第八章非关税措施

1、第8章 非关税壁垒措施8.1 非关税壁垒的一般分析8.1.1 非关税壁垒的概念及分类一、非关税壁垒的概念一、非关税壁垒的概念 除关税以外用以干预对外贸易的行政性、除关税以外用以干预对外贸易的行政性、法律性措施。法律性措施。 直接：如进口配额、进口许可证制等直接：如进口配额、进口许可证制等 间接：如最低限价制、进口押金制等间接：如最低限价制、进口押金制等发展：重商主义时期发展：重商主义时期30年代年代70年代年代二、非关税壁垒的特征（与关税壁垒相比）二、非关税壁垒的特征（与关税壁垒相比）（一）有效性（一）有效性 （直接限制进口）（直接限制进口）（二）灵活性（二）灵活性（三）歧视性（三）歧视性（四

2、）隐蔽性（四）隐蔽性8.2 进口配额制（Import Quotas）8.2.1 进口配额的分类o进口配额：一国政府在一定时期内，对于某些进口配额：一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。商品的进口数量或金额加以直接限制。 在规定的期限内，配额以内的货物可以进在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。或罚款。o可分为绝对配额和关税配额两种类型。可分为绝对配额和关税配额两种类型。 1.1.绝对配额（绝对配额（Absolute Quotas）o在一定时期内，对某些商品的进口数量或在一定时期内，对

3、某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。便不允许进口。o三种具体实施方式：三种具体实施方式： 全球配额全球配额 (Global Quotas) 国别配额（国别配额（Country Quotas） 进口商配额（进口商配额（Importer Quotes）2.2.关税配额（关税配额（Tariff Quotas）o对商品的进口绝对数额不加限制，而对在对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的

4、进口商品则征收较高的关税或附加税额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。甚至罚款。 o两个调控手段：一是配额数量；两个调控手段：一是配额数量； 二是配额内外的税率。二是配额内外的税率。 8.2.2 进口配额的经济效应 保护（生产）效应保护（生产）效应 消费效应消费效应 国际收支效应国际收支效应 配额利润效应配额利润效应 再分配效应再分配效应 贸易条件效应贸易条件效应 POP1P2abcdQQ4Q3Q2Q1价格效应：国内价格由价格效应：国内价格由P1升为升为P2；生产效应：生产者剩余增加生产效应：生产者剩余增加a；消费效应：消费者剩余减少消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d；贸易效应：

5、进口减少贸易效应：进口减少Q1Q2+Q3Q4；净福利效应：净福利效应：（1）拍卖配额：政府收入为）拍卖配额：政府收入为c a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)，福利下降。，福利下降。（2）分配配额：政府收入为）分配配额：政府收入为0 a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，福利下降。福利下降。o进口配额与关税的区别？1、配额的限制作用强、配额的限制作用强2、配额容易导致垄断、配额容易导致垄断3、配额的管理效率低、配额的管理效率低8.3 “自愿”出口限制8.3.1 自愿出口限制的实质自愿出口限制的实质 o “自愿自愿”出口限制出口限制 （“Voluntary” Export restrai

6、nt VER） 在进口国的要求或压力下，出口国在进口国的要求或压力下，出口国“自愿自愿”规定规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。口。 案例o自自20世界世界70年代以来，世界经济发展速度放年代以来，世界经济发展速度放缓，而日本的经济增长让美国和欧洲担心。缓，而日本的经济增长让美国和欧洲担心。日本和东亚其他一些国家的大量商品涌进美日本和东亚其他一些国家的大量商品涌进美国和欧洲，如汽车，国和欧洲，如汽车，1980年日本的小轿车出年日本的小轿车出口到美国达口到美国达19

7、9.2万辆，美国三大汽车公司万辆，美国三大汽车公司这一年全面亏损这一年全面亏损40亿美元，汽车工人失业率亿美元，汽车工人失业率为为7.5%。在这样情况下，美国政府要求日。在这样情况下，美国政府要求日本本“自愿自愿”限制到美国市场上的汽车数量，限制到美国市场上的汽车数量，每年不得超过每年不得超过168万辆，为期三年。万辆，为期三年。8.3.2 采取自愿出口限制措施的原因 1. 1. 保护特定产业，使其获得时间进行调整。保护特定产业，使其获得时间进行调整。 2. 2. 全部租金都被转移到出口国，提高出口国的福利。全部租金都被转移到出口国，提高出口国的福利。 3. 3. 从政治的角度，特别容易实施（

8、不公开，不透明）。从政治的角度，特别容易实施（不公开，不透明）。 4. 4. 出口国与进口国交涉的机会。出口国与进口国交涉的机会。8.4.1 进口许可证制的含义及特点 进口许可证制（进口许可证制（Import License System）是是指，商品的进口事先要由进口商向国家有关指，商品的进口事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口。可证后，方可进口，否则一律不许进口。 8.4 进口许可证制进口许可证制o按照与进口配额的关系分：按照与进口配额的关系分： 有定额的许可证有定额的许可证 无定额的许可证无

9、定额的许可证o按照进口许可的程度来分按照进口许可的程度来分： 公开一般许可证公开一般许可证 特种进口许可证特种进口许可证 公开个别进口许可证公开个别进口许可证 8.5 反倾销壁垒 o8.5.1 倾销倾销 出口商在海外市场低价抛售产品的行为出口商在海外市场低价抛售产品的行为o价格歧视价格歧视o对进口国产业带来影响对进口国产业带来影响倾销的种类：倾销的种类：o偶然性倾销偶然性倾销 sporadic dumpingo间歇性倾销（掠夺性倾销）间歇性倾销（掠夺性倾销） intermittent or predatory dumpingo长期性倾销（持续性倾销）长期性倾销（持续性倾销） long-run

10、dumping, presistent dumping,8.5.2 反倾销的目的 o反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。 倾销导致进口国经济不稳定，而且可能成为垄倾销导致进口国经济不稳定，而且可能成为垄断工具。断工具。 进口国政府一般更关心生产者利益。进口国政府一般更关心生产者利益。 导致不公平。导致不公平。 8.5.3 反倾销的条件与程序 反倾销的条件o根据根据WTO的反倾销协议，只有具备以

11、下三个的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能采取反倾销措施：条件，成员方才能采取反倾销措施： 1. 1.存在倾销。存在倾销。 2. 2.存在实质损害。存在实质损害。 3. 3.倾销与损害之间存在因果关系。倾销与损害之间存在因果关系。 反倾销的程序 1.1.反倾销调查的提起与受理。反倾销调查的提起与受理。 2.2.初步裁决。初步裁决。3.3.价格保证。价格保证。 4.4.临时措施。临时措施。 5.5.征收反倾销税。征收反倾销税。 6.6.行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。 反倾销手段逐渐被滥用 o原因：原因：第一，反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进第一，反倾销的定义较为灵活，

12、所谓公平价值和对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准；有统一和明确的标准；第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国内工业的效果。内工业的效果。与其它贸易保护政策相比，反倾销具有两个优点：与其它贸易保护政策相比，反倾销具有两个优点：一是有可能带来进口国社会福利的净增加；一是有可能带来进口国社会福利的净增加；二是进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护二是进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。的指责。 o2008年下半年以来，欧盟陆续对中国多类钢铁产年下半年以来

13、，欧盟陆续对中国多类钢铁产品展开反倾销调查。品展开反倾销调查。 2008年年12月月3日欧盟反倾销日欧盟反倾销委员会以微弱优势通过决定，对从中国进口的钢委员会以微弱优势通过决定，对从中国进口的钢铁紧固件征收铁紧固件征收5年最高达年最高达87%的正式反倾销税。的正式反倾销税。o同一天，欧盟在官方公报上发布了针对中国产柠同一天，欧盟在官方公报上发布了针对中国产柠檬酸的正式反倾销决定，此前一天还发布了对中檬酸的正式反倾销决定，此前一天还发布了对中国味精的正式反倾销决定。国味精的正式反倾销决定。o2009年，欧盟委员会的数据显示，年，欧盟委员会的数据显示，2008年前年前10个个月，欧盟新发起月，欧盟

14、新发起14项反倾销调查，其中项反倾销调查，其中6项针对项针对中国，分别涉及蜡烛、铝箔和多类钢铁产品。同中国，分别涉及蜡烛、铝箔和多类钢铁产品。同期，欧盟采取的期，欧盟采取的3项临时反倾销措施，均是针对项临时反倾销措施，均是针对中国的，在中国的，在6项正式反倾销措施中，有一半是针项正式反倾销措施中，有一半是针对中国的。对中国的。欧盟的反倾销壁垒欧盟的反倾销壁垒o2012.5.1，印度裁定对原产于中国的部分定向聚，印度裁定对原产于中国的部分定向聚酯纱线延长征收反倾销税（至酯纱线延长征收反倾销税（至2017.5.1止），税止），税率为率为545.22美元美元/公吨。公吨。 o巴西工业外贸部于近日巴西

15、工业外贸部于近日(2012.5)发布公告，决定发布公告，决定对进口自中国不锈钢制品发起反倾销调查。对进口自中国不锈钢制品发起反倾销调查。 o2012年年3月，美国对中国钢制品发起月，美国对中国钢制品发起3起起“双反双反”调查及征税终裁；调查及征税终裁；3月月12日，加拿大对中国石油管日，加拿大对中国石油管材短节作出材短节作出“双反双反”终裁；终裁；3月月7日，巴西对中国的日，巴西对中国的不锈钢圆形焊管启动反倾销调查；不锈钢圆形焊管启动反倾销调查；2月月19日，哥伦日，哥伦比亚对售价在比亚对售价在1913美元美元/吨以下的中国碳钢无缝管吨以下的中国碳钢无缝管征收反倾销税；征收反倾销税；1月月4日

16、，中国台湾中钢申请对大陆日，中国台湾中钢申请对大陆钢材进行反倾销调查，要求征收钢材进行反倾销调查，要求征收20%-50%反倾销反倾销税。税。 8.6 技术性贸易壁垒 8.6.1 技术性贸易壁垒的含义及表现形式o技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。增加进口难度

17、，最终达到限制进口的目的。o技术性贸易壁垒就是指那些强制性或非强制性确技术性贸易壁垒就是指那些强制性或非强制性确定商品某些特性的规定、标准和法规，以及旨在定商品某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性的认证、审批和试验程序所形成的贸及其适应性的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。易障碍。 欧盟于欧盟于2005年年9月对进口打火机正式实施月对进口打火机正式实施CR法规，规定进口价格在法规，规定进口价格在2欧元以下的打火欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的安全锁。但目前机必须设有防止儿童开启的安全锁。但目

18、前世界公认的世界公认的9种防止儿童开启装置的安全锁，种防止儿童开启装置的安全锁，全部在国外获得全部在国外获得 技术专利。若使用国外专利，技术专利。若使用国外专利，温州打火机将失去价格优势。温州打火机将失去价格优势。 温州打火机年产温州打火机年产5亿多只，占世界市场份额亿多只，占世界市场份额近近70，其中出口欧洲的打火机占出口总量，其中出口欧洲的打火机占出口总量的的60。 案例o2003年年8月份，浙江的一批出口日本的水果月份，浙江的一批出口日本的水果罐头因在日本海关被检出有甜蜜素而被扣，罐头因在日本海关被检出有甜蜜素而被扣，其结果为凡通过该生产企业生产和该销售商其结果为凡通过该生产企业生产和该

19、销售商销售的所有甜味食品都将受到日方的强制性销售的所有甜味食品都将受到日方的强制性的批批检测，所有检测费用均由出口商负责，的批批检测，所有检测费用均由出口商负责，一经检出则整批货物不得进口，在时间和费一经检出则整批货物不得进口，在时间和费用上企业都受到惨重的损失。用上企业都受到惨重的损失。8.6.1.1 技术法规与技术标准 o技术法规是由进口国政府制定、颁布的有关技术技术法规是由进口国政府制定、颁布的有关技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有法律上的约束力。技术法规所涉及的范围包括环法律上的约束力。技术法规所涉及的范围包括环境保护、卫生与健康、

20、劳动安全、节约能源、交境保护、卫生与健康、劳动安全、节约能源、交通规则、计量、知识产权等方面，对商品的生产、通规则、计量、知识产权等方面，对商品的生产、质量、技术、检验、包装、标志以及工艺流程进质量、技术、检验、包装、标志以及工艺流程进行严格的规定和控制，使本国商品具有与外国同行严格的规定和控制，使本国商品具有与外国同类商品所不同的特性和适用性。类商品所不同的特性和适用性。 o技术标准是指由公认的（规定产品或有关生产工技术标准是指由公认的（规定产品或有关生产工艺和方法的）规则指南或机构所核准，供共同和艺和方法的）规则指南或机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的一种文件。反复使用的

21、、不强制要求与其一致的一种文件。 8.6.1.2 包装和标签要求 除海关依法禁止进口商品采用可能对本国生态除海关依法禁止进口商品采用可能对本国生态环境造成破坏的包装材料之外，采取立法形式，环境造成破坏的包装材料之外，采取立法形式，在本国范围内禁止使用某些包装材料；在本国范围内禁止使用某些包装材料； 建立存储返还制度；建立存储返还制度； 强制执行再循环或再利用法律。强制执行再循环或再利用法律。 向生产包装材料的企业征收原材料税。向生产包装材料的企业征收原材料税。 向产品生产企业征收产品包装税（费）。向产品生产企业征收产品包装税（费）。 征收废物处置费；征收废物处置费； 建立绿色标志制度。建立绿色

22、标志制度。 o美国和新西兰禁止利用干草、稻草、谷糠等美国和新西兰禁止利用干草、稻草、谷糠等作为包装或填充材料。在某些情况下，这类作为包装或填充材料。在某些情况下，这类包装材料只有在提供消毒证明后，才允许使包装材料只有在提供消毒证明后，才允许使用。用。o英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产地证明。地证明。o德国和法国禁止进口外形尺寸与本国食品罐德国和法国禁止进口外形尺寸与本国食品罐头不一致的罐头产品。头不一致的罐头产品。 o澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油，澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油，澳方对产品质量表示满意，但因我国包装规澳方对产品质量表示满

23、意，但因我国包装规格高为格高为900厘米，与他们的包装规格高为厘米，与他们的包装规格高为914厘米不符，不便于流通周转，这样，包装规厘米不符，不便于流通周转，这样，包装规格便成了贸易壁垒，使格便成了贸易壁垒，使100吨白油的出口未吨白油的出口未能成交。能成交。o美国的食品标签在美国的食品标签在1992年年12月月12日实施。从日实施。从1994年年5月起，美国所有包装食品，必须强制使用新的标月起，美国所有包装食品，必须强制使用新的标签，但新鲜肉类、家禽、鱼类和果菜可不受其限。签，但新鲜肉类、家禽、鱼类和果菜可不受其限。食品中使用的食品添加剂必须在配料标示中如实标食品中使用的食品添加剂必须在配料

24、标示中如实标明经政府批准使用的专用名称。明经政府批准使用的专用名称。1995年年9月月FDA颁颁布正式法令，要求销售的强化食品应按规定加附营布正式法令，要求销售的强化食品应按规定加附营养标签。营养标签上的信息应包括：养标签。营养标签上的信息应包括：(1)食品单位，食品单位，使用与该食品形态相应的词语使用与该食品形态相应的词语(如块、胶囊、包或如块、胶囊、包或勺勺) (2)每盒份数每盒份数 (3)膳食成分信息，如日参考摄入膳食成分信息，如日参考摄入量量(RDI)或日参考消耗量或日参考消耗量(DRV)。修改后的法规对。修改后的法规对强化食品标签的格式、字体的大小、线条的精细等强化食品标签的格式、字

25、体的大小、线条的精细等都作了明确而具体的规定。都作了明确而具体的规定。8.6.1.3 商品检疫和检验规定 o相关法律有食品卫生法、植物防疫法、相关法律有食品卫生法、植物防疫法、家畜传染病预防法等。家畜传染病预防法等。8.6.1.4 o一些国家强行要求以一些国家强行要求以EDI方式进行贸易。方式进行贸易。o电子商务为国际贸易实务带来了极大的便利，同时电子商务为国际贸易实务带来了极大的便利，同时也为微观经济主体内部进行网络化管理起了促进作也为微观经济主体内部进行网络化管理起了促进作用用。 o2000年，通用、福特与戴姆勒年，通用、福特与戴姆勒-克莱斯勒三大汽克莱斯勒三大汽车公司联合投资成立的车公司

26、联合投资成立的B2B网站网站Covisint。不少业务相似的大公司往往合作建立一个这样不少业务相似的大公司往往合作建立一个这样的网站（如航空业的的网站（如航空业的Exostar、汽车业的、汽车业的Covisint、零售业的、零售业的GlobalNetXchange (GNX)、金属行业的金属行业的Quadrem以及电子行业的以及电子行业的E2Open），），这些大公司建立的这些大公司建立的B2B网站很多是面向自己供网站很多是面向自己供应商的网上采购市场类型，公司在这里集中采应商的网上采购市场类型，公司在这里集中采购，可大大节省成本。为降低网站建设成本和购，可大大节省成本。为降低网站建设成本和共

27、享资源。而我们国内绝大多数企业面临的，共享资源。而我们国内绝大多数企业面临的，是市场准入的问题。是市场准入的问题。 8.6.2 技术性贸易壁垒盛行的原因 1 1科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。 2 2关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制。关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制。 3 3消费观念和保护意识的增强。消费观念和保护意识的增强。4 4世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。设置大开方便之门。 8.7 绿色壁垒 8.7.1 绿色壁垒的成因与特点 绿色壁垒的成因 绿色壁垒

28、，是以保护自然资源、生态环境和人绿色壁垒，是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。关税壁垒。 1985 年年 9 月底，山东某公司向德国发运冻月底，山东某公司向德国发运冻猪肉猪肉 1900 吨，德国奥尔登堡市卫生局根据萨吨，德国奥尔登堡市卫生局根据萨克森州卫生部的通知，对这批货物进行农残克森州卫生部的通知，对这批货物进行农残化验，结果

29、：脂肪部位六六六含量为化验，结果：脂肪部位六六六含量为2.25ppm，按全样计为，按全样计为 0.09ppm ，超过德国，超过德国的的 0.3 和和 0.03ppm 的规定。的规定。 德国卫生部决定不准此货在德国市场销售，德国卫生部决定不准此货在德国市场销售，并下令立即运离德国。有关方面将此货运往并下令立即运离德国。有关方面将此货运往西班牙，德国方面即将检测结果告知西班牙西班牙，德国方面即将检测结果告知西班牙当局，最后这批货物被迫运回香港，买卖双当局，最后这批货物被迫运回香港，买卖双方损失了方损失了 400 多万美元。多万美元。 案例o历史背景及原因：历史背景及原因： 全球自然资源匮乏，生态环

30、境恶化全球自然资源匮乏，生态环境恶化. . 观念意识的更新观念意识的更新 各国在技术水平、环保标准和相关资金各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异投入等方面的差异各国竞争的需要各国竞争的需要 绿色壁垒的特征 1名义上的合理性。名义上的合理性。 2 2形式上的合法性形式上的合法性。 3 3保护内容具有广泛性保护内容具有广泛性。 4 4保护方式的巧妙性和隐蔽性保护方式的巧妙性和隐蔽性。 5 5保护技术上的歧视性保护技术上的歧视性。 8.7.2 绿色壁垒的表现与实践 o绿色关税制度（绿色关税制度（环境进口附加税环境进口附加税）o环境配额制度环境配额制度o环境许可证制度环境许可证制度o绿色

31、补贴制度绿色补贴制度案例o1995年年4月，国际标准化组织公布月，国际标准化组织公布ISO9000，ISO14000；1998年欧盟制定年欧盟制定ASOUN9000，对对26大类消费品制定了详细全面的标准。大类消费品制定了详细全面的标准。o1977年，德国推行年，德国推行“蓝天使蓝天使”环境标志制度。环境标志制度。o美国食品和药物管理局美国食品和药物管理局(FDA)不但不但要求进口要求进口食品的标签上要有成分构成，还必须详尽的食品的标签上要有成分构成，还必须详尽的标明各种功能性成分和热值，对字体和线条标明各种功能性成分和热值，对字体和线条都有详尽的要求。都有详尽的要求。8.7.3 绿色壁垒的影

32、响 o增加出口企业的成本，从而影响企业的国增加出口企业的成本，从而影响企业的国际竞争优势；际竞争优势；o影响国际贸易商品结构和商品流向格局；影响国际贸易商品结构和商品流向格局； o不断引发贸易摩擦，发展中国家的大多数不断引发贸易摩擦，发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻的考验。企业的综合素质面临严峻的考验。8.8 其他常见的非关税壁垒 外汇管制 外汇管制（外汇管制（Foreign Exchange control）：一国：一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价。衡国际收支和维持本国货币汇价。 o数量性外汇管制

33、：与许可证制度结合使用来控制进数量性外汇管制：与许可证制度结合使用来控制进口商品品种、数量和进口国以及用汇数额，从而达口商品品种、数量和进口国以及用汇数额，从而达到平衡国际收支、保护国内市场的目的。到平衡国际收支、保护国内市场的目的。o成本性外汇管制：复汇率制度。利用外汇买卖成本成本性外汇管制：复汇率制度。利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。的差异，间接影响不同商品的进出口。 中国出口企业中国出口企业X公司于公司于2006年向委内瑞拉某大型电年向委内瑞拉某大型电信运营商信运营商C公司出口公司出口10000台手机，价值台手机，价值200余万美余万美元。由于委内瑞拉外汇管理制度较为严

34、格、复杂，元。由于委内瑞拉外汇管理制度较为严格、复杂，为了获得支付货款所需的外汇，为了获得支付货款所需的外汇，C公司随即向委内公司随即向委内瑞拉外汇管理委员会提出美元购汇申请，并取得相瑞拉外汇管理委员会提出美元购汇申请，并取得相应的许可应的许可AAD。2006年底，年底，C公司根据已取得的购汇许可，申公司根据已取得的购汇许可，申请以美元支付到期货款时，恰逢委内瑞拉政府对请以美元支付到期货款时，恰逢委内瑞拉政府对C公司实行国有化，外汇管理委员会以公司实行国有化，外汇管理委员会以C企业需要审企业需要审计为由，拒绝了计为由，拒绝了C公司的购汇请求。公司的购汇请求。 案例对外贸易国家垄断o对外贸易国家

35、垄断制又称进出口的国家垄断，是指对外贸易国家垄断制又称进出口的国家垄断，是指国家规定某些商品的进出口由国家直接经营，或者国家规定某些商品的进出口由国家直接经营，或者把某些商品的进出口的垄断权给予某些垄断组织。把某些商品的进出口的垄断权给予某些垄断组织。o发达国家对商品贸易的国家垄断主要体现：发达国家对商品贸易的国家垄断主要体现：1 1、对烟和酒的垄断；（财政收入）、对烟和酒的垄断；（财政收入）2 2、农产品贸易垄断；（国内农业政策措施的一部分）、农产品贸易垄断；（国内农业政策措施的一部分）3 3、武器贸易；、武器贸易；4 4、石油贸易；、石油贸易；歧视性政府采购政策 o歧视性的政府采购政策（歧

36、视性的政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）o一些国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先一些国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视的做法。购买本国产品，从而对国外产品构成歧视的做法。o由于发达国家政府采购的数量非常庞大，因此，这由于发达国家政府采购的数量非常庞大，因此，这是一种相当有效的限制进口的非关税壁垒措施。是一种相当有效的限制进口的非关税壁垒措施。 o英国规定政府机构使用的通讯设备和电子计算机英国规定政府机构使用的通讯设备和电子计算机必须是英国产品；必须是英国产品；o日本规定，政府机

37、构需用的办公设备、汽车、计日本规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品；算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品；o美国实行的美国实行的“购买美国货法案购买美国货法案”规定，凡是美国规定，凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。只有在美国自己生产的或是用美国原料制造的。只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。为了达到限制进口的目的，美

38、国国防部和财政部为了达到限制进口的目的，美国国防部和财政部甚至往往采购比进口货贵甚至往往采购比进口货贵50%的美国货。的美国货。实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量增加到实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量增加到G，价格提高到，价格提高到Pd，而进口量减少到，而进口量减少到M2。这种政策促进了国内生产，本国企业生产者。这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了剩余增加了a，但政府为此多支付了，但政府为此多支付了a+b，本国净损失为，本国净损失为b。各种国内税 o各种国内税（各种国内税（Internal Taxes）一些国家特别是西一些国家特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限

39、制进口。欧国家，广泛采用国内税制度来限制进口。o比关税更加灵活和更易于伪装。比关税更加灵活和更易于伪装。o因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是地方政府机构的权限。至是地方政府机构的权限。o通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内产品幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进口。口。 o巴西的平

40、均关税水平为巴西的平均关税水平为14%，实际的平均征收率为，实际的平均征收率为7%。但由于从。但由于从1994年年10月份开始对某些进口产品，月份开始对某些进口产品，如汽车、电子产品等征收歧视性国内税（社会一体如汽车、电子产品等征收歧视性国内税（社会一体化税和金融风险税），增加了这些进口产品的成本。化税和金融风险税），增加了这些进口产品的成本。如汽车和其他交通工具的征税水平达到如汽车和其他交通工具的征税水平达到35%，冰箱、，冰箱、电视、音响等电子产品和船只、自行车、饮料、钟电视、音响等电子产品和船只、自行车、饮料、钟表、鞋类、武器及弹药为表、鞋类、武器及弹药为21.5%，玩具、纺织制品，玩具

41、、纺织制品和服装为和服装为20%，玻璃制品、陶瓷、餐具、空调、乳，玻璃制品、陶瓷、餐具、空调、乳制品、眼镜、小型发电机为制品、眼镜、小型发电机为19.5%，布匹为，布匹为18%，工业机械和资本货为工业机械和资本货为14%。最低限价 o最低限价（最低限价（Minimum Price）是指进口国对某是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。格就征收附加税。o最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而制订的。平最高的情况下生产出的价格而制订的。 o2009年年4月月7

42、日，阿根廷生产部发布决议，对日，阿根廷生产部发布决议，对原产于中国的瓷餐具及其他家用或卫生用瓷原产于中国的瓷餐具及其他家用或卫生用瓷器临时采取器临时采取FOB离岸价格每公斤离岸价格每公斤4.65美元的美元的最低限价措施。该措施从最低限价措施。该措施从4月月8日开始生效，日开始生效，有效期有效期4个月。个月。设置海关障碍 海关任意估价。专断的高估进口商品的价格，海关任意估价。专断的高估进口商品的价格，从而增加进口商品的关税负担，以限制商品进从而增加进口商品的关税负担，以限制商品进口的。口的。 海关程序壁垒。办理通关手续时，要求提供非海关程序壁垒。办理通关手续时，要求提供非常复杂或难以获得的资料，

43、甚至商业秘密资料，常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入；从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入；或者通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品或者通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（应季服装、农产品）失去贸易机会；或者对（应季服装、农产品）失去贸易机会；或者对进口产品征收不合理的海关税费等。进口产品征收不合理的海关税费等。 o1982年年10月法国政府宣布，凡录像机进口都必月法国政府宣布，凡录像机进口都必须经过一个叫普瓦蒂埃的口岸。普瓦蒂埃是一须经过一个叫普瓦蒂埃的口岸。普瓦蒂埃是一个名不见经传的内地小镇，离最近的港口有数个名不见经传的内地小镇，离最近的

44、港口有数百英里。该镇的海关人员很少，大批录像机被百英里。该镇的海关人员很少，大批录像机被海关人员搬出箱子，查看使用说明书是否为法海关人员搬出箱子，查看使用说明书是否为法文，结果极大地延迟了过关的时间。并且要求文，结果极大地延迟了过关的时间。并且要求在该口岸过关的消息是在一个不为人注意的小在该口岸过关的消息是在一个不为人注意的小报上公布的，许多日本出口商根本不知道这条报上公布的，许多日本出口商根本不知道这条消息，还是把货物运到了原来的口岸，然后不消息，还是把货物运到了原来的口岸，然后不得不再转运到普瓦蒂埃，损失无法计量。这样得不再转运到普瓦蒂埃，损失无法计量。这样就达到了限制进口日本录像机的目的。就达到了限制进口日本录像机的目的。进口押金制 o预付进口押金（预付进口押金（Advanced Deposit）又称预先进又称预先进口存款。进口商在进口商品时，必须预先按进口口存款。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，从而增加了进口商的资金负担，息存放一笔现金，从而增加了进口商的资金负担，达到限制进口