第十六章集体安全保障制度

1、2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院第十六章集体安全保障制度第十六章集体安全保障制度第一节概说第一节概说第二节联合国的集体安全体制第二节联合国的集体安全体制第三节联合国维和行动第三节联合国维和行动第四节当代集体安全中的第四节当代集体安全中的若干法律问题若干法律问题2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院一、集体安全保障的概念一、集体安全保障的概念二、集体安全保障制度的二、集体安全保障制度的产生与发展产生与发展2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院集体安全保障集体安全保障，是国际社会成员，是国际社会成员相互约定，对国家使用武力实施相互约定，对

2、国家使用武力实施法律管制，并采取有效的集体办法律管制，并采取有效的集体办法，共同防止侵略，维持普遍和法，共同防止侵略，维持普遍和平与安全的国际制度。平与安全的国际制度。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1.集体安全所要保障的不是个别国家或若干国家集体安全所要保障的不是个别国家或若干国家的安全，而是普遍的和平和各国的安全。的安全，而是普遍的和平和各国的安全。2.集体安全的理论基础是对战争的新认识和世界集体安全的理论基础是对战争的新认识和世界整体和平的新观念。整体和平的新观念。3.集体安全的核心是对国际关系中使用武力实行集体安全的核心是对国际关系中使用武力实行法律管制。法律管

3、制。4.对使用武力的国际法律管制是有集体强制力作对使用武力的国际法律管制是有集体强制力作为后盾的。为后盾的。5.国际组织是集体安全的存在形式。国际组织是集体安全的存在形式。6.集体安全作为一种国际法制度是建立在国际条集体安全作为一种国际法制度是建立在国际条约的基础之上的。约的基础之上的。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院（一（一）集体安全保障的产生集体安全保障的产生l传统国际法认为战争是国家的自然职能。传统国际法认为战争是国家的自然职能。l一战前，国家的安全保障主要依一战前，国家的安全保障主要依“个体个体”或或“个体联盟个体联盟”的方式运行。以战争自由、的方式运行。以战争

4、自由、军备自由、结盟自由和中立自由为主要特军备自由、结盟自由和中立自由为主要特征。征。l一战后建立了人类历史上第一个普遍性安一战后建立了人类历史上第一个普遍性安全组织全组织国际联盟。国际联盟。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院（二（二）国联的集体安全体制国联的集体安全体制l是人类集体安全保障的首次实践。是人类集体安全保障的首次实践。l已将战争问题纳入了国际法律管制的框架。已将战争问题纳入了国际法律管制的框架。l存在很大漏洞：并未禁止战争；非正式战存在很大漏洞：并未禁止战争；非正式战争状态的使用武力不禁止；战争行为是否争状态的使用武力不禁止；战争行为是否违规、怎样制裁由各国

5、自行判断；缺乏统违规、怎样制裁由各国自行判断；缺乏统一的制裁决定权；没有可直接指挥的军队。一的制裁决定权；没有可直接指挥的军队。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院一、联合国集体安全体制的政治基础一、联合国集体安全体制的政治基础二、联合国宪章下的集体安全义务二、联合国宪章下的集体安全义务三、集体安全保障职能的划分三、集体安全保障职能的划分四、和平之威胁、和平之破坏及四、和平之威胁、和平之破坏及侵略行为之应付办法侵略行为之应付办法五、集体安全体制下的区域办法五、集体安全体制下的区域办法2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1941年年“大西洋宪章大西洋宪章”

6、1942年联合国家宣言年联合国家宣言1944年普遍安全宣言年普遍安全宣言1945年联合国宪章年联合国宪章“大国一致原则大国一致原则”2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院（一）联合国会员国的义务（一）联合国会员国的义务1.禁止非法使用武力或武力威胁禁止非法使用武力或武力威胁2.和平解决国际争端和平解决国际争端3.集体协助集体协助（二）非联合国会员国的义务（二）非联合国会员国的义务与会员国同样的义务与会员国同样的义务2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院大会作为一个有普遍代表性的机构，主要起一大会作为一个有普遍代表性的机构，主要起一个个“世界论坛世界论坛”的作

7、用，安理会则是一个的作用，安理会则是一个“行行动的机关动的机关”，是联合国集体安全体制的中枢机，是联合国集体安全体制的中枢机关。关。大会具有比安理会广泛的职权范围，但在原则大会具有比安理会广泛的职权范围，但在原则上，只有安理会才有权决定强制性集体行动。上，只有安理会才有权决定强制性集体行动。除安理会专属管辖的事项之外，许多问题上，除安理会专属管辖的事项之外，许多问题上，安理会和大会需要进行平行合作和相互协调。安理会和大会需要进行平行合作和相互协调。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院（一）和平之威胁、和平之破坏及侵略行（一）和平之威胁、和平之破坏及侵略行为之断定为之断定（二

8、）防止形势恶化之临时办法（二）防止形势恶化之临时办法（三）维持或恢复国际和平之强制办法（三）维持或恢复国际和平之强制办法（四）维持国际和平及安全所必需的军队、（四）维持国际和平及安全所必需的军队、协助及便利协助及便利（五）安理会集体强制决议的实施（五）安理会集体强制决议的实施2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院安理会负有断定需要采取集体强制行动安理会负有断定需要采取集体强制行动的前提情况是否存在的专属职责，以及的前提情况是否存在的专属职责，以及享有决定采取武力的或非武力的制裁措享有决定采取武力的或非武力的制裁措施的专属权力。施的专属权力。即使安理会作出肯定的断定，它也不一即

9、使安理会作出肯定的断定，它也不一定决定必须采取强制办法。安理会在它定决定必须采取强制办法。安理会在它自己裁量的基础上，自由作出抉择。自己裁量的基础上，自由作出抉择。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院一切形式的办法，只要安理会认为是为一切形式的办法，只要安理会认为是为防止事态的恶化所必需的或合宜的，并防止事态的恶化所必需的或合宜的，并符合不妨碍关系当事国的权利、要求或符合不妨碍关系当事国的权利、要求或立场这一条件，安理会都可以采取。立场这一条件，安理会都可以采取。当事国没有义务必须接受安理会促请它当事国没有义务必须接受安理会促请它们遵行的临时办法。不遵行，有可能导们遵行的临

10、时办法。不遵行，有可能导致安理会决定采用强制办法。致安理会决定采用强制办法。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1.非武力的强制办法非武力的强制办法如出现会员国执行制裁的义务与其缔结的如出现会员国执行制裁的义务与其缔结的国际条约的义务冲突，则联合国宪章下国际条约的义务冲突，则联合国宪章下的义务居优先。的义务居优先。2.使用武力的强制办法使用武力的强制办法是集体安全体制最后诉诸的和平保证手段。是集体安全体制最后诉诸的和平保证手段。上述两办法并非递进关系，而是并列关系。上述两办法并非递进关系，而是并列关系。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1.联合国军队的

11、组织形式：联合国军队的组织形式：只要安理会与会员国之间签订了特别协定，一支只要安理会与会员国之间签订了特别协定，一支由会员国依特别协定提供的军事分遣队并置于由会员国依特别协定提供的军事分遣队并置于安理会统帅下的联合国军队即可建立。安理会统帅下的联合国军队即可建立。2.特别协定的缔结程序、形式及内容特别协定的缔结程序、形式及内容缔结特别协定的程序只有在安理会主动发动后才缔结特别协定的程序只有在安理会主动发动后才开始运转；而安理会在发动这一程序之前必须开始运转；而安理会在发动这一程序之前必须就特别协定的实质条款，特别是关于联合国军就特别协定的实质条款，特别是关于联合国军队的组织和指挥的指导原则达成

12、一致。队的组织和指挥的指导原则达成一致。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院安理会关于采取集体强制的决议应由会安理会关于采取集体强制的决议应由会员国以其直接行动及经其加入为会员国员国以其直接行动及经其加入为会员国之有关国际机关之行动履行之。之有关国际机关之行动履行之。集体经济制裁对参加集体行动的国家也集体经济制裁对参加集体行动的国家也可能造成不同程度的经济损失，还有可可能造成不同程度的经济损失，还有可能给某些国家带来特别的经济问题。能给某些国家带来特别的经济问题。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院联合国宪章在一定程度上承认联合国宪章在一定程度上承认区域

13、安全体制，同时将其置于联合区域安全体制，同时将其置于联合国体制的制约之下。国体制的制约之下。包括两个方面：一是以和平方法解包括两个方面：一是以和平方法解决区域性争端；二是协助安理会实决区域性争端；二是协助安理会实施其集体强制行动的决议。施其集体强制行动的决议。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院一、概述一、概述二、联合国维和行动的现状二、联合国维和行动的现状三、中国与联合国维和行动三、中国与联合国维和行动2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院维和行动与强制行动有原则性的区别，维和行动与强制行动有原则性的区别，它不属于严格意义上的集体安全的范畴，它不属于严格

14、意义上的集体安全的范畴，但与维持国际和平与安全又有密切关系。但与维持国际和平与安全又有密切关系。维和行动的目的是遏制威胁和平的局部维和行动的目的是遏制威胁和平的局部冲突的扩大或防止冲突的再起，从而为冲突的扩大或防止冲突的再起，从而为其最终的政治解决创造条件。其最终的政治解决创造条件。两种形式：军事观察团、维持和平部队。两种形式：军事观察团、维持和平部队。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院联合国维和行动始于联合国维和行动始于1948年。年。近年来，联合国维和行动的规模有所收近年来，联合国维和行动的规模有所收缩。维和行动的职能日趋多样化，非军缩。维和行动的职能日趋多样化，非军

15、事人员，特别是民事警察所占比例增大。事人员，特别是民事警察所占比例增大。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1989年首次派人参加了联合国纳米比亚年首次派人参加了联合国纳米比亚维和行动。维和行动。目前，中国在中东、伊科、西撒维和行目前，中国在中东、伊科、西撒维和行动中派有数十名军事观察员，在东帝汶、动中派有数十名军事观察员，在东帝汶、海地派有若干民事警察。海地派有若干民事警察。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院一、禁止使用武力或威胁的限度一、禁止使用武力或威胁的限度二、合法自卫的条件与范围二、合法自卫的条件与范围三、使用武力保护在国外的国民问题三、使用

16、武力保护在国外的国民问题四、四、“人道主义干预人道主义干预”五、集体安全的前途五、集体安全的前途2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院禁止使用武力或威胁，首先是指禁止使用武力或威胁，首先是指“侵害任何侵害任何国家之领土完整或政治独立国家之领土完整或政治独立”的武力和武力的武力和武力威胁，其次是指威胁，其次是指“以与联合国宗旨不符之任以与联合国宗旨不符之任何其他方法何其他方法”使用的武力或武力威胁。使用的武力或武力威胁。允许的禁止使用武力的例外：对外来的武力允许的禁止使用武力的例外：对外来的武力攻击，在安理会采取必要办法，以维持国际攻击，在安理会采取必要办法，以维持国际和平及安

17、全以前，得进行武力自卫。和平及安全以前，得进行武力自卫。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院1.自卫必须是而且只能是对已经实际发生自卫必须是而且只能是对已经实际发生的武力攻击进行的反击。的武力攻击进行的反击。2.自卫权只有在安理会采取必要办法，以自卫权只有在安理会采取必要办法，以维持国际和平及安全以前才得行使。维持国际和平及安全以前才得行使。3.当事国所采取的自卫措施或办法必须立当事国所采取的自卫措施或办法必须立即向安理会报告。即向安理会报告。4.自卫权的行使还必须遵守自卫权的行使还必须遵守“相称性原相称性原则则”。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院宪章禁止以保护本国国民为由而进行这样宪章禁止以保护本国国民为由而进行这样或那样的武力干涉。或那样的武力干涉。如承认国家享有武力保护国外国民的权利，如承认国家享有武力保护国外国民的权利，此项权利极易被滥用，从而成为推行强权此项权利极易被滥用，从而成为推行强权政治、任意干涉他国内政、侵犯他国领土政治、任意干涉他国内政、侵犯他国领土主权或其他非法目的的托词或借口，因为主权或其他非法目的的托词或借口，因为此等保护权可能成为少数强大国家的特权。此等保护权可能成为少数强大国家的特权。2022-6-2辽宁大学国际关系学院辽宁大学国际关系学院以以“人道主义人道主义”