02第二章工程项目的前期策划课件

1、项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1 1/40/40第三章第三章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 第五节第五节 工程项目的可行性研究和评价工程项目的可行性研究和评价 第六节第六节 工程项目前期策划中的几个问题工程项目前期策划中的几个问题项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星

2、期一日星期一2 2/40/40第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、一、工程项目前期策划工作任务工程项目前期策划工作任务 二、二、工程项目前期策划的工作内容和过程工程项目前期策划的工作内容和过程 三、三、工程项目前期策划工作的作用工程项目前期策划工作的作用 项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3 3/40/40第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、工程项目前期策划工作任务一、工程项目前期策划工作任务 项目前期策划阶段是指从项目前期策划阶段是指从项目构思项目构思到到项目批准立项目批准立项项之

3、间的工作过程。之间的工作过程。 项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。础之上。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一4 4/40/40第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 二、工程项目前期策划的工作内容和过程二、工程项目前期策划的工作内容和过程 1 1、项目构思的产生和选择；、项目构思的

4、产生和选择； 2 2、项目的目标设计；、项目的目标设计； 3 3、项目定义；、项目定义； 4 4、项目可行性研究；、项目可行性研究； 5 5、项目评价和决策、项目评价和决策。 项目前期策划工作过程如项目前期策划工作过程如图图3 31 1所示。所示。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一5 5/40/40第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作项目构思项目构思构思选择构思选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义工程项目总目标工程项目总目标项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划项目审查项目审查项目建议书项目建议书可行性研究可行

5、性研究项目评估与决策项目评估与决策项目任务书项目任务书反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查图图3 31 1 项目前期策划过程项目前期策划过程项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一6 6/40/40第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 三、工程项目前期策划工作的作用三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。费用费用/ /影响影响时间时间前期策划前期策划 设计设计/ /计划计划实施控制实施控制后期工作后期工作累计投资累计投资对项目生命对项目生命周期的影

6、响周期的影响图图3 32 2 项目累计投资和影响对比项目累计投资和影响对比项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一7 7/40/40第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 一、一、工程项目构思的产生工程项目构思的产生 二、二、工程项目构思的选择工程项目构思的选择项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一8 8/40/40第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 一、工程项目构思的产生一、工程项目构思的产生 工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工

7、程项目的开始。工程项目的开始。 项目构思产生于为了解决上层系统存在的问题，项目构思产生于为了解决上层系统存在的问题，或满足其需要，或为了实现其战略目标和计划等。或满足其需要，或为了实现其战略目标和计划等。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一9 9/40/40第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 二、工程项目构思的选择二、工程项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。 选择依据：选择依据： 1 1、上

8、层系统问题和需求的解决情况。、上层系统问题和需求的解决情况。 2 2、环境情况、环境情况, ,是否能充分利用资源和外部条件。是否能充分利用资源和外部条件。 3 3、充分发挥、充分发挥自己的长处和优势。自己的长处和优势。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1010/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 一、一、情况分析情况分析 二、二、问题的定义问题的定义 三、三、提出目标因素提出目标因素 四、四、目标系统的建立目标系统的建立 项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1

9、111/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 一、情况分析（环境调查）一、情况分析（环境调查） 1 1、情况分析的内容情况分析的内容; ; 2 2、情况分析的方法情况分析的方法; ; 3 3、情况分析的要求情况分析的要求。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1212/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 1 1、情况分析的内容、情况分析的内容 情况分析是指在项目构思的基础上对环境和上层情况分析是指在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础系统状况进行调查、分析

10、和评价，是目标设计的基础和前导工作。和前导工作。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1313/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 情况分析的内容包括：情况分析的内容包括： （1 1）项目将来提供的服务或产品的市场情况；）项目将来提供的服务或产品的市场情况； （2 2）项目相关者的状况；）项目相关者的状况； （3 3）政治环境和经济环境；）政治环境和经济环境； （4 4）自然环境；）自然环境； （5 5）市场环境；）市场环境； （6 6）法律环境；）法律环境； （7 7）技术因素；）技术因素； （8 8）周围环境。）

11、周围环境。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1414/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 2 2、情况分析的方法、情况分析的方法 调查表法、现场观察法、专家咨询法、调查表法、现场观察法、专家咨询法、ABCABC分类分类法、决策表法、价值分析法、敏感性分析法、企业比法、决策表法、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项较法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。目的分析方法等。 项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一

12、日星期一1515/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 3 3、情况分析的要求、情况分析的要求 （1 1）满足项目管理所要求的详细程度。）满足项目管理所要求的详细程度。 （2 2）系统性。）系统性。 （3 3）客观性。）客观性。 （4 4）针对性。）针对性。 （5 5）前瞻性。环境调查不仅针对历史资料和现状，）前瞻性。环境调查不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的发展趋势作出预测和初步还要对目前的情况和今后的发展趋势作出预测和初步评价。评价。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1616/40/40第三节第三

13、节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 二、问题的定义二、问题的定义 问题定义就是对进行情况分析后发现的问题进行问题定义就是对进行情况分析后发现的问题进行明确、分析和说明的过程。明确、分析和说明的过程。 问题定义的步骤：问题定义的步骤： 1 1、对上层系统问题进行罗列、结构化。、对上层系统问题进行罗列、结构化。 2 2、对原因进行分析。、对原因进行分析。 3 3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。统的影响。 4 4、形成分析报告。、形成分析报告。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一17

14、17/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 三、提出目标因素三、提出目标因素 1 1、目标因素的来源目标因素的来源； 2 2、常见的目标因素常见的目标因素。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1818/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 1 1、目标因素的来源、目标因素的来源 目标因素是指决定项目目标的影响因素。目标因素是指决定项目目标的影响因素。 主要来源于：主要来源于： （1 1）问题的定义：对问题解决的程度。）问题的定义：对问题解决的程度。 （2 2）边界条件：资源限制，法律制约，周边

15、组织）边界条件：资源限制，法律制约，周边组织的要求。的要求。 （3 3）上层战略目标和计划。）上层战略目标和计划。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一1919/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 2 2、常见的目标因素、常见的目标因素 （1 1）问题解决的程度：）问题解决的程度：解决多少人的居住问题；解决多少人的居住问题；增加道路的交通流量；产品的年产量。增加道路的交通流量；产品的年产量。 （2 2）项目自身的目标因素：工程规模、经济性、）项目自身的目标因素：工程规模、经济性、时间、技术标准和水平等方面。时间、技术

16、标准和水平等方面。 （3 3）其它目标因素：吸引外资数额；企业）其它目标因素：吸引外资数额；企业自动化自动化/机械化水平；对自然和生态环境的影响要求；节约能机械化水平；对自然和生态环境的影响要求；节约能源程度；事故预防和工程安全性要求；用户满意度等。源程度；事故预防和工程安全性要求；用户满意度等。 项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2020/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 四、目标系统的建立四、目标系统的建立 项目目标系统至少有三个层次：项目目标系统至少有三个层次： 1 1、系统目标；、系统目标； 2 2、子

17、目标；、子目标； 3 3、可执行目标。、可执行目标。 工程项目的目标系统层次图如工程项目的目标系统层次图如图图3 33 3所示。所示。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2121/40/40第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计图图3 33 3 工程项目的目标系统工程项目的目标系统项目总目标项目总目标功能目标功能目标生态目标生态目标社会目标社会目标经济目标经济目标技术目标技术目标系统目标系统目标可执行目标可执行目标子目标子目标.项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2222/4

18、0/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、一、项目定义项目定义 二、二、项目总体方案的提出项目总体方案的提出 三、三、项目的审查和选择项目的审查和选择 四、四、提出项目建议书提出项目建议书项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2323/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目定义一、项目定义 项目定义是指在项目定义是指在确定项目目标系统的构成和范围确定项目目标系统的构成和范围的基础上，对项目的各个目标指标作出说明。即的基础上，对项目的各个目标指标作出说明。即以

19、书以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方法。面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方法。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2424/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目定义的内容包括：项目定义的内容包括： （l l）提出问题，说明问题的范围和定义；）提出问题，说明问题的范围和定义； （2 2）说明解决问题对上层系统的影响和意义；）说明解决问题对上层系统的影响和意义； （3 3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影

20、响的环境因素；方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素； （4 4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；远期目标，对近期目标应定量说明； （5 5）边界条件（市场、资源、风险等）；）边界条件（市场、资源、风险等）； （6 6）提出可能解决方案和实施过程总体建议；）提出可能解决方案和实施过程总体建议； （7 7）经济性说明）经济性说明( (总投资、预期受益、运营费用总投资、预期受益、运营费用) )。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2525/40/40第四节第四节

21、工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 二、项目总体方案的提出二、项目总体方案的提出 1 1、项目产品或服务的市场定位；、项目产品或服务的市场定位； 2 2、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；的产品方案； 3 3、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分；布局，总的实施阶段的划分； 4 4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；织策划； 5 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，、工程经济、安全、高效率运行的条

22、件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。建设和运营中环境保护和工作保护措施等。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2626/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目审查、项目审查（P P4949） 一般项目的审查内容：一般项目的审查内容： （1 1）问题的定义。）问题的定义。 （2 2）目标系统和目标因素）目标系统和目标因素的价值评价的价值评价 。 （3 3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计

23、的过程和结果的审查。标设计的过程和结果的审查。 （4 4）项目的初步评价。）项目的初步评价。 项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2727/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 2 2、项目选择、项目选择 当面临许多项目机会时需要进行项目选择。当面临许多项目机会时需要进行项目选择。 项目选择的总体指标：项目选择的总体指标： （1 1）市场前景；）市场前景； （2 2）项目对上层战略的贡献；）项目对上层战略的贡献； （3 3）企业现有资源和优势能否得到最充分利用；）企业现有资源和优势能否得到最充分利用；

24、 （4 4）项目成就期望值。）项目成就期望值。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一2828/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 四、提出项目建议书四、提出项目建议书 项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目目标转变成具体的项目任务。依据，并将项目目标转变成具体的项目任务。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一

25、日星期一2929/40/40第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目建议书的主要内容：项目建议书的主要内容： 1 1、项目提出的必要性和依据。、项目提出的必要性和依据。 2 2、拟建规模、建设地点的初步设想。、拟建规模、建设地点的初步设想。 3 3、资源情况、建设条件、协作关系。、资源情况、建设条件、协作关系。 4 4、投资估算、资金筹措设想。、投资估算、资金筹措设想。 5 5、项目进度安排。、项目进度安排。 6 6、经济效益和社会效益的初步估计。、经济效益和社会效益的初步估计。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日

26、星期一3030/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 一、一、可行性研究前的工作可行性研究前的工作 二、二、可行性研究的步骤可行性研究的步骤 二、二、可行性研究的内容可行性研究的内容 三、三、可行性研究的基本要求可行性研究的基本要求 四、四、项目评价项目评价项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3131/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 一、可行性研究前的工作一、可行性研究前的工作 1 1、任命项目负责人。、任命项目负责人。 2 2、研究小组的成立或研究任务的委托。、

27、研究小组的成立或研究任务的委托。 3 3、工作团队的建立。、工作团队的建立。 4 4、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。 5 5、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。计划。 项目管理的系统结构项目管理的系统结构第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3232/41/41 二、可行性研究的步骤二、可行性研究的步骤 1 1、一般机会研究：结合上层系统的问题和发展战、一般机会研究：结合上层系统的问题和发展战略，寻求可行的项目机

28、会。略，寻求可行的项目机会。 2 2、特定项目机会研究：研究项目的市场、外部环、特定项目机会研究：研究项目的市场、外部环境、相关者状况，提出总体方案。境、相关者状况，提出总体方案。 3 3、初步可行性研究：分析项目建设的必要性，项、初步可行性研究：分析项目建设的必要性，项目所需时间、资源，项目融资和财务方案，收益情况。目所需时间、资源，项目融资和财务方案，收益情况。 4 4、详细可行性研究：对项目市场、生产能力、选、详细可行性研究：对项目市场、生产能力、选址、建设安排、资源供应、投资估算、融资途径深入址、建设安排、资源供应、投资估算、融资途径深入研究。研究。 项目管理的系统结构项目管理的系统结

29、构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3333/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 三、可行性研究的内容三、可行性研究的内容 1、实施要点、实施要点 2、项目背景和历史、项目背景和历史 3、市场和工厂生产能力、市场和工厂生产能力 4、原材料投入、原材料投入 5、厂址选择、厂址选择 6 6、项目设计、项目设计 7 7、工厂机构和管理费用、工厂机构和管理费用 8 8、人力、人力 9 9、制订实施时间安排、制订实施时间安排 1010、财务和经济评价、财务和经济评价 1 1、联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容、联合国工业发展组织提出对可行性

30、研究的内容项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3434/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 2 2、国家发展计划委员会关于可行性研究的内容、国家发展计划委员会关于可行性研究的内容1.1.项目兴建理由和目标；项目兴建理由和目标；2.2.市场调查与预测；市场调查与预测；3.3.资源条件评价；资源条件评价；4.4.建设规模产品方案；建设规模产品方案；5.5.场址选择；场址选择；6.6.技术方案、设备方案和工技术方案、设备方案和工 程方案；程方案；7.7.原材料燃料供应；原材料燃料供应；8.8.总图运输与公用辅

31、助工程；总图运输与公用辅助工程；9.9.节能措施；节能措施；10.10.节水措施；节水措施；11.11.环境影响评价；环境影响评价；12.12.劳动安全卫生与消防；劳动安全卫生与消防；13.13.组织机构人力资源配置；组织机构人力资源配置；14.14.项目实施进度；项目实施进度；15.15.投资估算；投资估算；16.16.融资方案；融资方案；17.17.财务评价；财务评价；18.18.国民经济评价；国民经济评价；19.19.社会评价；社会评价；20.20.风险分析；风险分析；21.21.研究结论与建议。研究结论与建议。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日

32、星期一日星期一3535/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 3 3、中国矿大南湖校区图文信息中心项目可研报告、中国矿大南湖校区图文信息中心项目可研报告南湖校区图文信息中心可研报告南湖校区图文信息中心可研报告项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3636/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 四、可行性研究的基本要求四、可行性研究的基本要求 1 1、必须从工程项目全生命期的角度，重点研究、必须从工程项目全生命期的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。

33、市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。 2 2、通过调查研究，以第一手资料为依据，客观、通过调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题。地反映和分析问题。 3 3、可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定、可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。量分析相结合，用数据、图表分析和表示。 4 4、进行多个方案的比选。、进行多个方案的比选。 5 5、加强对技术、经济、财务方面的风险分析。、加强对技术、经济、财务方面的风险分析。 6 6、可研报告需经政府部门审查、评价、批准。、可研报告需经政府部门审查、评价、批准。项目管理的系统结构项目管理的系统结构20222022年年5 5月月2323日星期一日星期一3737/40/40第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 五、项目评价五、项目评价 由发改部门委托公正的第三方对项目建议书和可由发改部门委托公正的第三方对项目建议书和可研报告进行客观评价，主要评价内容：研报告进行客观评价，主要评价内容： （1 1）市场前景评价。）市场前景评价。 （2 2）项目与企业概况，项目承办者和合作者优劣势分析。）项目与企业概况，项目承办者和合作者优劣势分析。 （3 3）产品结构、工艺方案、技术和设备方案、生产规模的）产品结构、工艺方案、技术和设备方案、生产规模的评估；评估； （4