风险与机会的识别和控制程序

1、文件名称风险与机会的识别和控制程序文件编号TW-QP-014版本A0适用区域机密等级一般页次2 / 3 会签&分发会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门总裁办公室人事行政部财务部会计部供应链管理部品质部产品工程部系统开发部国内市场部海外市场部修订履历版 次修订日期修订页次修订内容修订部门修订人A02016-01-08All初版发行品质部张颖1. 目的提供风险与机会的识别、应对指引，确保公司有效规避相应风险，把握有利机遇。2. 范围此程序适用于本公司所有过程的风险和机会的识别、控制、分析。3. 职责 3.1 总裁负责识别经营决策/规划过程

2、的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。3.2 国内市场部/海外市场部负责识别销售过程、合同评审过程、交付过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。3.3 产品工程部/系统开发部负责识别设计开发及变更过程、产品的生产过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。3.4供应链管理部负责识别采购过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。3.5 其他各部门负责识别本部门所有过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。3.6 管理者代表负责汇总以上各部门所识别的所有过程的风险与机会，及所制定

3、的应对措施，和对措施的有效性进行结果分析，并提交管理评审。4. 定义无5. 工作流程5.1流程图节点流程权责输出记录/表单1管理者代表客户要求信息、内外部环境变化信息2管理者代表过程风险与机会识别及控制计划3管理者代表过程风险与机会识别及控制计划4管理者代表过程风险与机会识别及控制计划5管理者代表应对过程风险与机会实施评估表6各部门体系文件5.2 在质量管理体系策划和变更的策划、重大经营决策（包括公司新增的重大投资、扩大经营等）时，管理层及各过程的负责人应进行风险与机会进行识别，并制定应对措施。5.3 在识别风险与机会、制定应对措施时，可以参照5.8或使用各种风险分析方法和管理工具。5.4 对

4、各过程的风险与机会识别结果、应对措施、措施落实责任人等应形成书面的文件记录，并在公司内部得到充分的沟通和实施。5.5 每年内审之前，管理者代表组织各部门对本部门识别的风险和机会及采取的措施有效性进行评估并汇总至应对过程风险与机会实施评估表中，当任何应对措施无效时，应及时制定新的应对措施，除非风险被接受。5.6 对任何风险与机会的对应措施有效性，应提交管理评审。5.7 对风险与机会的识别和相应的应对措施，汇总于【过程风险与机会识别及控制计划】内，涉及不宜全体公开的公司信息的，可单独建立文档。5.8 常见过程的风险与机会：过 程风险与机会经营规划/决策错误决策导致的资金损失风险/新的利润增长设计与开发设计理念落后、存在使用安全风险、设计产品不具制造性或质量不可控或效率低下、制造存在安全隐患、工艺环境污染大、产品失效环境污染大、制造成本巨大、产品落后不易推广、产品不符合相关法规导致的罚款、设计缺陷导致的批量性退货或召回损失。销售与合同评审评估不足造成违约、罚款，客户信用缺失导致货款丢失产品生产不能完成生产计划、生产过程中发生安全事故、生产过程中发生意外环境污染面临罚款、发生质量事故产品检验不良品流出交付交付不及时造成客户停线导致被罚款。6