现。 2.2.2.1进入核查中：进入核查中：以734235722主体为例442异常数据的控制与管理-异常信息的管理见下图：主体代码输入734235722，点击“查询”，列表中显示状态为“未核查”，“业务编号”为链接按钮点击上图中的链接按钮，进入下图452异常数据的控制与管理-异常信息的管理下图为该业务编号项下的协议信息和交易数据，供核查人比对核查。该协议下的跨境流入控制数据为-35.16

22、美元，应在正常浮动范围内。有了以上基本判断后，关闭上述链接，开始进入核查中462异常数据的控制与管理-异常信息的管理见下图，选中“未核查”前的圆圈，点击“进入核查”，472异常数据的控制与管理-异常信息的管理点击上图中的“进入核查”482异常数据的控制与管理-异常信息的管理492异常数据的控制与管理-异常信息的管理操作成功后，该笔异常信息进入“核查中状态”，具体状态描述为“核查中，无数据更新” 如下图选中上图中的数据，再次点击“进入核查”，此时是为了完成核查。502异常数据的控制与管理-异常信息的管理案例中的信息核查认为是正常的，点击上图中的“核查正常”512异常数据的控制与管理-异常信息的管理522异常数据的控制与管理-异常信息的管理核查后再次查询案例中信息，已显示为“核查完毕正常”532异常数据的控制与管理-异常信息的管理 下面是核查后确定异常的过程（下面第1-4页） 第1页542异常数据的控制与管理-异常信息的管理第2页552异常数据的控制与管理-异常信息的管理第3页562异常数据的控制与管理-异常信息的管理第4页以上操作后，异常信息属实，为后续现场检查、处罚以上操作后，异常信息属实，为后续现场检查、处罚提供依据。提供依据。572异常数据的控制与管理-异常信息的管理 总结异常信息的核查过程总