第11章产业规制(竞争政策与产业政策)

1、产业经济学产业经济学主讲人韩美兰主讲人韩美兰联系方式：联系方式：石奇编 产业经济学（第二版） 中国人民大学出版社第十一章第十一章 产产 业业 规规 制制 第一节第一节 规制理论的发展规制理论的发展 第二节第二节 规制依据和目标规制依据和目标 第三节第三节 规制的类型与工具规制的类型与工具 第四节第四节 规制改革规制改革石奇编 产业经济学（第二版） 中国人民大学出版社为什么要施行产业规制为什么要施行产业规制或政府规制？或政府规制？防止防止自由放任经济中自由放任经济中市场失灵市场失灵政府规制的初衷：政府规制的初衷：实现公共利益，实现公共利益，建立理想的经济和社会秩序建立理想的经济和社会秩序3/31

2、第一节第一节 规制理论的发展规制理论的发展 一、规制的定义一、规制的定义二、公共利益理论二、公共利益理论三、规制俘获理论三、规制俘获理论四、四、规制经济理论规制经济理论五、五、新规制经济学新规制经济学石奇编 产业经济学（第二版） 中国人民大学出版社一、规制的定义一、规制的定义 规制：规制：指指政府政府根据一定的法规对根据一定的法规对企业行为企业行为进行影进行影响，干预及限制的综合表述响，干预及限制的综合表述波斯纳波斯纳：各种税收和补贴措施以及对价格、进入和其：各种税收和补贴措施以及对价格、进入和其他经济行为直接的立法和行政控制。他经济行为直接的立法和行政控制。史普博史普博：行政机构制定并执行直

3、接干预市场机制或间：行政机构制定并执行直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。植草益植草益：依据一定的规则对构成特定社会的个人和构：依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体活动进行限制的行为。成特定经济的经济主体活动进行限制的行为。波斯纳定理波斯纳定理 在存在高昂交易成本的前提下，应把权利在存在高昂交易成本的前提下，应把权利赋予那些最珍惜它们并能创造出最大收益的人赋予那些最珍惜它们并能创造出最大收益的人；而把责任归咎于那些只需付出最小成本就能；而把责任归咎于那些只需付出最小成本就能避免的人避免的人 实质

4、：在权利和义务的安排上，要体现实质：在权利和义务的安排上，要体现 “ “比较优势原理比较优势原理” 天气预报具有公共性，无法得到直接报酬天气预报具有公共性，无法得到直接报酬，但可通过买卖期货合同，借助于，但可通过买卖期货合同，借助于“期货期货”市场市场来间接地得到补偿并赚得利润。来间接地得到补偿并赚得利润。 史普博的管制与市场史普博的管制与市场 从规范和实证两方面考从规范和实证两方面考察政府管制。规范上解察政府管制。规范上解决问题是决问题是如何选择能够如何选择能够达到管制目标的政策措达到管制目标的政策措施施。第一篇管制与经济。第一篇管制与经济效率；第二篇递增规模效率；第二篇递增规模报酬下的竞争

5、与定价；报酬下的竞争与定价；第三篇市场的行政管制第三篇市场的行政管制；第四篇反托拉斯：效；第四篇反托拉斯：效率与竞争。率与竞争。植草益的微观规制经济学植草益的微观规制经济学 日本经济快速发展一个重要原日本经济快速发展一个重要原因是政府在微观经济改革领域因是政府在微观经济改革领域确立并实施了一整套符合国情确立并实施了一整套符合国情, ,以市场竞争机制与政府直接以市场竞争机制与政府直接规制制度有效结合为主要内容规制制度有效结合为主要内容的管理办法。的管理办法。政府对经济的间政府对经济的间接规制和直接规制接规制和直接规制? ? 如何同市如何同市场竞争机制相互配合场竞争机制相互配合, ,协调经协调经济

6、高效益、低成本地运转济高效益、低成本地运转? ?政政府规制政策与产业政策、企业府规制政策与产业政策、企业组织形式、市场表现形态有哪组织形式、市场表现形态有哪些关系些关系? ? 二、公共利益理论二、公共利益理论理查德理查德波斯纳（波斯纳（PosnerPosner，19741974）假设：）假设：市场运行特别脆弱且运作无效率市场运行特别脆弱且运作无效率政府规制根本不花费成本政府规制根本不花费成本 规制的目的规制的目的: :为了增加公众的福利，即弥补为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷市场缺陷带来的效率损失，并得到更为适宜的带来的效率损失，并得到更为适宜的收入分配状况。收入分配状况。 市场机制的自动调

7、节功能一般市场机制的自动调节功能一般在哪些领域产生失灵？在哪些领域产生失灵？ 自然垄断自然垄断：进入规制和价格规制可以兼顾：进入规制和价格规制可以兼顾生产效率和分配效率生产效率和分配效率 外部效应外部效应：存在负外部性的生产活动提高：存在负外部性的生产活动提高税收，而产生正外部性的生产活动进行补税收，而产生正外部性的生产活动进行补贴贴 信息不对称信息不对称：通过：通过产品安全、工人安全等产品安全、工人安全等社会规制来公开信息社会规制来公开信息10/31二、公共利益理论二、公共利益理论局限性局限性：NPT理论只提出假设，分析缺乏具体描述理论只提出假设，分析缺乏具体描述波斯纳指出实践中大量被规制产

8、业既不是自波斯纳指出实践中大量被规制产业既不是自然垄断产业、也不具有外部性。然垄断产业、也不具有外部性。施蒂格勒和克莱尔（施蒂格勒和克莱尔（19621962）对）对1912193719121937年年期间对美国电力事业价格规制的效果研究表明期间对美国电力事业价格规制的效果研究表明：规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不：规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不象规制公共利益理论所宣称的那样规制对价格象规制公共利益理论所宣称的那样规制对价格具有较大的下降作用。具有较大的下降作用。三、三、 规制俘获理论规制俘获理论2020世纪世纪6060年代产生年代产生假设：假设：所有相关的利益各方都是纯粹的经济所

9、有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者人，都是收入最大化的追求者 所有相关的利所有相关的利益各方都具有理性预期益各方都具有理性预期 规制没有成本规制没有成本观点：观点： 认为认为规制机构规制机构代表社会的某一特殊利益集代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，产业服务，规制者被规制对象所俘获规制者被规制对象所俘获，规制提，规制提高了产业利润而不是社会福利。高了产业利润而不是社会福利。三、规制俘获理论三、规制俘获理论局限性局限性：缺乏理论基础，不能解释规制是如缺乏理论基础，不能解释规制是如何逐渐被产业所控制

10、和俘获的。何逐渐被产业所控制和俘获的。 消费者，工会组织，厂商等都是受消费者，工会组织，厂商等都是受规制影响利益集团，但为什么只是受厂商控制规制影响利益集团，但为什么只是受厂商控制而不是受其他利益集团控制等问题而不是受其他利益集团控制等问题 现实生活中存在许多现实生活中存在许多不被产业支持不被产业支持的规制的规制，产业利润水平因为规制反而下降了，产业利润水平因为规制反而下降了，包括石油天然气价格规制，对于环境、产品安包括石油天然气价格规制，对于环境、产品安全、工人安全的社会规制。全、工人安全的社会规制。 四、规制经济理论四、规制经济理论 公共利益理论和规制俘获理论不能称为真正理公共利益理论和规

11、制俘获理论不能称为真正理论，是根据经验提出的假设和说明论，是根据经验提出的假设和说明 施蒂格勒施蒂格勒发表经济规制论（发表经济规制论（19711971），首次），首次尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析规制的产生，开创了规制经济理论。规制的产生，开创了规制经济理论。 佩尔斯曼佩尔斯曼（PeltzmanPeltzman，19761976）和）和贝克尔贝克尔（BeckerBecker，19831983）等人在其研究的基础上，进一步发）等人在其研究的基础上，进一步发展和完善了规制经济理论。展和完善了规制经济理论。四、四、 规制经济理论规制经济理论

12、施蒂格勒施蒂格勒- -佩尔斯曼模型佩尔斯曼模型 假设：假设：规制立法对财富进行再分配，决定规制形规制立法对财富进行再分配，决定规制形式的首要因素是其对社会成员间的财富转移方式；式的首要因素是其对社会成员间的财富转移方式；立法者行为受希望继续留任的动机驱使；利益集团立法者行为受希望继续留任的动机驱使；利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜用政治支持来换取立法上的倾斜 结论：结论：规制很可能倾向于组织更好的利益集团，规制很可能倾向于组织更好的利益集团，并使之从有利的立法中获得更多利益。即规制倾向并使之从有利的立法中获得更多利益。即规制倾向于拥有明显偏好的利益集团，却牺牲偏好不甚明显于拥有明显偏好的利

13、益集团，却牺牲偏好不甚明显的利益集团的利益集团 四、四、 规制经济理论规制经济理论-贝克尔模型贝克尔模型假设：假设： 政治家，政治党派，选民等传递集团压政治家，政治党派，选民等传递集团压力，规制用来增加有影响力的集团的利益，力，规制用来增加有影响力的集团的利益，影响力大小取决于利益集团的人数和使用资影响力大小取决于利益集团的人数和使用资源数量。如果规制带来的边际净损失增加，源数量。如果规制带来的边际净损失增加，那么规制活动的数量减少。那么规制活动的数量减少。四、规制经济理论四、规制经济理论-贝克尔模型贝克尔模型结论：结论：规制政策的设计规制政策的设计倾向于牺牲规制偏倾向于牺牲规制偏好较弱的相对

14、较大的利益集团的利益好较弱的相对较大的利益集团的利益，使相，使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益即使规制偏向生产者，由于消费者群体的影即使规制偏向生产者，由于消费者群体的影响，价格规制也不是基于产业利润最大化，响，价格规制也不是基于产业利润最大化，价格定在利润最大化水平之下价格定在利润最大化水平之下规制最可能规制最可能出现在出现在相对竞争或相对垄断的产业相对竞争或相对垄断的产业市场失市场失灵的存在使规制更可能出现灵的存在使规制更可能出现，因为一些利益，因为一些利益集团的收益相对于其他利益集团的损失更大集团的收益相对于其他利益集团的损失更大五、新规制经济学

15、五、新规制经济学传统规制理论关注是规制产生的原因与目的，对于应传统规制理论关注是规制产生的原因与目的，对于应如何进行规制的政策建议如何进行规制的政策建议较少，故出现新规制经济学较少，故出现新规制经济学- -激励问题激励问题新规制经济学认为规制者与被规制厂商之间存在着信新规制经济学认为规制者与被规制厂商之间存在着信息不对称，因此需要在委托息不对称，因此需要在委托- -代理框架下分析规制者与代理框架下分析规制者与被规制厂商的行为被规制厂商的行为被规制厂商了解成本、技术、市场需求等信息，而规被规制厂商了解成本、技术、市场需求等信息，而规制者对这些信息了解不足，因此，规制者应设计某种合制者对这些信息了

16、解不足，因此，规制者应设计某种合同给被规制厂商以激励，使其同给被规制厂商以激励，使其在最大化自身利润的条件在最大化自身利润的条件下所采取的行动能够实现社会福利最大化的目标下所采取的行动能够实现社会福利最大化的目标-这就这就是激励性规制理论的核心思想。是激励性规制理论的核心思想。第二节第二节 规制依据与目标规制依据与目标 一、规制依据一、规制依据 1 1、自然垄断、自然垄断 2 2、信息不对称、信息不对称 3 3、破坏性竞争、破坏性竞争 4 4、合理再分配、合理再分配二、规制目标二、规制目标1 1、自然垄断、自然垄断 定义：定义：指由于存在着资源稀缺性和规模经济、指由于存在着资源稀缺性和规模经济

17、、范围经济，由一家企业大规模生产而不是由众多小范围经济，由一家企业大规模生产而不是由众多小企业来提供某种物品或服务会更有效率企业来提供某种物品或服务会更有效率. .决定自然垄决定自然垄断的断的最本质特征最本质特征是是成本的劣加性成本的劣加性 成本的劣加性：成本的劣加性：在这样一个产量范围内，虽然在这样一个产量范围内，虽然由一个企业生产存在着由一个企业生产存在着规模不经济规模不经济，但是从社会效，但是从社会效率来看，行业产量由一个企业生产比由多个企业生率来看，行业产量由一个企业生产比由多个企业生产的产的成本要低，效率要高成本要低，效率要高图图1 1 单一产品的成本劣加性单一产品的成本劣加性21/

18、31图图1说明说明 横轴是产量，纵轴是成本。横轴是产量，纵轴是成本。ACAC1 1表示单个企业生表示单个企业生产时的平均成本曲线，产时的平均成本曲线，ACAC2 2表示两个企业生产时的平表示两个企业生产时的平均成本曲线。均成本曲线。ACAC1 1和和ACAC2 2 在产量在产量q q* *处相交，该点决定处相交，该点决定成本劣加性的范围。成本劣加性的范围。 当产量小于当产量小于q q时时，单个企业的生产存在规模，单个企业的生产存在规模经济，即处于平均成本递减阶段，此时应当由单个经济，即处于平均成本递减阶段，此时应当由单个企业生产。企业生产。 当产量大于当产量大于q q而小于而小于q q* *时

19、时，虽单个企业生产，虽单个企业生产存在规模不经济，但比两个企业生产时的平均成本存在规模不经济，但比两个企业生产时的平均成本低，因此，从社会效率来看，应由一个企业来提供低，因此，从社会效率来看，应由一个企业来提供2 2、 信息不对称信息不对称 信息不对称定义信息不对称定义：经济活动中，当事双方除了共：经济活动中，当事双方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的状况同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的状况，前者称为共同知识，后者称为私人信息。，前者称为共同知识，后者称为私人信息。 信息不对称分类信息不对称分类：事前的信息不对称：事前的信息不对称逆向选择逆向选择 事后的信息不对称事后的

20、信息不对称道德风险道德风险 在竞争性产业中实施规制，从缓解信息不对称在竞争性产业中实施规制，从缓解信息不对称角度来看，角度来看，主要是为企业和消费者提供将私有信息转主要是为企业和消费者提供将私有信息转变为共同知识的机制或途径变为共同知识的机制或途径，更多体现为质量规制或，更多体现为质量规制或社会性规制。社会性规制。3 3、 破坏性竞争破坏性竞争 现代自然垄断性领域涉及到的一般都是现代自然垄断性领域涉及到的一般都是拥有网拥有网络供应系统的基础设施产业络供应系统的基础设施产业，其提供的产品或服务具有，其提供的产品或服务具有公用事业特征公用事业特征，关乎国计民生及社会稳定。这些产业的，关乎国计民生及

21、社会稳定。这些产业的固定资本在总成本中所占比重大，又固定资本在总成本中所占比重大，又具有沉没性具有沉没性，如果，如果产业中存在多数企业，企业有可能以回收固定成本为目产业中存在多数企业，企业有可能以回收固定成本为目标，展开降低价格的竞争，价格竞争也容易激化标，展开降低价格的竞争，价格竞争也容易激化 为了达到为了达到避免破坏性竞争的目的避免破坏性竞争的目的，给特定企业，给特定企业以以垄断供应权或垄断经营权垄断供应权或垄断经营权，使之承担稳定产品或服务，使之承担稳定产品或服务提供义务，成为对自然垄断产业进行规制的重要依据之提供义务，成为对自然垄断产业进行规制的重要依据之一一4 4、 合理再分配合理再

22、分配 根据自然垄断特征，在成本劣加性的产量范根据自然垄断特征，在成本劣加性的产量范围内，应该有一家企业来生产或经营。围内，应该有一家企业来生产或经营。从福利分配从福利分配的角度来看的角度来看，涉及两种不同收入再分配问题，需要，涉及两种不同收入再分配问题，需要规制来避免不合理的收入再分配规制来避免不合理的收入再分配 企业的垄断定价未受限制企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配而造成的收入再分配：垄断价格把一部分消费者剩余转移到企业利润：垄断价格把一部分消费者剩余转移到企业利润 企业内部实行交叉补贴企业内部实行交叉补贴而造成的收入再分配：而造成的收入再分配：当竞争性环节和垄断性环节并存时，企业特

23、别容易当竞争性环节和垄断性环节并存时，企业特别容易利用交叉补贴来规避成本获得利润（如电力电信）利用交叉补贴来规避成本获得利润（如电力电信） 二、二、 规制的目标规制的目标社会资源的有效配置社会资源的有效配置：企业凭市场势力垄断定价，差：企业凭市场势力垄断定价，差别定价等，将会损害社会资源帕累托最优配置，因而需别定价等，将会损害社会资源帕累托最优配置，因而需要政府对企业价格规制，实现资源的有效配置要政府对企业价格规制，实现资源的有效配置保持企业财务状况稳定保持企业财务状况稳定：政府需要规制手段提供良好：政府需要规制手段提供良好的发展环境，让企业募集一定的外部和内部资金的发展环境，让企业募集一定的

24、外部和内部资金确保企业内部效率确保企业内部效率：垄断企业缺乏外部竞争压力，通：垄断企业缺乏外部竞争压力，通过规制激励企业的研发积极性过规制激励企业的研发积极性避免收入再分配避免收入再分配：政府规制来保护消费者利益：政府规制来保护消费者利益 解决外部性问题和信息不对称问题解决外部性问题和信息不对称问题：公共物品不足和：公共物品不足和环境污染问题等外部性问题由社会性规制来实现环境污染问题等外部性问题由社会性规制来实现什么是帕累托最优什么是帕累托最优 所谓帕累托最优：是指资源分配的一种理想状态所谓帕累托最优：是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分，假定固有的一群人和可分

25、配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化。这就是帕累托改进或帕累托最优化。 帕累托最优是帕累托最优是公平与效率的公平与效率的“理想王国理想王国”27/31第三节第三节 规制的类型与工具规制的类型与工具一、规制的类型一、规制的类型二、规制的工具二、规制的工具一、一、 规制的类型规制的类型按照按照政策的目的和手段不同政策的目的和手段不同，规制一般可以分，规制一般可以分为为直接规制直接规制和和间接规制间接规制两个部分两个部分

26、直接规制直接规制则是为了克服自然垄断、外溢性、则是为了克服自然垄断、外溢性、信息不对称等市场失效现象，一般由政府有关行信息不对称等市场失效现象，一般由政府有关行政部门依据相关法律、法规，直接介入经济主体政部门依据相关法律、法规，直接介入经济主体的决策而实施的干预行为的决策而实施的干预行为 间接规制间接规制以形成并维持市场公平竞争秩序为以形成并维持市场公平竞争秩序为目的，主要由司法机关通过反垄断法、民法、商目的，主要由司法机关通过反垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实行制约，并不直接法等法律对不公平竞争行为实行制约，并不直接介入经济主体的决策介入经济主体的决策 二、二、 规制的工具规制的工

27、具 1 1、经济性规制、经济性规制 进入规制进入规制：指公共部门允许特定的一家：指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，或者从防止或少数几家企业进入某个行业，或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的加入。进入规制的供求情况来限制新企业的加入。进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重大的行业。限或与人们经济、生活关系重大的行业。 主要实行主要实行注册制注册制、许可制许可制和和申报制申报制 1 1、经济性规制、经济性规制 注册制注册制：由规制机构事

28、先审查申请进入某：由规制机构事先审查申请进入某产业的企业资格产业的企业资格 许可制许可制：那些法律上被禁止的企业行为，：那些法律上被禁止的企业行为，如卡特尔等如卡特尔等 申报制申报制：准备进入某产业的企业必须按照：准备进入某产业的企业必须按照一定的格式规范向规制机构提出进入申报，一定的格式规范向规制机构提出进入申报，获准才可进入获准才可进入 1 1、经济性规制、经济性规制 价格规制价格规制：主要形式是：主要形式是公正报酬率规制，公正报酬率规制，通过总收入等于总成本来确定价格。通过总收入等于总成本来确定价格。实质是实质是一种平均成本定价法，主要在一种平均成本定价法，主要在2020世纪世纪7070

29、年代年代美国广泛采用美国广泛采用 在受规制行业中，公共部门通过公共定在受规制行业中，公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，实现资源有效配价的方式，影响企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给目标。置和产品或服务的公平供给目标。 规定投资回报率或收益率：在企业盈亏规定投资回报率或收益率：在企业盈亏平衡的约束下，最大化社会福利。平衡的约束下，最大化社会福利。 1 1、经济性规制、经济性规制 质量规制：质量规制： 目的目的是防止缺乏竞争的自然垄断产业提供是防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和服务质量下降，或者防止被规制企的产品和服务质量下降，或者防止被规制企业通过降低产品和服务质量来降

30、低成本，提业通过降低产品和服务质量来降低成本，提高效益，以规避价格规制高效益，以规避价格规制 主要内容主要内容有制定有关产品和服务的质量标有制定有关产品和服务的质量标准；建立有关产业的产品和服务质量定期检准；建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度；定期颁布准许生产的有关产品和服查制度；定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录务的目录 2 2、社会性规制、社会性规制社会性规制的直接目的比较复杂社会性规制的直接目的比较复杂, ,对象较为对象较为广泛，大多针对具体的行为。大多数社会性规广泛，大多针对具体的行为。大多数社会性规制属于一种制属于一种具有普遍性质的政府直接规制措施具有普遍性质的政府直接规制

31、措施，同样的规制往往运用于多个产业。社会性规，同样的规制往往运用于多个产业。社会性规制的手段也较为广泛，最常见的社会性规制包制的手段也较为广泛，最常见的社会性规制包括括工作场所的健康和安全规制工作场所的健康和安全规制、产品安全规制产品安全规制以及以及环境污染规制环境污染规制等。等。 与当代经济性规制所强调的与当代经济性规制所强调的放松规制不同放松规制不同，社会性规制的主旋律是，社会性规制的主旋律是加强规制加强规制。工作场所健康和安全规制工作场所健康和安全规制工作场所健康和安全规制工作场所健康和安全规制：旨在为劳动者提供保：旨在为劳动者提供保护。对厂商而言，他们可能也愿意采取措施改进劳动护。对厂

32、商而言，他们可能也愿意采取措施改进劳动者的安全，因为提高安全可以降低劳动者因为危险而者的安全，因为提高安全可以降低劳动者因为危险而要求提供的额外工资，减少劳动者抚恤金的费用。要求提供的额外工资，减少劳动者抚恤金的费用。 然而，由于信息的不对称，劳动者在选择工作时然而，由于信息的不对称，劳动者在选择工作时并不具有完全的信息；此外，厂商有可能存在并不具有完全的信息；此外，厂商有可能存在“道德道德风险风险”问题，在购买有关保险后减少安全方面的支出问题，在购买有关保险后减少安全方面的支出 在这一领域存在市场失效，市场本身并不能自动在这一领域存在市场失效，市场本身并不能自动成为一个有效保护劳动者的机制，

33、政府有必要采取相成为一个有效保护劳动者的机制，政府有必要采取相关健康和安全的规制措施。关健康和安全的规制措施。产品安全规制产品安全规制 产品安全规制：主要对消费者提供保护产品安全规制：主要对消费者提供保护 进行产品安全规制的依据：生产者和消费进行产品安全规制的依据：生产者和消费者之间的信息不对称。者之间的信息不对称。 与工作场所健康和安全规制相比与工作场所健康和安全规制相比，产品安，产品安全规制涉及的范围要小一些，往往集中于某些全规制涉及的范围要小一些，往往集中于某些特殊种类的产品（药品、汽车等）和某些特殊特殊种类的产品（药品、汽车等）和某些特殊的使用者（特别是儿童）的使用者（特别是儿童）环境

34、污染规制环境污染规制进行环境污染规制最基本的进行环境污染规制最基本的理论依据理论依据：外溢性的：外溢性的存在。居民是这些环境污染的最大受害者，他们的身存在。居民是这些环境污染的最大受害者，他们的身体健康、经济利益受到损害，但由于他们不能掌握足体健康、经济利益受到损害，但由于他们不能掌握足够的信息，或者不能形成较大的社会力量去索要补偿够的信息，或者不能形成较大的社会力量去索要补偿损失，他们就难以得到经济补偿。这就需要政府代表损失，他们就难以得到经济补偿。这就需要政府代表人民的利益，通过立法、执法手段对环境污染问题进人民的利益，通过立法、执法手段对环境污染问题进行公共规制。行公共规制。 此外，一些

35、长期性影响在一代人或几代人的时间此外，一些长期性影响在一代人或几代人的时间范围内，并不十分明显，因此很难找到具体的受害者范围内，并不十分明显，因此很难找到具体的受害者。这时，也需要政府从长远利益出发，进行公共规制。这时，也需要政府从长远利益出发，进行公共规制环境污染规制环境污染规制在我国这样的发展中国家，加强环境污染在我国这样的发展中国家，加强环境污染规制，主要是加强环保立法，制定较为严格的规制，主要是加强环保立法，制定较为严格的环境保护标准，同时进行有效的污染治理工作环境保护标准，同时进行有效的污染治理工作 最经常采用的规制措施最经常采用的规制措施：是对污染排放量进：是对污染排放量进行规制。

36、行规制。中国产业规制概要中国产业规制概要社会性规制方式社会性规制方式 直接限制直接限制：目的是保障劳动者和消费者的安全、：目的是保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害。健康、卫生以及保护环境和防止灾害。包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度查与鉴定制度、基准与认证制度 行政手段行政手段：包括制定标准、发布实施、执行检查：包括制定标准、发布实施、执行检查和实施处罚和实施处罚 经济手段经济手段：分诱导型规制（税收、收费、补贴等：分诱导型规制（税收、收费、补贴等）和诱因型规制（市场的开创：如排污权交

37、易市场、）和诱因型规制（市场的开创：如排污权交易市场、押金返还制度等）押金返还制度等） 信息提供与公开信息提供与公开第四节第四节 规制政策的改革规制政策的改革 一、规制失灵一、规制失灵 二、激励性规制二、激励性规制 三、放松规制三、放松规制一、规制失灵一、规制失灵 规制过分或不当造成资源配置效率的低规制过分或不当造成资源配置效率的低 下，形成规制失灵。规制失灵的表现：下，形成规制失灵。规制失灵的表现： 企业内部低效率的产生企业内部低效率的产生 规制滞后使企业蒙受损失规制滞后使企业蒙受损失 规制的目的和结果不一致规制的目的和结果不一致 规制成本的增加规制成本的增加一、规制失灵一、规制失灵规制失灵

38、的解决方法：规制失灵的解决方法：在原有规制框架内进行改革，即在原有规制框架内进行改革，即引进激励引进激励 性规制性规制放松规制放松规制，主要是放松经济性规制。出现，主要是放松经济性规制。出现 新的问题，又需要再规制，主要强调加强新的问题，又需要再规制，主要强调加强 社会性规制社会性规制二、激励性规制二、激励性规制激励性规制激励性规制: :指给被规制企业提供金融激指给被规制企业提供金融激 励，诱导被规制企业实施某种行动，励，诱导被规制企业实施某种行动， 以实现规制目标以实现规制目标激励规制主要类型：激励规制主要类型：1 1、区域间竞争、区域间竞争2 2、特许投标制、特许投标制3 3、价格上限规制

39、、价格上限规制4 4、社会契约制、社会契约制1 1、 区域间竞争区域间竞争定义：定义：将受规制的全国垄断企业分为几个地将受规制的全国垄断企业分为几个地区性的企业，使某个特定地区的企业在其他区性的企业，使某个特定地区的企业在其他地区经营业绩的刺激下提高自己内部效率的地区经营业绩的刺激下提高自己内部效率的一种规制方式一种规制方式 以本区域以外的、与本区域受规制垄断企业生以本区域以外的、与本区域受规制垄断企业生产技术、市场需求等各方面产技术、市场需求等各方面情况类似的垄断企业的情况类似的垄断企业的生产成本为参照生产成本为参照, ,制定本区域垄断企业的价格规制制定本区域垄断企业的价格规制水平。试图凭借

40、其他地区企业的成就鞭策本地区垄水平。试图凭借其他地区企业的成就鞭策本地区垄断企业提高内部效率。断企业提高内部效率。1 1、 区域间竞争区域间竞争缺点：缺点：被规制厂商可能会进行合谋被规制厂商可能会进行合谋由于地理条件、气候、当地工资水平、税由于地理条件、气候、当地工资水平、税收等经营环境的差异使得被规制厂商之间的收等经营环境的差异使得被规制厂商之间的可比性不强，当规制者难以对厂商间的成本可比性不强，当规制者难以对厂商间的成本差别进行观测时，可能不会出现满足被规制差别进行观测时，可能不会出现满足被规制厂商参与厂商参与约束和激励相容约束的最优结果约束和激励相容约束的最优结果。2 2、 特许投标制特

41、许投标制定义定义：政府与地方公共团体在提供某种公：政府与地方公共团体在提供某种公 共事业服务时，给予一个特定的企业垄断共事业服务时，给予一个特定的企业垄断 经营权，但为了保证企业的内部效率，经经营权，但为了保证企业的内部效率，经 过一段时间后通过招投标的方式将特许权过一段时间后通过招投标的方式将特许权 授予出价最高或承诺最低价格的企业。授予出价最高或承诺最低价格的企业。2 2、 特许投标制特许投标制在特许投标制度下，厂商就在一段时期内生产某种在特许投标制度下，厂商就在一段时期内生产某种产品或经营某种服务项进行投标。这个标的既可以针产品或经营某种服务项进行投标。这个标的既可以针对对投标厂商为消费

42、者提供的产品或服务的价格投标厂商为消费者提供的产品或服务的价格，也可，也可以针对以针对投标厂商向政府一次性支付的特许费投标厂商向政府一次性支付的特许费。前者规。前者规定出价最低者中标，后者规定出价最高者中标。定出价最低者中标，后者规定出价最高者中标。通常，政府要求厂商在获准经营后提供的社会福利通常，政府要求厂商在获准经营后提供的社会福利要高于垄断厂商所能提供的福利水平。特许投标制度要高于垄断厂商所能提供的福利水平。特许投标制度将竞争机制引入政府规制之中，提高了垄断性市场的将竞争机制引入政府规制之中，提高了垄断性市场的可竞争性、减轻了规制者的信息负担，价格在竞争中可竞争性、减轻了规制者的信息负担

43、，价格在竞争中降低了，而政府通过收取特许费获得了利润降低了，而政府通过收取特许费获得了利润2 2、 特许投标制特许投标制-缺点缺点 当前拥有特许权的厂商的当前拥有特许权的厂商的在位优势在位优势以及以及投标厂商投标厂商之间的合谋之间的合谋会带来竞争不足的问题；会带来竞争不足的问题； 厂商可以在投标时开出非常有竞争力的价格，但厂商可以在投标时开出非常有竞争力的价格，但当当获得特许权之后会降低产品质量获得特许权之后会降低产品质量、安全性和其他非安全性和其他非价格方面的特性以获得最大利润价格方面的特性以获得最大利润； 由于由于较大沉淀成本较大沉淀成本和和资产专用性所带来的资产转资产专用性所带来的资产转

44、让问题让问题以及以及不完备合同所带来的敲竹杠问题和合同的不完备合同所带来的敲竹杠问题和合同的重新谈判和修改等问题重新谈判和修改等问题，特许投标制度一般不适合于，特许投标制度一般不适合于需要大规模投资、资产的固定性较高因而沉淀性较强需要大规模投资、资产的固定性较高因而沉淀性较强以及技术和需求的不确定性较大的行业，它比较适合以及技术和需求的不确定性较大的行业，它比较适合于技术易于了解且相对稳定、产品和服务易于确定、于技术易于了解且相对稳定、产品和服务易于确定、资产在处置时易于估值的行业。资产在处置时易于估值的行业。3 3、价格上限规制、价格上限规制 定义定义：以合同形式限定被规制企业的价：以合同形

45、式限定被规制企业的价格变动范围，规定企业一揽子产品和服务的平格变动范围，规定企业一揽子产品和服务的平均价格上限，使企业原则上只能在这个上限以均价格上限，使企业原则上只能在这个上限以下的范围内自由变动价格。价格上限规制使企下的范围内自由变动价格。价格上限规制使企业成为规制期内的剩余所有者，因而企业有激业成为规制期内的剩余所有者，因而企业有激励提高生产效率励提高生产效率 4 4、社会契约制、社会契约制 定义：定义：规制机构通过与受规制企业签订规制机构通过与受规制企业签订合同的方式，就与产品价格和成本有关的一合同的方式，就与产品价格和成本有关的一系列指标作出约定，并视企业执行约定的情系列指标作出约定

46、，并视企业执行约定的情况，由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施况，由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施 如果规制合同的正式期限能够得到保证如果规制合同的正式期限能够得到保证，从长期来看，好的绩效可能会受到惩罚，从长期来看，好的绩效可能会受到惩罚，这就是著名的这就是著名的“棘轮效应棘轮效应”（制轮作用）（制轮作用）。 棘轮效应的存在，直接影响了规制合同棘轮效应的存在，直接影响了规制合同的激励强度的激励强度53/31棘轮效应（制轮作用）棘轮效应（制轮作用）： 是指人的消费习惯形成之后有不可逆性是指人的消费习惯形成之后有不可逆性，即易于向上调整，而难于向下调整。尤其，即易于向上调整，而难于向下调整。尤其

47、是在短期内消费是不可逆的，其习惯效应较是在短期内消费是不可逆的，其习惯效应较大。这种习惯效应，使消费取决于相对收入大。这种习惯效应，使消费取决于相对收入，即相对于自己过去的高峰收入。消费者易，即相对于自己过去的高峰收入。消费者易于随收入的提高增加消费，但不易于收入降于随收入的提高增加消费，但不易于收入降低而减少消费，以致产生有正截距的短期消低而减少消费，以致产生有正截距的短期消费函数。这种特点被称为棘轮效应费函数。这种特点被称为棘轮效应4 4、社会契约制、社会契约制规制合同的实际期限可能比合同规定的要短。因为规制合同的实际期限可能比合同规定的要短。因为 当企业得到很高的利润时，规制机构受到很大

48、当企业得到很高的利润时，规制机构受到很大的政治压力，因而会在合同正式终止之前，迫使企的政治压力，因而会在合同正式终止之前，迫使企业对合同进行重新谈判。重新谈判会加重业对合同进行重新谈判。重新谈判会加重“棘轮效棘轮效应应”，企业将更为谨慎地选择合同。，企业将更为谨慎地选择合同。 如果选择原来的合同可能使企业处于亏损状况如果选择原来的合同可能使企业处于亏损状况甚至有可能破产时，企业会在合同正式终止之前要甚至有可能破产时，企业会在合同正式终止之前要求规制机构重新修改合同，从而得到更加有利的条求规制机构重新修改合同，从而得到更加有利的条件，避免最坏情况的发生。件，避免最坏情况的发生。这种情形常常被称为

49、企这种情形常常被称为企业面临业面临“预算软约束预算软约束”。因此，提前修改规制合同。因此，提前修改规制合同降低了规制合同的实际激励强度。降低了规制合同的实际激励强度。1 1、自然垄断边界变化、自然垄断边界变化自然垄断的外延变化：自然垄断的外延变化： 静态角度：自然垄断业务范围静态角度：自然垄断业务范围 动态角度：动态角度：技术革新技术革新推动了产业间的推动了产业间的 替代性竞争和产业融合趋势，是替代性竞争和产业融合趋势，是 自然垄断边界变得模糊和放松规自然垄断边界变得模糊和放松规 制的重要原因。制的重要原因。市场需求范围变市场需求范围变 化化也动态地改变自然垄断的边界也动态地改变自然垄断的边界三、放松规制三、放松规制1 1、自然垄断边界变化、自然垄断边界变化2 2、放松规制的背景、放松规制的背景2 2、放松规制的背景、放松规制的背景 2020世纪世纪7070年代后，以美国、日本、英国等西方年代后，以美国、日本、英国等西方主要国家为中心，对电信、运输、进入、能源等许主要国家为中心，对电信、运输、进入、能源等许多产业领域，都