精品资料（2021-2022年收藏）证券从业考试市场基础押题卷五答案题库

1、基础押题卷五（答案）单选题1以下关于外资股的说法错误的是（）。A境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B红筹股不属于外资股C境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购参考答案：A 2以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（）。A地方企业债券B外币债券C地方投资公司债券D中央企业债券参考答案：B 3一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A主动型基金B被动型基金C平衡型基金D收入型基金参考答案：B 4美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A数量限制B最低利率限制C最高利率限制D

2、最低和最高利率限制参考答案：C 5从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期B互换C期权D期货参考答案：C 6中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A套期保值B实现盈利C影响汇率D宏观调控参考答案：D 7下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A中央财政拨入资金B国有股减持和股权划拨资产C用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金参考答案：C 815世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。A不动产抵押债券B商业票据C公司债券D国家债券参考答案：B 9股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过

3、。A二分之一B全部C三分之一D三分之二参考答案：D 10关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A可以上市流通B可以到原购买网点提前兑取C可以挂失D可以记名参考答案：A 11证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A代销B包销C自销D助销参考答案：B 12上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（）。A首次公开发行B配股C增发D定向增发参考答案：C 13债券发行的定价方式以（）最典型。A协商定价B折价发行C公开招标D溢价发行参考答案：C 14以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A选举和罢免理事B审议和通过理事会

4、、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D审定对会员的接纳参考答案：D 15债券买断式回购的计价单位是（）。A每百元资金到期收益B每百元面值债券的到期购回价格C每百元面值债券的公允价值D每百元面值债券的价格参考答案：B 16债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A没有影响B不变C减少D增加参考答案：D 17以下不属于股票价格的行业因素的是（）。A行业可持续性B行业或产业竞争结构C扛外部冲击能力D管理层质量参考答案：D 18下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A凭证式国债B记账式国债C储蓄国债（电子式）D长期建设国债参考答案：D 19以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（

5、）。A约定在一定期限内还本付息B在银行间债券市场发行C在证券交易所上市交易D以短期融资为目的参考答案：C 20证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。A间接B直接C混业D分业参考答案：A 21股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。A募集资金B借入资金C税前利润D公积金参考答案：D 22股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A资产价值B实际价值C账面价值D清算资金参考答案：B 23股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A普通股东、优先股东、债权人B债权人、普通股东、优先股东C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、

6、债权人参考答案：C 24优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A表决权B查阅权C转让权D分配权参考答案：A 25股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（）。A非累积优先股票B股息率固定优先股票C累计优先股票D可赎回优先股票参考答案：A 26关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）。A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户B证券公司可协助办理开户手续C证券公司中间介绍业务起源于英国D证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易参考答案：B 27既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A政府和政府机构B社保基金C股份有限公司D

7、慈善机构参考答案：C 28在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A融资经营企业B家庭型企业C合伙经营企业D个体工商户参考答案：C 29股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A真实资本B应付账款C债务资金D虚拟资本参考答案：A 30当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A资本利得B红利C股息D利差参考答案：A 31金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A12B72C48D24参考答案：C 32我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注

8、册资本最低限额为人民币（）。A五亿元B三千万元C五千万元D一亿元参考答案：D 33国际债券的发行对象主要是（）。A本国外币持有者B外国投资者C本国自然人投资者D本国金融机构参考答案：B 34一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A政府债券、公司债券、金融债券B政府债券、金融债券、公司债券C金融债券、公司债券、政府债券D金融债券、政府债券、公司债券参考答案：B 35下列说法正确的是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券的风险与收益成反比关系C证券市场是企业支配权直接交换的场所D证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场参考答案：A 36反洗钱预防监控制度的核心是（）

9、。A大额交易和可疑交易报告制度B客户身份资料和交易记录保存制度C临时冻结资金制度D客户身份识别制度参考答案：A 37关于保本基金，以下描述正确的是（）。A保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任B保本基金目前在我国还不存在C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的D保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险参考答案：D 38中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。A中国证监会的下属机构B非法人单位C不以盈利为目的的国有独资企业D社会团体法人参考答案：D 39大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。A券商B交易所会员C机构投资者D机

10、构投资者和其他投资者参考答案：C 40下列说法中，错误的是（）。A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权参考答案：D 41根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A50%B70%C60%D80%参考答案：D 42我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A证券监督管理机构B理事会C会员大会D国务院参考答案：D 43证券交易所内，将通

11、信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。A报盘系统B监察系统C交易主机D交易席位参考答案：C 44以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（）。A应当建立投资决策回避制度B应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等C直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意D直投子公司管理人员应当专职参考答案：C 45分级基金的低风险收益端份额又称为（）。A优先份额B成长份额C价值份额D进取份额参考答案：A 46开放式基金的交易价格主要取决于（）。A未来收益的贴现值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D每一基金份额资产总

12、值参考答案：C 47开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金负债B基金份额净值C基金资产净值D基金资产总值参考答案：B 48同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A信用风险B购买力风险C利率风险D政策风险参考答案：C 49影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业与部门因素B公司经营状况C宏观经济与政策因素D心理因素参考答案：D 50购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。A管理人B股东C委托人D债权人参考答案：B 51国际债券的主要计价货币不包括（）。A港币B美元C英镑D日元参考答案：A 52金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）

13、为交易对手。A期货经纪公司B交易所（或期货清算公司）C买方D卖方参考答案：B 53责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A自律措施B刑事处罚C纪律处分D监管措施参考答案：D 54下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A证券市场法律、法规体系包括自律性规则B法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定C部门规章由证券监管部门和相关部门制定D行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定参考答案：D 55上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（）。A持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况B负责组织和协调公司信息披露事

14、务C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管参考答案：D 56关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A坚持改革开放B维持社会稳定C保证经济增长D国家战略任务参考答案：D 57当可转换债券持有人行使转换权后，（）。A公司实收资本不变，总股份数增加B公司实收资本和总股份数不变C公司实收资本和总股份数增加D公司实收资本增加，总股份数不变参考答案：C 58普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特许经营权参考答案：C 59证券

15、公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。A10%B50%C20%D30%参考答案：C 60契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金重大事项作出决议。A基金受益人大会B经理层C董事会D基金托管人参考答案：A 多选题61基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。A因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时B基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C开放式基金出现巨额赎回的情形D封闭式基金出现严重折价交易的情形参考答案：A B C 62下列关于金融衍生工具的产生与发展的

16、说法正确的有（）。A金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因B金融衍生工具产生的最基本原因是避险C20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D新技术革命为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段参考答案：A B C D 63下列有关期货市场的表述正确的有（）。A期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格B期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率C当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利D我国期货市场实行T+0清算制度参考答案：B C D 642006年以来，我国资产证券化业务表现出的特点包括（）。A种类增多，

17、发行主体增加B机构投资者范围增加C二级市场交易尚不活跃D发行规模大幅增加参考答案：A B C D 65有价证券的特征包括（）等方面。A流动性B收益性C期限性D风险性参考答案：A B C D 66按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A主动型基金B被动型基金C货币市场基金D衍生证券投资基金参考答案：A B 67按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，表述正确的有（）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C对不存在活跃市场的投资品种，应采

18、用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值参考答案：A C 68证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。A核算系统无法按正常时限显示基金净值B基金的投资交易指令无法及时传输C基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成D注册登记系统瘫痪参考答案：A B C D 69奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。A期权价格B期权有效期C基础资产D选择权性质参考答案：B C D 70存托凭证一般可以代表外国（）。A公司股票B权证C票据D公司债券参考答案：

19、A D 71下列有关基金管理费表述正确的是（）。A管理费是向投资者另收取的费用B基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比C管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除D基金规模越大，风险越大，管理费率越低参考答案：B C 72广义的有价证券包括（）。A商品证券B货币证券C资本证券D房屋所有权证参考答案：A B C 73一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A证券经营机构B保险经营机构C银行业金融机构D中央银行参考答案：A B C 74公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。A各股东所持股票编号B股东资产状况C股东姓名D各股东所持股份数参考答案：

20、A C D 75以下说法正确的有（）。A上市公司增发新股，只能向公众公开增发B上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本C上市公司配股，原股东可以放弃配股权D上市公司股份回购，可以使用借贷资金参考答案：B C 76创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行相关信息披露的有（）。A监事会就已披露的重大事件作出决议B董事会就已披露的重大事件作出决议C已披露的重大事件被有关部门否决D股东大会就已披露的重大事件作出决议参考答案：A B C D 77我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A持有公司百分之五以上股份的股东B发行人的董事、监事、高级管理人员C发行人的一般工作人员

21、D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员参考答案：A B D 78我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。A证券业协会B基金管理公司C证券公司D证券交易所参考答案：A D 79普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。A资产总额B负债总额C未来发展需要D税后利润的多少参考答案：C D 80债券票面的基本要素有（）。A债券发行者名称B债券到期期限C债券的票面利率D债券承销者名称参考答案：A B C 81计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A必要收益率B二级市场交易价格C预期股息D票面金额参考答案：A C 82有关证券公司次级债务，正确的说法有（）。A长期次级债务可以按一定比例

22、计入净资本B借入期限在1年以下（含1年）的为短期次级债务C短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备D分为长期次级债务和短期次级债务参考答案：A D 83（）可以在证券交易所挂牌交易。A债券BLOFC封闭式基金DETF参考答案：A B C D 84“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。A健全证券、期货公司的市场准入制度B完善以净资本为核心的风险监控指标体系C改革证券、期货客户交易结算资金管理制度D督促证券、期货公司完善治理结构参考答案：A B C D 85我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A准确

23、性B公平性C真实性D完整性参考答案：A B C D 86证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。A经济周期波动风险B信用风险C经营风险D财务风险参考答案：B C D 87证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A价格幅度B出价方式C买卖数量D证券名称参考答案：A B C D 88证券公司风险处置条例规定的风险处置措施有（）等。A行政重组B停业整顿C托管D接管参考答案：A B C D 89根据证券公司合规管理试行规定，证券公司合规总监的职责包括（）。A处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报B组织合规培训

24、C组织实施公司反洗钱和信息隔离墙工作D负责公司的法律诉讼参考答案：A B C 90证券市场禁入是指一定期限内直至终身不得（）的制度。A从事证券业务B担任上市公司监事C担任上市公司董事D担任上市公司高级管理人员参考答案：A B C D 91（）不属于我国企业债券管理条例的管理范围。A政府债券B外币债券C金融债券D企业债券参考答案：A B C 92根据2010年中国证监会公布的证券投资基金参与股指期货交易指引，可以参与股指期货交易的基金有（）。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D保本基金参考答案：A B D 93按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A私募证券B债券C股票D其他证券参

25、考答案：B C D 94无面额股票又可以称为（）。A份额股票B权益股票C比例股票D资产股票参考答案：A C 95设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（）。A丙=甲+乙B甲=乙+丙C丙=甲-乙D乙=甲+丙参考答案：B C 96证券登记结算公司依据证券法应当履行的职能有（）。A证券持有人名册登记B受发行人委托派发证券权益C证券的存管和过户D证券账户的设立和管理参考答案：A B C D 97下列说法中，错误的是（）。A证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准B证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过证监会批准C证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准D

26、证券公司境外设立证券经营机构，不须经中国证监会批准参考答案：B D 98股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A红利B等额资产C等额资金D股息参考答案：A D 99下列关于资产管理业务的说法正确的是（）。A为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向B集合资产管理业务中客户资产必须托管C定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务D专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多参考答案：A B D 100证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（）。A转融通费率B转融资余额C转融券余额D转融

27、通成交数据参考答案：A B C D 101金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（）。A交易的监管程度不同B违约风险不同C金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定D交易场所和交易组织形式不同参考答案：A B C D 102我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A有完善的风险管理与内部控制制度B主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元C有符合法律、行政法规规定的公司章程D有符合本法规定的注册资本参考答案：A C D 103下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。A证券交易所应当复核上市公司的配股说明书、上市公告书等公开说明文件B证券交易所

28、应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查C证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚D证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核参考答案：A B D 104有关证券市场的发展历史，以下说法正确的有（）。A美国证券市场是从买卖政府债券开始的B15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖C20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面D1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所参考答案：A B C D 105二十国集团（G20）在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有（）。A强大的监管制度B风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架C有

29、效的监督D透明的他国评估参考答案：A B C 106证券投资者保护基金公司的职责是（）。A监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作C监测证券交易所风险D筹集、管理和运作投资者保护基金参考答案：A B D 107在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（）。A可转换基金B可转换优先股票C可转换普通股票D可转换债券参考答案：B D 108按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。A嵌入式衍生工具BOTC交易的衍生工具C交易所交易的衍生工具D独立衍生工具参考答案：A D 109深圳A股指数以在（）上市的全部A股为样本股

30、，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐日连锁计算。A深圳证券交易所主板B上海证券交易所主板C深圳证券交易所中小板D深圳证券交易所创业板参考答案：A C D 110在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）。A客户交易结算资金第三方存管制度B信息报送预披露制度C合规管理制度D以净资本为核心的经营风险控制制度参考答案：A B C D 判断题111基金管理公司不可以从事社保基金管理和企业年金管理业务。A正确B错误参考答案：B 112一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。A正确B错误参考答案：A 113

31、作为保本保障机制之一，保本基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时由担保人承担连带责任。A正确B错误参考答案：B 114证券公司及其直投子公司的管理人员可以对直投子公司的项目进行跟投。A正确B错误参考答案：B 115按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。A正确B错误参考答案：B 116合格境外机构投资者（QF）可投资于中国证监会批准的人民币金融工具。A正确B错误参考答案：A 117普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基本是一样的。A正确B错误参考答案：B 118股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购

32、买的股票又可称为除权股。A正确B错误参考答案：A 119政府向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。A正确B错误参考答案：A 120中华人民共和国预算法规定，地方政府可以发行地方政府债券。A正确B错误参考答案：B 121证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A正确B错误参考答案：A 122证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。A正确B错误参考答案：A 123证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。A正确B错误参考答案：A 124债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。A正确B错误参考答案：B 125封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回。A正确B错误参考答案：B 126在美国，住房权益贷款是指对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押的贷款。A正确B错误参考答案：A 127我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。A正确B错误参考答案：B 128我国证券发行监管以强制方式要求信息披露。A正确B