烟草行业采购及基建工程项目相关文件学习

1、烟草烟草行业行业采购及基建工程项目采购及基建工程项目相关相关文件学习文件学习20162016年年9 9月月3030日日 作用： 一、适用于烟草行业卷烟物流配送中心新建、改建、和扩建工程的设计活动； 二、为卷烟物流配送中心建设控制指标上位文件规范； 三、引用各专业建筑行业国家规范包括：GB 50016建筑设计防火规范、GB 50034 建筑照明设计标准、GB 50057 建筑物防雷设计规范等。YCT 3352010卷烟物流配送中心设计规范 重点内容： 一：P1-P2卷烟物流配送中心运行三种模式、设置及分类依据，目前我司物流配送中心运行模式为一级配、二级送、中转站暂存（卷烟过夜），建成后预计采取一

2、级配、二级送模式（大车换小车）； 二：P6-P7建筑防火规定，项目联合工房对应GB 50016建筑设计防火规范内定义为存放可燃固体的丙类仓库场所，耐火等级为二级。 作用: 一、为科学决策卷烟物流配送中心建设项目，按照“现代、经济、适用、效率”的原则，确定建设规模和标准，促进技术进步，提高投资效益，实现可持续发展； 二：适用于卷烟物流配送中心建设项目，是编制、评估和审查卷烟物流配送中心建设工程项目申请报告、初步设计和监督检查整个建设过程的依据。中烟办2016103号卷烟物流配送中心建设控制指标（2016版） 重点内容： 一：控制指标中建设规模、用地规模、建设面积、各类用房的单方造价、卷烟物流配送

3、中心整体建设工程投资估算为控制性指标，其余指标为指导性指标； 二：第五章：卷烟仓储分拣、生产管理和生活配套等功能区间建筑面积控制指标。 作用: 作为烟草行业投资项目管理办法在我省物流配送中心基础设施建设项目管理的必要补充， 并与广东烟草商业系统卷烟现代物流工作指导意见和广东烟草商业系统卷烟物流配送中心建设项目工艺规划设计指引配套使用。粤烟物201411 号广东烟草商业系统卷烟物流基础设施建设管理办法 主要章节： 一、行业各级主体分工与职责； 二、项目前期规划涉及流程； 三、项目申报立项阶段内容； 四、项目四、项目设计与建设阶段流程；设计与建设阶段流程； 五、项目五、项目投产运营阶段投产运营阶段

4、流程。流程。 重要内容：重要内容： 第十八条 项目管理。在项目设计与建设过程中，建设单位应按照投资项目管理办法要求，开展项目合同、资金、调整变更、竣工验收、评价和监督管理等项目管理工作；按照烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范（YC/T384-2011）要求）要求，做好项目设计、施工、验收各阶段的“三同时”管理，确保项目生产安全、消防安全及职业危害防护设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。建设单位应安排专人负责安全管理，建设单位安全管理部门应参与监督。 第十九条 准确执行项目概算和预算。建设单位在规划阶段应力争估算准确，避免漏项、错算；在项目设计和建设阶段，应

5、严格按照上级批准的规划方案和投资概算实施，凡涉及投资超概算的调整变更，必须按投资项目管理办法要求，报上级项目管理部门审批。项目审计单位应对项目的预算执行情况实行全程实时监控。 重要重要内容：内容： 第二十八条 土建施工。在完成办理地方政府规划、环保、建设、施工许可等法定手续，按照核准的标段划分和项目总进度计划实施招投标并签订合同后，开展土建施工。施工过程中，施工图设计单位应派技术人员驻现场协助；发生设计变更时，建设单位、发生设计变更时，建设单位、施工单位和施工图设计单位需按规范共同签署施工单位和施工图设计单位需按规范共同签署设设计施工变更单计施工变更单，如变更涉及工艺方案，还需工艺设计单位共同

6、确认。土建施工按照国家和行业相关法律法规、标准规范执行。 第二十九条 项目跟进。建设单位须按烟草行业投资项目管理办法执行项目定期报告制项目定期报告制。省公司定期检查项目实施进度、工程变更、质量、投资控制、安全等工作，掌握项目实施情况，协助建设单位解决项目进程中存在的重大问题。 重要重要内容：内容： 第三十条第三十条 搬迁投产准备条件。物流配送中心搬迁投产前，必须具备以下条件：完成建安工程整体验收；完成消防等专项验收；完成物流设备整线联动调试及运行监测；完成信息系统现场联调；建设单位项目组与物流部门完成交接；物流部门完成物流配送中心投产运营方案、运行管理制度、相关应急预案的编制以及人员培训等工作

7、。 第三十一条第三十一条 建设单位物流配送中心技术部人员必须全程参与物流建设项目所涉及所有设备（包括物流设备和消防设备、空调设备等相关机电配套设备）的安装和调试，在设备安装和调试过程中了解设备特性、掌握设备使用方法，开展设备使用和管理培训。 重要重要内容：内容： 第三十二第三十二条条 文件交接。物流配送中心搬迁投产前，建设单位基建部门与物流部门应进行必要的文件交接，物流部门应至少掌握以下文件（原件、复印件或电子版文件均可）：项目申请报告书、初步设计文件和工艺设计文件；项目建筑、工艺、结构、电气、弱电、消防、安防、给排水、暖通等竣工图纸；安全验收评价资料；消防专项验收资料；建安工程整体验收凭证；

8、设备整线联动调试及运行监测文件、信息系统联调报告；所有设备安装使用说明书等。 第三十三条第三十三条 投产运营方案。为保证物流建设项目正式投产后的高效、安全、有序运作，建设单位物流部门应编制物流配送中心投产运营方案，并报省公司物流管理处备案。投产运营方案应包括以下内容：物流配送中心搬迁方案；物流配送中心运营组织机构、主要业务运作流程、现场管理制度、设备管理制度和安全管理制度等重大管理制度。 作用: 对物流配送中心基础设施建设项目工艺规划设计提出基本要求，提高物流项目工艺设计质量。 主要内容： 工艺规划设计概述； 工艺规划咨询的内容和要求； 工艺设计要求； 工艺设计费计算方式及供应商的选择。粤烟物

9、201412 号全省烟草商业系统卷烟物流配送中心建设项目工艺规划设计指引 作用: 规范烟草企业采购行为，加强对物资、工程和服务采购的管理与监督，规定所称采购，是指行业各单位以合同方式有偿取得物资、工程（含信息化项目）和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等；其中称物资，是指各种形态和种类的物品，分为烟用物资和非烟用物资。烟用物资主要包括卷烟材料、烟叶配套物资、烟草物流配送物资、烟机及烟机零配件等；非烟用物资主要包括原材料、燃料、运输工具、办公、劳保、生活、五金、设备等其它产品。中烟办2012313号烟草企业采购管理规定 主要章节： 一、采购管理机构与职责； 二、集中采购目录和采购计划编制；

10、三、采购方式及适用条件； 四、采购程序； 五、签约和履约； 六、采购档案管理； 七、监督和责任。 重要重要内容：内容： P5：第三条 本规定所称采购，是指行业各单位以合同方式有偿取得物资、工程（含信息化项目）和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等； 所称物资，是指各种形态和种类的物品，分为烟用物资和非烟用物资。烟用物资主要包括卷烟材料、烟叶配套物资、烟草物流配送物资、烟机及烟机零配件等；非烟用物资主要包括原材料、燃料、运输工具、办公、劳保、生活、五金、设备等其它产品。 所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其装修、拆除、修缮，以及与建设工程相关的勘察、设计、施工、监

11、理等。信息化项目还包括软件、硬件及信息系统采购。 所称服务，是指除物资和工程以外的其他采购对象,包括宣传促销服务、管理咨询服务、科研开发服务、信息网络开发服务、金融保险服务、运输服务、维修与维护服务及其他各类专业服务等。 作用: 规范烟草行业工程建设项目投资管理，充分发挥审计的监督、指导作用，在确保工程质量、安全、工期的前提下，科学、合理、有效地确定工程造价，控制投资风险，确保工程建设目标的实现。国烟审2013473号烟草行业工程审计操作指南 术语：P7-P8 全过程跟踪审计、 投资估算、设计总概算、施工图预算、竣工结算竣工结算（承包人依据合同约定的内容完成全部工作，经发包人及有关机构验收合格

12、，承、发包双方依据约定的合同价款和价款调整内容以及索赔事项，最终计算和确定实际工程造价的文件；竣工结算包括单项结算和整体竣工结算）、竣工决算竣工决算（在建设项目全部建成后，由建设单位以实物数量和货币指标为计量单位，编制综合反映建设项目从筹建到竣工投产为止的全部建设费用、建设成果、和财务状况的总结性文件）、 工程变更（是指设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的工程内容）、 现场签证（发包人现场代表与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明） 重要内容：重要内容： P10-第三十二第三十二条条 建设项目要坚持先审计后开工、工程价款要先审计后结算、先单

13、项验收合格再单项竣工结算审计、竣工决算要先审计后整体验收。工程款项在没有经过审计的情况下，财务部门不得付款。 P11-第三十八条第三十八条 工程造价审计机构不得与施工单位共谋擅自提高结算申报金额。在签订施工合同时，必须在合同中约定审减金额超过 10%或地方规定最低比例时，超过部分审计费用由施工单位承担超过部分审计费用由施工单位承担。 P19-P21 第四十一条第四十一条 合同管理审计-2.2施工合同审计-2.2.1 施工合同是否就承包范围、结算方式、价差的调整、措施费及风险费、甲供材料和设备的价格、采保费、总分包之间的配合与责任、工程索赔以及工程变更部分价款调整等内容予以明确。 重要内容：重要

14、内容： 2.2.2施工合同是否明确总承包管理、配合、服务费投标费率采用包干形式；安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主管部门的规定、不得作为竞争性费用。 2.2.3 施工合同中是否明确约定施工单位结算申报金额与审定结果对比当审减金额超过10%或地方规定最低比例时，超过部分审计费用由施工单位承担。 2.2.4 施工合同中是否明确清单内的工程进度款支付最高不超过当月实际审核确认的80%或地方规定最低比例，且应约定合同的工程款支付已达合同价的80%或地方规定最低比例后必须停止付款，待单项（位）工程竣工结算后（验收合格）再按合同约定支付余款；合同是否约定质量保证金不少于竣工结算价5%。 重要内容：

15、重要内容： 2.2.5 施工合同中是否明确竣工验收合格后建设单位与施工单位进行初步竣工结算，有后审计的项目其竣工结算支付到初步竣工结算额的90%，最终竣工结算额以后审计金额为准。 2.2.6施工合同中是否明确履约保证金规定的比例、提供的方式、退还的时间及履约的责任和义务。 2.2.7施工合同中工程预付款工程预付款是否超过对应合同价的20%或地方规定最低比例，设备安装工程是否超过合同价的30%；是否约定对方在付款前提供无条件、不可撤销、见索即付的等额预付款银行保函。 2.2.9施工合同中廉政建设协议、专用账户共管协议、安全文明施工协议、文件整理移交及档案管理协议、工程质量保修书、预付款银行保函等

16、合同附件的合法合规、合理及可操作性。 重要内容：重要内容： P23第四十二条 施工管理阶段审计 2.4工程监理单位对隐蔽工程的检查和验收，对分项、分部、单位工程质量检验评定报审是否履行了监理审核的职责；是否对主要工序、重要部位的全过程完成情况进行鉴证；是否对建筑材料、构配件会同施工单位按批、按量做好鉴证取样工作。 2.5需要经监理工程师检验签字认可的建筑材料、构配件和设备，在工程尚未使用或安装前，是否履行了有关签字检验手续。 2.7工程监理单位是否及时按专业分别填写监理日志，是否每月按时向项目建设单位上报监理月报，监督监理单位对工程的桩基、基础、主体、钢结构（网架）、精装饰（幕墙）等关键部位和

17、工序的竣工验收评估是否及时。 重要内容：重要内容：2.8 工程监理单位是否及时做好各种监理资料的收集、整理和存档工作；监理单位是否及时检查施工单位竣工验收资料，是否及时协助建设单位完成工程竣工备案验收工作，在工程竣工验收时是否做好监理工作总结。 P25- 5.工程变更审计 5.1设计变更的程序是否符合合同条款的约定，是否由建设单位、施工单位、设计单位和监理单位授权的四方代表签字；现场变更是否经监理单位、建设单位、施工单位的授权代表签字；审计单位要对变审计单位要对变更的必要性和合理性进行审计更的必要性和合理性进行审计，在变更时有书面约定计价方式的，其约定是否合理。 重要内容：重要内容： 5.2

18、招投标时列为暂估价的材料、设备或因变更洽商新出现的材料、设备，是否根据招投标法实施条例和建设方的管理规定，由建设单位和承建单位共同通过招标等方式进行购置，价格是否合理。甲供材料和设备的购置是否符合相关规定。 5.3工程变更是否按承发包合同条款的约定程序进行审核，手续是否完善。 5.4涉及结构、工艺、设备、材料等重大设计变更的变更程序是否符合有关规定，在下达变更文件前是否组织专家论证，是否对设计变更的工程造价进行了测算。重大设计变更是否按照烟草行业有关规定、制度的审批权限进行审核、审批、签署同意或建议并经设计单位确认后出具变更设计文件；设计变更设计变更是否控制在此单项分解的投资概（预）算指标之内

19、。是否控制在此单项分解的投资概（预）算指标之内。 重要内容：重要内容： P29-P29-第四十四条第四十四条 工程竣工结算工程竣工结算审计审计 1工程竣工结算原始资料真实性、完备性、合法性、有效性的审计 1.1是否按每个单项工程整理一套完整有效的施工图纸、变更洽商、现场签证等资料；对不发生增减造价的变更洽商是否一并提供，列出目录；所有施工图纸、变更洽商编号是否连贯；以上资料是否经施工单位、监理单位及建设单位及跟踪审计单位共同签字确认。 1.2建设单位与施工单位签订的承发包施工合同、各类补充合同（协议）、合同附件、会议纪要等是否完整、真实、合法、有效。 1.3招标文件、招标答疑文件、工程量清单、

20、招标控制价、投标文件、投标报价书、中标通知书等是否完整、真实、合法、有效。 重要内容：重要内容： P33-P33-第四十五条第四十五条 竣工决算审计竣工决算审计 竣工决算审计是以竣工结算审计、会计核算、财务管理以及资产交付为基础的。竣工决算的编制主体是建设单位，牵头部门是工程实施部门；竣工决算审计的牵头部门是审计部门。 1. 建筑安装工程投资审计 2. 设备投资审计 3. 待摊投资审计 4. 工程物资审计 5. 建设资金、会计核算情况审计 6. 工程价款支付情况审计 7. 建设期间的基本建设收入审计 8. 竣工决算审计报告 9. 其他方面审计 作用: 适用于国家局、总公司及所属单位的固定资产投

21、资、信息化投资、多元化投资、利用外资、境外投资、烟草主业企业间股权投资项目以及形成资产或权益的其他投资项目的全过程管理。国烟计201650号烟草行业投资项目管理办法 作用: 预计近期会随国烟计201650号更新。粤烟计201461 号广东烟草商业系统投资项目管理办法 作用: 烟草企业安全生产标准化基础管理要求指导性规范。 主要内容： 第1部分：基础管理规范； 第2部分：安全技术和现场规范； 第3部分：考核评价准则和方法。YCT 384-12011烟草企业安全生产标准化规范设计阶段设计阶段初步设计文件-编制劳动安全卫生专编施工设计-设计相应的生产安全、消防安全、职业危害防护 设备、设施和装置等施工阶段施工阶段监控项目中职业安全健康防护设备设施和装置的采购、安装和施工，建立相应记录全过程监督检查，保存检查记录验收阶段验收阶段由有资质单位进行安全验收评价安全主管部门牵头