2011年公共政策概论形成性考核册答案

1、2011年公共政策概论形成性考核册答案形成性考核（一） 指导：指导：题目要求同学们联系某一具体方案进行讨论，讨论决策方案应该包括哪些内容？同学们可联 系下列具体方案:1城市生活无着落人员救助安置彷法 2关于调整住房供应结构稳定住房价格的意见（简称国六条）方法是先上网查阅上述公共政策方案的内容，并认真阅读。然后结合教材第98页决策方案的具体内容”，写出讨论提纲。联系实际的例子很多,从你知道的例子中写2到4个就行。讨论后形成的提纲，因时间关系没能进行讨论，就不作要求。只要同学们写的有理有据，条理清楚，能自圆英说就可以。注：P98决策方案的具体内容：所设计的方案付诸实施，首先应注意哦哪些问题才能保证

2、方案第一，方案执行的必要说明。即指出要将执行效果与预期效果的一致。第二，解决决策问题的基本措施。这是方案的核心内容，要尽量做到明确、具体，并给决策方案的执行者一定的机动性。要 明确指明方案的执行者应该做什么、如何做与实现决策目标有何必要联系。由此可以增强执行人员对其的可信性，提高方案的 可操作性。第三，明确方案对应的阶段。公共决策问题的复杂性使得其解决也呈现出长期性与阶段性。因此，在方案中必须明确决策阶 段，以使得角色者进行有针对性的划分和决策。第四，第四，决策方案性质的界定。即明确决策方案的使用对象，运用期限以及该方案着重解决的问题等。第五，方案所需的各种条件的要求。如实施该方案所需相应机构

3、的调整或重新设置，人员的配备状况，以及资金等其他资源量 的要求等。范文参考（个人提纲在小组提纲中提炼）政府审计案例讨论提纲一、木选题简介（一）选题依据：1 、审计理论界的专家大多数注重从理论层面理解和诠释审计，对于审计实践接触不多，即使审计科研人员通过审计实地调研，由于被调研对象考虑多方而的因素，未必肯如实披露审计中发现的真实问题，这就造成审计调研的结果与审计发现之 间存在偏差，由此形成的审计理论也就存在偏差；2 、从事一线审计的人员，具有丰富的审计实战经验，严重的经济问题在他们严谨的审计程序和准确的专业判断下被发 现，但很多一线审计人员缺乏审计理论知识，无法将揭露问题实质的案例上升到理论，并

4、用于指导审计实践；3 、审计专业的在校学生，在全面掌握审计、财务会计和其他法律法规理论知识的同时，迫切需要了解审计实战技术， 有趣的审计案例不仅会开拓他们的视野，而且会激发他们的求知欲望和学习激情，并帮助他们真正领会法律精神，将理论与实 践有机结合；4 、各大财经类高校教师苦于缺少审计案例的专业教科书，他们使用的仅有国外注册会计师审计专家编著翻译过来的版本，书的内容与国内国家审计现状难免会有出入。目前国内出版的审计案例系列书籍实 际还停留在将审计报 告内容简单地转摘，而未进行深层次的思考，尚未将实务与理论有机地结合起来讨论，对于高校的教学针对性不强。基于上述4点理由，确定了政府审计案例的选题。

5、（二）目标定位：该课题以正式出版物的方式，设计二种版本，分别面对基层审计机关和审计人员、高校审计专业教师和在校学生。二种 版本案例选取相同，体例有所变化。它对于从事审计业务的审计人来说很有启发性，对于审计理论研究人员也具有参考性，而 对于高校审计专业的学生来说又不失为一部提前实习的好读木。同时，本书还将制作成PPT课件，致力于高校审计专业教师 讲课之用。（三）风格定位：本课题一改学术类文章生硬、枯燥、难懂的通病，全书或采用生动有趣的文学语言，或采用严谨客观的新闻性语言，间 插一般理论与实务性文章所特有的表述方法。作者力求全书有较强的知识性、启迪性和趣味性。在课题表现形式上是全新的，在课题内容上

6、也与其他案例书有别。（四）主要研究内容1、木书的基木体例：木书从案例背景介绍、审计发现过程、案例分析、审计发现采用的重要审计技术与方法、案例思考题等方而进行阐述。作者的意图是，背景介绍主要介绍本案大的宏观背景，如政治、经济、法律等或国家 的最新政策规定、会议精神等；木案的审计依据、审计环境，以及审前调查的有关内容，这是编制审计实施方案的前提，也是 审计发现过程的铺垫；本案的审计目标与范围、意义；本案的案情提要等。审计发现过程是木案的关键内容，也是审计一线人 员和高校学生渴望了解的部分，其他所有结构应服从于该部分。案例分析主要结合审计发现过程和审计结果进行的分析评论， 该部分有一个不变的内容是本

7、案适用的法律法规；通过此案例分析发现理论与实践两者之间的差距，以及今后工作中应改进 之处。接下来讲述的是木案发现所采用的重要的审计技术与方法，但该部分不局限于木案，而是结合其他审计类型综合讲述这一实用 的审计技术与方法；最后是延伸性案例思考题，目的是把与木案有关的内容保留一部 分，留给审计一线和高校学生自由想像和发挥的空间，真正达到案例启迪的目的。2、按照国家审计署2008-2012年审计工作发展规划关于审计类型的划分，木书案例分布在：财政审 计12个案例、金融审计5个案例、企业审计4个案例、经济责任审计4个案例、资源环境审计4个案例、涉外审计3个案 例，共32个案例。其中，计算机审计案例8个

8、、绩效审计案例8个、专项审计调查4个；中央级审计案例7个、省级审计 案例9个、市县级审计案例16个。案例讲述过程中，不同类型的审计将会穿插内容。二、讨论内容政府审计案例讨论提纲提供了财政一一税收征管审计、经济责任一一科级党政领导干部离任审计、资源环境一一退耕还林审计共3个案例（详见附件2）供各位专家从以下几个方面进行讨论：1 、案例选取。政府审计类型主要有木书选取的六种，但不同的审计类型具体占多少比重？同一审计类型又应该选 取什么内容的案例？ 只是根据作者R常审计实践经验总结或作者已有审计成果汇集而成的，正因如此，在案例选取方面作者难免失之偏颇，其至有 遗珠之憾，2 、体例选择。木书表述的体例

9、或称结构编排主要为：背景介绍、发现过程、案例分析、重要的审计技术与方法、案例思考。各位审计专家对此编排不知有何想法？3 、案例标题。“国有企业法人离任审计”，讨论提纲的附件1目录直接点出案例的标题，如“税收征管审计”、是否可以考虑使用隐喻性的标题，如“任务财政”、“贪污私分”，或二者的结合，如“任务财政一一税 收征管审计”、“贪 污私分一一国有企业法人离任审计” O是否还有其他更适合的案例标题？4 、表述语言。本书表述语言主要有三种：文学性、新闻性、理论性，究竟采用何种单一语言，或几种语言结合使用等，需要各位的指点。原则是站在读者的角度，力求知识性、启迪性和趣味性，不落俗套而又实用。5 、如有

10、其他更好的意见或想法，请不吝赐教，在此先表示衷心感谢！形成性考核（二）时间：学习完教材第五至第七章之后。题型：与期末考试一致。一. 名词解释（每小题5分，共10分）1 .交易理论：认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各 种力暈的互动过程中，达成某种妥协、退让或默契。依据某种价值标准制定的政策目标与方案是较为理想的结果，但在实际 中却是行不通的。德尔菲法：德尔菲方法是一种直觉预测技术。它是1948年由兰德公司的研究人员2.首先发明的，以古希腊神话中的神谕之地、可预卜未来的阿波罗神庙原址”德尔菲 （Delphi ）命名。这种技术最初是为军事

11、策略问题的预测而设计的，后来逐步为政府部门和工商业部门所采用，并扩展到教育、科技、运输、开发研 究.太空探测.住 宅、预算和生活品质等领域。二单项选择题（每小题1分，共10分）1 对于利益不相关的决策类型，一般来说应当强调“（A） ” O这是一种十分恰当的“职业行为”思维类型，无论是在利益相关决策还是利益无关决策中，我们都需要提倡。A. 公事公办B积极介入C不闻不问D退避三舍2.（ B）提出了著名的政策执行模型。A克朗B.史密斯C西蒙D拉斯韦尔D) O3人们把对政策接受的反应，分为三个不同的层次：服从、认同与（A.响应B深入C.反映D内化4.政策效果评价从本质上看是一种（C）判断。A.利益B事

12、实C价值D.可行性5.在某些认识媒介的诱导.启迪下，突然豁然开朗的思维过程指的是（C) OA形象思维B.立体思维C.灵感思维D.直觉思维6 政策评估是对政策（C）所做的分析。A问题B结论C方案D目标7.人们把对政策接受的反应，分为三个不同的层次：服从.认同与（C) OA.反映B深入C.内化D响应&史密斯认为，政策执行中有（A）个基木要素是必须认真考虑的。A四B三C二D五9 思维就是有意识的头脑对客观事物的本质和规律性关系所作的物的客观规律B反映，而思维方法则是指人们依据事 而形成的思维规则和手段。A.自觉性.客观性与直接性B.自觉性.概扌舌性与间接性C.自觉性、概括性与直接性D.概扌舌性、间接

13、性与主观性10.完全理性思维中存在一个基木的假定是:A.即人类的行动是或者应当是合乎感性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。B.即人类的行动是无法合乎理性的，或者无法从实用主义的观点把人类的行动解解为合乎理性的。C.即人类的行动是或者应当是合乎理性的，或者无法从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。D.人类的行动是或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。多项选择题（每小题2分，共10分）1.态度分析，政策执行方而的问题有如下几种类型（从政策执行者对执行政策的A. B、 C D E）。A.抵触型B.折扣型C.滞后型D僵化型E.结构型

14、2.（C.D）的评价标准是在各类人员协商、平衡利益关系的过程中产生的。A有效B适度C.客观D全而3.从不同角度进行分类，公共政策评价可以分为 （A、B、C） OA.正式评价和非正式评价B.内部评价和外部评价C事前评价、执行评价和事后评价D.整体评价和局部评价4.联系性、系统性和立体思维的内在特征表现为层次性、多维性.(A. D) OA、整体性、B、普遍性C灵活性D、动态性5.头脑风暴法的优点是（力B C、D）。A它能够发挥一组专家的共同智慧，产生专家智能互补效应；B. 它使专家交流信息、相互启发，产生“思维共振”作用，爆发出更多的创造性思维的火花;C. 专家团体所拥有及提供的知识和信息量，比单

15、个专家所拥有的知识和信息量要大得多；更全面和更合理。失效表现于 为浴盆模型。比D专家会议所考虑的问题的各方而以及所提供的备选方案，比单个成员单独思考及提供的备选方案更多、四简答题（每小题10分，共30分）1简述浴盆模型。答：事物的不断发展变化，与政策相对稳定性之间的矛盾，决定了每一项政策都有其失效过程。要保证政 策执行的可靠性，就要控制它的失效性。依据可靠性理论分析，在政策方案的执行过程中，早期失效、偶然失效和耗损失效三个阶段。这种政策失效率的变化，类似于浴盆状。人们把这种曲线也称 如：家庭联产承包责任制政策的出台、实行及调整。2. 简述追踪决策的特点。和原因，在此基础上答：追踪决策的特点有回

16、溯分析，即对原有决策的产生机制与产生环境进行客观分析，找出失误的环节进行正确决策；非零起点，即决策不是以零为起点，而是对过去已有决策的改善；双重优化，即既要优于原方案，又要是多种改善方案中最优的；心理效应，即要充分考虑决策对象内部和外部各种关 系O3. 公共政策评价作为公共政策过程的一个不可或缺的环节，与一般的评价活动有什么区别？答：公共政策是政府有选择的管理行为。由于公共政策对利益的分配是一个动态过程，那么公共政策 的实践也是一个动 态过程，并会因为时间的推移因势而动。公共政策是对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程，对其进行评价时要考虑到社会公共利益是否得到了科学有效地分配和落实。

17、五.论述题（每小题20分，共40分）1 .试分析我国公共政策评价目前存在的问题。答：第一，以研究取代吸务；第二，以好恶取代科学；第三，以评价为沽名钓誉的手段；第四，以形式取 代实质；第五，人为制造信息障碍；第六，人才、经费的缺乏。2举例说明巴拉姆驴子思维法在现实公共决策中的作用。答：巴拉姆的驴子说明，一旦决策者知道自己即将获得某样东西时，它的吸引力就会减退；而放弃某样东西的烦恼就会随 之增加。巴拉姆驴子思维法，其基本过程就是让决策者逐项地对每一个选择方案极尽挑剔之能事，使它失去原有的吸引力。如 果他成功了，那么放弃它们就不再成为痛苦的事，于是最好的决定就产生出来了。如某政府在闹市区新近拆迁了一

18、片规模不小的土地，这是黄金地段，而到底把它拿来做什么用，却成了政府的心头之患。因为哪个领导都知道，一旦决定了，新建了，就不能再改变了。而在本市的核心区，全市的老百姓乃是兄弟省市都在盯 着，它到底做什么用。决策成了难事，好端端的土地空闲了很长一段时间。基木方案有:（1）盖一个大型商厦，充分利用闹市区的优势，为税收服务，为市财政服务；但周围商厦已经林立,新建这样一个大型商厦，到底多大必要，到底是否能够真正从根木上增加市财政收入是个问题;（2）建一个大型的市民免费公园，为市民提供休闲娱乐的场所，但对于财政却没有贡献;木，可能会造成社很多人提出兴建一有头有尾、有条理（3）盖政府大楼，改善办公条件，展示

19、政府的新而貌。但现在政府的办公条件并不很差，再大兴土 会的议论；（4）盖一个大型停车场，缓解市中心的交通压力。但这么好的地段，建设一个停车场，未免浪费; 个地下停车场即可。经过这些考虑，兴建市民公园成为了一个比较可行的方案。形成性考核（三）题目要求撰写一份调查报告或 工作报告，没有标准答案，只要大家写的有题目有内容、 够字数，能自圆其说就可以。可供参考的：1关于公务车改革的调查与思考广州市交通问题的调查与分析城市医疗卫生改革问题的思考广州市教育消费问题的调查网吧管理的现状与思考调查报告（仅供参考）：公务车改革的探索对大庆车改的调查研究,而实际的管理严密程度又我国现行机关，单位公务用车制度基木上

20、是计划经济时代遗留的管理框架早己大大降低，其低效与浪费很久以来一直遭人们诟病与当前节约型财政，建设节约型社会的时代要求相对比更显得极不 相符但是公车改革的难度极大是公共部门改革中一块难啃的硬骨头.,然而其后未能在中央层级鉴于这一改革的难度地方局结合其他地方的1998年9月国家体改委曾试定中央党政机关公务用车制度改革方案取得实际进展近些年来，地方上却已有一些自发进行的公务用车的改革尝试部改革中的经验，得失，都值得重视和借鉴木文在对大庆市公务车改革进行调研的基础上 情况和国际的经验，对我国公务用车改革试提出一些初步认识-一，现行公务车存在的问题普遍存在公车私用问,燃油费，养路费，维修费等支出费用（

21、一）公私难分运行成木高，效率低，产生巨额财政负担在现行的公务用车制度下题容易发生竞相购车，相互攀比购超标车，每年形成数额巨大的人头费省市县主要领导基木一人一车使用率只是市场运营车辆的十分之一；有专家测算社会轿车每万公里运输成木为8215. 4元而党政机关等单位则高达数万元每辆出租车的工作效率为公车的5倍可运输成木仅为公车的13. 5%.（二）公车不公，损害党政干部形象滋生腐败公车不公日益严重，公车公用占1/3领导私用占1/3,司机 私用占1/3,即公务用车大约仅三分之一用于真的公务有的领导干部上班时间由司机驾车下班后和节假R自己开车，祺至有一部分干脆全由自己驾车让在编司机休息公车不公成为难以遏

22、制的顽症公车维修中也有深不见底的黑洞，加之超标配车都在一定程度上助长不正之风的愈演愈烈/屁股底下一座楼”是人们对官员公车的讽喻（三）不利于城市交通与民族汽车产业的发展公车的过高比重是造成城市交通拥堵的一个重要原因二，大庆车改：措施，成效及问题大庆是我国着名的石油城市在全国国内生产总值超百亿元的城市评比中排名第10；人均国内生产总值名列全国第一在这样一个富裕并且拥有优良传统的城市里领导层下决心率先推行的车改有一些先天的优势，于1998年2月16 R启动1.（一）公务车改革的措施大庆车改以公务用车的市场化，社会化和货币化为方向，逐步建立起机关后動保障工作新 体系和新机制改革的具体措施和要点包括：老

23、、理想化政策和政策策对象）环境因素。 政策执行机构在城市优先发展公交事业上是指政府交通主管部门。做为政策执行机构的政府应确定科学的部门管理并制定出具有相当权威的管理办法。真正把公交办成为百姓服务，为政府分忧的以社会效益为主的公共事业。大城市要走大交通管理之路是必然的.因此制定管理办法应从长远考虑。应多想到基层的情况，否则出台公交条例就会失去意义。现在交通管理已存在政出多门的管理现象。 目标群体（政策对象）是指全体市民尤其中低收入人群，即这些无力购买私车而每天出行必须依赖公交车的人们。政策主体应从社会政治等多方ffi来研究政策对象。例如截止到2007年5月底止，北京市已有300万辆公私车，私家车

24、的总量虽占多数但毕竟只惠及少数人，而每天几百万人出行不得不依靠公交车。让多数人爱受益的改 政策才是最好的政策，这也是构建和谐社会，安定人心的良策。10 政策环境因素是指政策外部环境并对环境和政策发生影响的因素，包政治、经济、文化、科技等 大类，在北京优先发展城市公交事业上有许多得天独厚的条件，例如北京公交事业基础较好，近十儿年政府不断加大投入，城 乡公交己形成一个大的发展格局。另外，北京市财政收入不断改善，己拥有很好的财政能力。此外，多种投资主体也有一定基 础，创造了一些成功经验。 理想化政策是公共政策主体和目标群体共同追求的目标。有了上述三方面的条件，理想化政策实现就是Z& G8水到渠成的事

25、情了。目前北京市正在清理外资股份、建立公共交通管理细则，对农村客运经营与城市公共交通给予享受相同的 政策，对岀租汽车管理必须遵循市场经济规律，不能再象现在这样变责任政府为权利 政府的管理模式，在法律允许的范围内添 加一些人性化的因素等正在研究中。# 0! k! I- d! L （ d2总之，一个大交通格局正在形成中，优先发展公交政策正受到政策主体的特别关注，老百姓也期待这一政策更加完善。案例：年春孙志刚，男,1976年生，湖北黄冈人，2001年武汉科技学院（原武汉纺织工学院）艺术系艺术设计专业毕业，2003节后来到广州，案前任职于广州市达奇服装公司 3月17日：孙志刚因无暂住证在广州街头被带至广天河区黄村街派出所20 R:孙志刚在救治站遭遇无情轮番毒打3月20日：救治站宣布孙志刚不治死亡月18日：丿检结果表明，孙志刚死前72小时曾遭毒打后来广州市公安局2003穗公刑法字4号刑事科学技术法医学 鉴定书，证实被害人孙志刚系因背部遭受钝性暴力反复打击，造成背部大而积软组织损伤致创伤性休克死亡一、孙志刚事件的政策过程研究价值，这可以从四个方面论述：,原因在于；前面回放的孙志刚事件是一个动态的过程!不同的主体承担了不同的活动“孙志刚事件具有明显的政策过程研究价值，它包括了至首先，它是一个政策过程研究的理想案例 少几个月的时间跨度！在不同的时间内有不同的主体