第二章强制拍卖

1、第二章 强制拍卖第一节强制拍卖的概念和原则一、强制拍卖概念及基本方式： 强制拍卖：是指人民法院在民事诉讼强制执行程序中，对依法查封、扣押、冻结的财产强制予以拍卖的行为。 强制拍卖的基本方式： 一是法院自行拍卖，一般在日、美等国非常普遍。 二是法院委托拍卖，即由人民法院委托依法设立的商业性拍卖机构进行拍卖。我国采有第二种方式开展强制拍卖工作。二、强制拍卖的特点国家强制性即指对被执行财产的拍卖是由法院根据国家赋予的执行权而强制进行的，被执行人是否同意不影响拍卖的进行，体现了国家意志对当事人意志的干予和强制。被查封、扣押冻结的被执行财产在被依法变现之前，其所有权或处分权虽然仍然归属于被执行人，但由于

2、法院依法对该财产采取了强制执行措施，而使被执行人对该财产的处分权受到了限制，因此对该财产是否采取拍卖其决定权在于人民法院。标的的非自有性在执行程序中，强制拍卖的不是法院的自有财产，而是被执行人的财产，因此强拍卖拍卖具有“标的的非自有性”特点。同时这也是区别于任意拍卖的一个基本特点。主体的特定性是指在强制拍卖当中，委托拍卖合同的双方主体是特定的，即一方是人民法院，另一方必然是拍卖机构。 在任意拍卖中，委托拍卖合同的主体只有一方是特定的，即拍卖机构，而另一方是不特定的主休即可以自然人、法人。目的的利他性即一方面实现申请执行人的债权，另一方面充分保障被执人的合法权益。从性质上讲，法院的强制拍卖行为是

3、其履行法定职责、依法执行公务的行为，而非一般的商事行为。 权利义务的不对等性 是指在强制拍卖中，双方当事人即法院和拍卖机构虽然相互享有权利、承担义务，但相比而言，法院比拍卖机构享有较多的权利、承担较少的义务，两者之间的权利义务是不对等的。三、强制拍卖的基本原则四、强制拍卖与其他拍卖的联系与区别（一）强制拍卖和公物拍卖联系：两者都属于法定拍卖的范畴，即对财产其处置方式，必需优先选择拍卖方式，而拍卖机构都均应事先指定。区别：强制拍卖强调的是拍卖行为本身的性质，并将该行为定性为国家执法机关依法执行公务的行为之一，而公物拍卖则强调拍卖的财产和财产权利性质。公物拍卖成交款上交国库，而强制拍卖标的成交后价

4、款主要用于清偿债务，这是两者最大的区别。强制拍卖的委托主体只能是人民法院，而公物拍卖则： （二）强制拍卖与任意拍卖 区别：决定拍卖的意志是否具有国家强制性，拍卖具有国家强制性的则是强制拍卖，反之则是任意拍卖。 强制拍卖实施时，被执行人是否同意拍卖，不影响拍卖的进行。而任意拍卖则完全体现的是财产所有人的意志。（三）强制拍卖与法定拍卖法定拍卖：是指转让有关财产，依照法律规定必须采用拍卖的交易方式。例：人民法院民事执行过程中依法扣押、查封、冻结的财产，处置时必须委托拍卖。实行法定拍卖的目的：在于增加有关财产变现程序的透明度和公开性，促进国家司法队伍和公务员队伍的廉政建设。而强制拍卖属于法定拍卖，法定

5、拍卖是强制拍卖的上位范畴，法定拍卖不但包括强制拍卖，同时包括：公物拍卖、国有资产、破产企业财产的拍卖、国有建设用地使用权拍卖。 （四）强制拍卖与国有资产拍卖 两者既相互区别，又相互交叉，进入强制拍卖程序的标的可能是国有资产，强制执行一般必须采用拍卖的方式变现财产，而国有资产中的一部分其处置拍卖不是唯一的方式，例：产权交易也是其途径。 第二节 强制拍卖的主体、标的和法律依据一、强拍卖的主体： 是指在强制拍卖活动当中形成的委托拍卖合同法律关系的当事人：委托人和拍卖人，即人民法院、商业性拍卖机构。 强制拍卖的关系人：即拍卖标的的所有权人或处分权人、竞买人、买受人。 强制拍卖的标的：是指人民法院在执行

6、过程中查封、扣押、冻结并委托商业性拍卖机构进行拍卖的被执行人的财产及财产权利。（一）强制拍卖的构成要件 1、强制拍卖的标的应为被执行人所有或依法享有处分权的财产，强调拍卖标的不得为案外人的财产。注下列两种情形除外：被执行人不能清偿到期债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依法向第三人发出履行到期债务的通知，第三人在指定期限内没有提出异议而又不履行的，人民法院有权裁定强制执行，并对其财产进行拍卖；保证人以其财产为被执行人提供担保的，如果被执行人无财产可供执行或其财产不足以清偿债务时，人民法院有权裁定执行其在保证责任范围内的财产，并对这部分财产进行拍卖，用以清偿债务。2、必须为人民

7、法院采取了查封、扣押、冻结等控制性措施的财产和财产权利。3、强制拍卖标的必须为人民法院委托拍卖人进行拍卖的财产。（二）强制拍卖标的限制1、法律规定应当进行执行豁免的被执行人的财产，不能成为强制拍卖标的。依据中华人民共和国民事诉讼法第220条规定，查封、扣押、冻结、拍卖、变卖被执行人的财产时，应当保留被执行人及其所扶养家属的生活必需品。2、法律法规规定的禁止流通物，不能成为强制拍卖标的按照国家有关法律法规规定，禁止流通物不能拍卖，但在司法强制执行中，对被执行人所有的禁止流通物，人民法院可以查封、扣押、冻结，但不得进行公开拍卖，应交由法律规定的有关单位按照国家规定的价格收购。三、强制拍卖的法律依据

8、： 1998年8月7日颁布的最高人民法院关于对人民法院执行工作若干问题的规定（试行）。 2005年1月1日起施行的最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定简称拍卖规定 2009年11月20日实施的最高人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定简称：若干规定第三节强制拍卖的实施一、强制拍卖的确定人民法院对被执行财产进行变价，实行“拍卖优先”的原则。这一原则要求变价被执行人的财产的方式应当首选拍卖，一般不允许未进行拍卖即进行变卖。人民法院在实行“拍卖优先”的同时，还允许以下情况：当事人双方及有关权利人同意变卖的财产；金银及其制品当地市场有公开交易价格的动产；易腐烂变质的物品季节性商品

9、保管困难或者保管费用过高的物品二、强制拍卖前置程序价格评估价格评估，这是司法强制拍卖的前置程序（原因：司法强制拍卖具有“拍卖标的非自有性”特点决定的，目的是为了保障当事人的合法权利）。在对被执行财产进行变价前，人民法院应当首先委托依法成立、具有相应资质的评估机构进行价格评估，这是原则。注：以下三种情况例外：一是财产价值较低；二是价格依照通常方法容易确定的；三是当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的。三、确定拍卖机构 拍卖规定和若干规定明确了确定和委托拍卖机构的程序，拍卖机构由当事人协商一致后经人民法院审查确定；协商不成的，从负责执行的人民法院或者被执行人财产的人民法院确定拍卖机构名册中，采

10、取选机抽取的方式确定； 当事人双方申请通过公开招标方式确定拍卖机构的，人民法院应当准许。 （注意：强制拍卖当中的委托拍卖合同必须是书面的，必须载明拍卖标的、拍卖佣金、拍卖价款的支付等必备条款）四、确定拍卖保留价 人民法院强制拍卖中，一律确定保留价，禁止无保留价拍卖。 根据：最高人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定的规定，评估价即为第一次拍卖中拍卖标的保留价。 “无益拍卖”：强制拍卖中，保留价确定后，依据本次拍卖保留价计算，如果拍卖所得价款在清偿优先债权和强制执行费用后无剩余可能，本执行案件的申请执行人不能从拍卖价款中获得任何清偿的。五、拍卖公告与标的展示拍卖应当先期公告。在司法强制拍卖过

11、程中，拍卖动产的，应当在拍卖日7日前公告；拍卖不动产或者其他财产权的，应当在拍卖日15日前公告。 拍卖公告的范围及媒体选择由当事人双方协商确定；协商不成的，由人民法院确定。拍卖财产具有专业属性的，应当同时在专业性报纸上进行公告。六、预交保证金司法强制拍卖坚持竞买保证金的原则，主要的目的是防止某些竞买人在拍卖时故意出高价竞买后悔约等。以下两种情况例外：一是拍卖价值较低的动产，竞买人可不预交保证金。二是拍卖任何财产，申请执行人参加竞买均可不预交保证金。保证金的数额由人民法院根据案件的实际情况确定，但最少不得低于评估价或者市价的5%。没有缴纳保证金的竞买人不得参与竞买，拍卖成交后，买受人预交的保证金

12、充抵价款。七、举行拍卖会 人民法院应当在拍卖日5日前以书面或者其他能够确认收悉的适当方式，通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人或者其人优先权人于拍卖日到场。 举行拍卖会时，人民法院一般派员到场监拍，并将拍卖情况记入笔录，拍卖会依照拍卖法规定的程序进行。八、确认拍卖结果 对拍卖成交的，人民法院依法进行审查，若发现拍卖机构与竞买人或者竞买人之间恶意串通，并给他人造成损害的，应当依法裁定拍卖无效；反之，则认定拍卖有效。九、拍卖价款交付与拍卖财产移交拍卖成交后，买受人应当在拍卖公告确定的期限或者人民法院指定的期限内将价款交付到人民法院或者汇入人民法院指定的帐户。拍卖价款交付后10日内，人民法院应当将确认拍卖成交的裁定书送达买受人。人民法院裁定拍卖成交后，除依法不能移交的情形外，应当于裁定送达后15日内，将拍卖的财产移交买受人。被执行人或者第三人占有拍卖财产应当移交而拒不移交的，人民法院依法予以强制执行。拍卖财产上原有的担保物权及其他优先受偿权，因拍卖而消灭