证券市场基础真题及答案

1、9月一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.证券市场的基本功能不包括（ ）。A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能答案：D解析：其他三个都是证券市场的基本功能。2.我国证券法规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（ ）。A、挪用客户保证金B、欺诈客户行为C、内幕交易D、操纵市场答案：B解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险资本准备。A、5B、8C、10D、15答案：C解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10计算营运风险资

2、本准备。4.中小企业板块是经国务院批准、（ ）批复同意而设立的。A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（ ）行为。A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。6.财产股息是股份公司用（ ）作为股息分派给股东。A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产答案：D解析

3、：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（ ）。A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金的受托资产管理业务。8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（ ）。A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（ ）。A、市场价值B、内在价值C、看涨期权D、看跌期权答案：C解析

4、：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。A、国有股减持划入的资金和股权资产B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C、中央财政拨入资金D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益答案：B解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。11.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（ ）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、

5、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。12.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。13.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A、中国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司答案：A解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。14.证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议后实施。A、股东大会B、监事会C、管理层D

6、、董事会答案：D解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（ ）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司答案：A解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。16.债券发行的定价方式以（ ）最典型。A、溢价发行B、折价发行C、协商定价D、公开招标答案：D解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。17.对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。A、引导基金分散投资，降低风险B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操纵市场D、引导基金消

7、除市场系统风险答案：D解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以（ ）方式确定发行价格。A、询价B、上网竞价C、招标竞价D、协商定价答案：A解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。19.同证券交易所相比，场外交易市场（ ）。A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B、通过公开竞价方式决定交易价格C、采取经纪制D、交易效率较高答案：A解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和（ ）三部分组成。A、会计审计机构B、证券公司C、证券投资者D、证券经营机构答案：C解析：证券发行市场由

8、证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。21.证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A、证券交易B、证券流动C、证券价格D、证券投资答案：C解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。22.证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。A、发行市场和交易市场B、主板市场和二板市场C、有形市场和无形市场D、集中交易市场和柜台市场答案：A解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。23.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息答案：C解析：现金股息是最普通、最基本的股息形式。24.美国1980年银行法废

9、除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、数量限制答案：A解析：美国1980年银行法废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。25.从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。A、远期B、期货C、期权D、互换答案：C解析：从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生品。26.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销答案：A解析：证券包销是指证券公司将发

10、行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。27.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。28.以下关于合规总监的描述中，错误的是（ ）。A、担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格C、合规总监不得兼任与合规

11、管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门D、担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能答案：A解析：担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。29.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。A、终止其债券上市交易B、暂停其公司债券上市交易C、收回其募集资金D、返还投资者资金答案：B解析：公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。30.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内

12、应偿还转股债券的本金及最后1期利息。A、3B、4C、5D、6答案：C解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。31.（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券答案：A解析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。32.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品答案：A解析：按发

13、行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。33.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A、规避风险B、增强流动性C、提高收益D、金融产品创新答案：A解析：金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。34.上证国债指数的样本是（ ）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债答案：B解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩

14、余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。35.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等答案：A解析：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。36.中证指数有限公司于2007年7月2日发布（ ）只沪深300行业指数。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：中证行业指数包括10只沪

15、深300行业指数。37.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A、3个月B、6个月C、10个月D、12个月答案：B解析：招股说明书的有效期为6个月。38.以下哪种风险不属于系统风险（ ）。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险答案：D解析：信用风险属于非系统风险。39.证券投资基金管理人的目标函数是（ ）利益的最大化。A、管理人B、托管人C、份额持有人D、监管人答案：C解析：证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即基金份额持有人）利益的最大化。40.交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金

16、融工具的价格在近期内将会（ ）。A、上涨B、下跌C、不变D、不确定答案：B解析：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。41.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（ ）。A、开放式基金B、封闭式基金C、上市开放式基金D、保本基金答案：C解析：上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。42.股权式衍生工具的种类不包括（ ）。A、货币期货B、股票期货C、股票期权D、股票指数期货答案：A解析：股权类衍生工具主要包括股票期货

17、、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。43.参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的（ ）。A、10B、15C、20D、25答案：B解析：参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15。44.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。A、对公司财产的支配权B、优先权利和义务C、基本权利和义务D、特别权利答案：C解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。45.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。A

18、、6个月B、12个月C、24个月D、36个月答案：B解析：承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。46.基金托管费是支付给（ ）的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金监管机构D、基金持有人答案：B解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。47.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。A、股本B、盈余公积C、资本公积D、未分配利润答案：C解析：溢价款列为公司的资本公积。48.在美国发行的外国债券被称为（ ）。A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、欧洲债券答案：A解析：在美国发行的外国债券被

19、称为扬基债券。49.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（ ）。A、承担风险，追逐利润B、20世纪80年代以来的金融自由化C、金融机构利润驱动D、新技术革命答案：A解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。50.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。A、货币市场基金B、股票基金C、国债基金D、指数基金答案：B解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。51.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括（ ）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10

20、以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：C解析：公司股本总额不少于人民币3000万元。52.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险答案：B解析：在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。53.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A、20B、30C、40D、50答案：B解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30或当日竞价时间内已成交的最

21、高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。54.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（ ）。A、2亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元答案：A解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。55.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、3日B、5日C、10日D、15日答案：C解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。56.公司型基金反映的经

22、济关系是（ ）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、委托代理关系答案：A解析：公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。57.须取得从业资格的证券从业人员不包括（ ）。A、证券公司的董事长B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员答案：A解析：证券公司的董事长不需要须得从业资格。58.基金份额净值是指（ ）。A、某一时点上某一投资基金

23、每份基金份额实际代表的价值B、资产总值扣除负债C、基金所拥有的各类证券的总值D、基金的虚拟价值答案：A解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。59.投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券公司营业部B、证券登记结算公司C、证券交易所D、证券业协会答案：B解析：投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。60.证券公司从事IB业务时，应当提供（ ）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、代理客户进行期货结算D、代理客户进行期货交割答案

24、：A解析：证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。二、多选（50题，每题1分，共50分）61.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（ ）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。A、金融商品B、信用工具C、套期保值D、流通手段答案：AB解析：随着金融市场的发展，多数政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。62.与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（ ）。A、期货市场交易的对象是标准化合约B、首要目的是筹资或投资C、交易价格是在交易过程中通过公

25、开竞价或协商议价形成D、期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的答案：AD解析：现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。63.证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立（ ）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户答案：ABCD解析：证券公司的账户体系。64.我国证券市场监管的原则是（ ）。A、依法监管原则B、保护投资者利益原则

26、C、“三公”原则D、监管与自律相结合原则答案：ABCD解析：证券市场监管的4大原则。65.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（ ）。A、发行的对象不同B、发行利率确定机制不同C、流通或变现方式不同D、到期前变现收益预知程度不同答案：ABCD解析：4个不同之处。66.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（ ）。A、公司分配股利或者增资的计划B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十D、持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化答案：AB解析：

27、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。67.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（ ）。A、集合竞价B、连续竞价C、逐节竞价D、上网竞价答案：AB解析：我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。68.关于股票，下列表述正确的有（ ）。A、股票与它代表的财产权分离B、股票是一种代表财产权的有价证券C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系D、股票本身具有价值答案：BC解析：股票本身没有价值。69.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场

28、检查的有（ ）。A、证券发行人B、上市公司C、证券公司D、证券投资基金管理公司答案：ABCD解析：上述都是。70.中国证券业协会的职责包括（ ）。A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C、收集整理证券信息，为会员服务D、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解答案：ABCD解析：考察中国证券业协会的职责。71.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换答案：ABCD解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互

29、换和结构化金融衍生工具。72.下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（ ）。A、定期存款单B、短期债券C、长期债券D、单个股票答案：ABC解析：债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。73.关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（ ）。A、证券的风险与其收益成正比B、不同证券的流动性是不同C、有价证券本身具有收益性D、债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券答案：ABCD解析：常识题，考察对有价证券的特征的理解。74.下列表述中，符合我国公司法关于公司股东权利的规定是（ ）。A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债

30、券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询B、股东持有的股份可以依法转让C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利答案：ABCD解析：上述都是。75.影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。A、战争B、政权更迭、领袖更替等政治事件C、人为操纵因素D、国际社会政治、经济的变化答案：ABD解析：影响股票价格的政治因素一般包括战争、政权更迭、领袖更替等政治事件、国际社会政治、经济的变化。76.中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（ ）。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息答案

31、：ABCD解析：中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。77.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（ ）。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金资产净值的10B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定答案：BCD解析：“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金资产净值的10”是可以的。78.债券是（ ）。A、债权债务关系的表现B、真实资本C、无期证券

32、D、有价证券答案：AD解析：债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。79.国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（ ）为主。A、美元B、英镑C、欧元D、日元答案：ABCD解析：除了以上选项，还有瑞士法郞。80.股票发行市场的主要参与者包括（ ）。A、证券发行人B、保荐人C、证券投资者D、证券中介机构答案：ACD解析：股票发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者和证券中介机构。81.基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定（ ）的过程。A、基金资产净值B、基金份额净值C、基金资产总值D、基金份额总值答案：

33、AB解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。82.债券票面金额定得较小，将会（ ）。A、印刷费用较高B、持有者分布较广C、发行工作量大D、有利于小额投资者购买答案：ABCD解析：债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大，但是有利于小额投资购买者。83.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载（ ）。A、股票数量B、编号C、票面金额D、发行日期答案：ABD解析：我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载股票数量、编号及发行日期。84.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。A、商业银

34、行B、股份有限公司C、证券公司D、政府机构答案：ABCD解析：以上都可以。85.根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（ ）。A、董事会B、监事会C、公司住所地证监局D、证券交易所答案：ABC解析：根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。86.指数基金的优势是（ ）。A、费用低廉B、风险较小C、可以作为避险套利的工具D、可以获得超出市场平均收益率的超额收益答案：ABC解析：指数基金可获得市场平均收益。87.上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（ ）。A

35、、询价B、累计投标C、发行人定价D、与主承销商协商确定答案：AD解析：上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。88.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（ ）。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。答案：ABD解析：当上市公司出现法定情形时，并非“随时”就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。89.我国公司法规定，发行

36、无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。A、审议事项B、议事方式C、地点D、时间答案：ACD解析：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。90.下面属于证券业协会的职责是（ ）。A、维护会员合法权益B、保护投资者的权益C、为会员提供信息服务D、负责行业性法规的起草答案：AC解析：维护会员合法权益、为会员提供信息服务是证券业协会的职责。而保护投资者的权益，负责行业性法规的起草是证监会的职责。91.现代证券交易所的计算机交易系统通常包括（ ）。A、交易大厅B、交易主机C、参与者交易业务单元或交易席位D、报盘

37、系统及相关的通信系统答案：ABCD解析：证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上交所）或交易席位（深交所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。92.根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（ ）。A、非参与优先股B、累积优先股C、参与优先股D、非累积优先股答案：BD解析：此题考察优先股的分类。93.我国公司法的调整对象包括（ ）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限责任公司D、无限责任公司答案：AC解析：我国公司法的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。94.首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（ ）。A、证券

38、投资基金公司B、证券公司C、信托投资公司D、财务公司答案：ABCD解析：上述都是符合规定条件的询价机构。95.我国根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。A、政府债券B、金融债券C、国库券D、公司债券答案：ABD解析：国库券在政府债券含义之内。96.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）。A、私募证券B、其他证券C、债券D、股票答案：BCD解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为债券、股票和其他证券。97.赋予股东优先认股权的主要目的是（ ）。A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B、保护原有普通股股东的利益和持股价值C、确保公司股份能足额认购D、增加公司的募集资

39、金答案：AB解析：赋予股东优先认股权的主要目的是保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例以及保护原有普通股股东的利益和持股价值。98.实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（ ）。A、债券利率B、债券发行人全称C、还本付息方式D、赎回条款答案：ABC解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。99.国九条的主要内容包括（ ）。A、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展B、充分认识大力发展资本市场的重要意义C、进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作D、促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平答案：ABCD解析：此题考查对国九条内容的理解与掌握，上述都是。100.证券交易

40、所主要职能有（ ）。A、管理和公布市场信息B、制定证券交易所的业务规则C、接受上市申请、安排证券上市D、对上市公司进行监督答案：ABCD解析：除各选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施，组织、监督证券交易，对会员进行监管，设立证券登记结算机构，中国证监会许可的其他职能。101.证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（ ）。A、停滞阶段B、恢复阶段C、初步发展阶段D、加速发展阶段答案：ABCD解析：证券市场的发展经历了萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段和加速发展阶段。102.按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（ ）。A、股票基金应有50以上

41、的资产投资于股票B、债券基金应有80以上的资产投资于债券C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券答案：AC解析：股票基金应有60以上的资产投资于股票。货币市场基金不能投资剩余期限在397天以上的债券。103.下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所答案：ABD解

42、析：证券市场可分为有形市场和无形市场，有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。104.关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益答案：ABCD解析：上述都是普通股票股东的义务。105.对我国记账式国债，下列表述正确的是（ ）。A、由商业银行发行B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债C、通过无纸化方式发行D、

43、不可上市和流通转让答案：BC解析：记账式国债由财政部发行，可上市转让。106.我国公司法规定股票发行价格可以是（ ）。A、票面金额B、超过票面金额C、低于票面金额D、任意金额答案：AB解析：我国公司法规定股票发行价格可以是票面金额，也可以超过票面金额。107.股票的性质叙述正确的是（ ）。A、股票本身具有价值B、股票的转让就是股东权的转让C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D、股票是一种代表财产权的有价证券答案：BCD解析：股票本身没有价值。108.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。A、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期

44、稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B、优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C、对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D、在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票答案：ABC解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。109.契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。A、投资方向不同B、资金的性质不同C、投资者的地位不同D、基金的营运依据不同答案：BCD解析：考察契约型基金与公司型基金的区别。不管是契约型基金还是公司型基金，都是投向

45、有价证券的。110.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场規章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段答案：ABC解析：此题考查我国资本市场对外开放局面形成的原因。三、判断（40题，每题0

46、.5分，共20分）111.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。( )答案：A解析：这是社会公众股的定义。112.境内居民个人所购B股可以向境外转托管。( )答案：B解析：境内居民个人所购B股不得向境外转托管。113.私募证券一般不采取公示制度。( )答案：A解析：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。114.可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。( )答案：A解析：可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。115.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入

47、，因而不存在再投资风险。( )答案：A解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。116.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。( )答案：B解析：筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者兴建地方大型项目。117.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。( )答案：B解析：证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。118.系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。( )答案：B解析：非系统风险的可分散性是通过组合投

48、资的方式得以实现的。119.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )答案：A解析：“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。120.证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。( )答案：A解析：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变现的方式满足了投资者对资金的随机需求。121.欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。( )答案：B解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是美元，其次还有欧元、英镑、日元等。122.目前在我国，基金管理人不能以基金资

49、产进行房地产投资。( )答案：A解析：基金的投资范围为股票、债券等金融工具，不能进行实业投资。123.自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。( )答案：B解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，根据授权负责具体投资项目的决策和执行。124.我国证券法的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )答案：B解析：我国证券法的适用范围涵盖了在中国境内的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。125.政府债券的安全性高，但流通性比较低。（ ）答案：B解析：政府债券安全性高，流通性强。126.无担保的存托凭证

50、只是由一家银行根据市场的需求发行。( )答案：B解析：无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行。127.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20，目前全额征收。（ ）答案：B解析：我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20，目前减半征收。128.无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。（ ）答案：A解析：这是无面额股票的特点之一。129.深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。（ ）答案：A解析：深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。130.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）答案：B解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。131.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。（ ）答案：A解析：股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。132.我国公司法规定，无记名股票持有者无权出席股东大会会议。（ ）答案：B解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。133.世界上大多数国家发行的股票是有面额股票，而不是无面额股票。