Lecture项目招投标与合同管理

1、Software Project Management School of SoftwareZhengzhou UniversitySong YMobile Tel:pring of 2014 Slides for Course SPM 第第2页页招投标的基本程序招投标的基本程序 1标书的编写标书的编写 2第第7章章 项目招投标与合同管理项目招投标与合同管理3项目合同管理项目合同管理 第第3页页了解项目招标的基本流程了解项目招标的基本流程 掌握项目招标的基本程序掌握项目招标的基本程序熟悉招标书的主要内容熟悉招标书的主要内容熟悉软件项目的合同条款熟悉软件项目的合同条款掌

2、握合同管理的工具与方法掌握合同管理的工具与方法本章学习目标本章学习目标第第4页页项目采取招标方式来确定开发方或软件提供商，是项目采取招标方式来确定开发方或软件提供商，是大项目普遍采用的一种形式。大项目普遍采用的一种形式。项目招标是指招标人根据自己的需要，提出一定的项目招标是指招标人根据自己的需要，提出一定的标准或条件，向潜在投标商发出投标邀请的行为。标准或条件，向潜在投标商发出投标邀请的行为。在招投标体制下对合同的管理，贯穿于项目建设的在招投标体制下对合同的管理，贯穿于项目建设的始终。合同确定工程项目的价格（成本）、工期和始终。合同确定工程项目的价格（成本）、工期和质量（功能）等目标，规定着合

3、同双方的责权利关质量（功能）等目标，规定着合同双方的责权利关系。系。第第5页页7 .1 招投标的基本程序招投标的基本程序 一、准备阶段一、准备阶段 在准备阶段，要对招标、投标活动的整个过程做出具体安排，在准备阶段，要对招标、投标活动的整个过程做出具体安排，包括对招标项目进行论证分析、确定建设需求或采购方案、包括对招标项目进行论证分析、确定建设需求或采购方案、编制招标文件、制定评标办法、组建评标机构、邀请相关人编制招标文件、制定评标办法、组建评标机构、邀请相关人员等。主要程序如下：员等。主要程序如下：1制定总体方案制定总体方案：包括确定招标项目的实施机构和项目负责：包括确定招标项目的实施机构和项

4、目负责人及其相关责任人、具体的时间安排、招标费用测算、采购人及其相关责任人、具体的时间安排、招标费用测算、采购风险预测以及相应措施等。风险预测以及相应措施等。 2项目综合分析项目综合分析：对要招标的项目，应从资金、技术、生产、：对要招标的项目，应从资金、技术、生产、市场等几个方面对项目进行全方位综合分析，为确定最终的市场等几个方面对项目进行全方位综合分析，为确定最终的需求、采购方案及其清单提供依据。需求、采购方案及其清单提供依据。 第第6页页3确定招标方案确定招标方案：包括项目所涉及产品和服务的技术规格、：包括项目所涉及产品和服务的技术规格、标准以及主要商务条款，以及项目的采购清单等，对有些较

5、标准以及主要商务条款，以及项目的采购清单等，对有些较大的项目在确定建设、采购方案和清单时有必要对项目进行大的项目在确定建设、采购方案和清单时有必要对项目进行分包。分包。 4编制招标文件编制招标文件：按招标的标地物划分，可将招标文件分为：按招标的标地物划分，可将招标文件分为三大类：产品、工程、服务。根据标的物的不同还可以进一三大类：产品、工程、服务。根据标的物的不同还可以进一步划分。步划分。5组建评标委员组建评标委员：评标委员会由招标人负责组建。组成人员：评标委员会由招标人负责组建。组成人员按相关规则组成。按相关规则组成。6邀请有关人员：邀请有关人员：主要是邀请有关方面的领导和来宾参加开主要是邀

6、请有关方面的领导和来宾参加开标仪式，以及邀请监理单位派代表进行现场监督。标仪式，以及邀请监理单位派代表进行现场监督。第第7页页二、招标阶段二、招标阶段 发布招标公告（或投标邀请函）发布招标公告（或投标邀请函） 资格审查资格审查 发售招标文件发售招标文件 招标文件的澄清、修改招标文件的澄清、修改 招标人一般应当在提交投标文件截止日期招标人一般应当在提交投标文件截止日期15天天 第第8页页三、投标阶段三、投标阶段 编制投标文件编制投标文件 投标文件的密封和标记投标文件的密封和标记 送达投标文件送达投标文件 投标人可以撤回、补充或者修改已提交的投标文件，投标人可以撤回、补充或者修改已提交的投标文件，

7、但是应当在提交投标文件截止日之前书面通知招标人，但是应当在提交投标文件截止日之前书面通知招标人，撤回、补充或者修改也必须以书面形式。撤回、补充或者修改也必须以书面形式。 第第9页页四、开标阶段四、开标阶段 主持人宣布开标仪式开始主持人宣布开标仪式开始 介绍参加开标仪式的领导和来宾介绍参加开标仪式的领导和来宾 介绍参加投标的投标人单位名称及投标人代表介绍参加投标的投标人单位名称及投标人代表 宣布监督方代表名单宣布监督方代表名单 宣布工作人员名单宣布工作人员名单 宣读有关注意事项宣读有关注意事项 检查评标标准及评标办法的密封情况检查评标标准及评标办法的密封情况第第10页页 宣布评标标准及评标办法宣

8、布评标标准及评标办法 检查投标文件的密封和标记情况检查投标文件的密封和标记情况 开标开标 唱标唱标 监督方代表讲话监督方代表讲话 领导和来宾讲话领导和来宾讲话 开标仪式结束开标仪式结束第第11页页五、评标阶段五、评标阶段 审查投标文件的符合性审查投标文件的符合性对投标文件的技术方案和商务方案进行审查对投标文件的技术方案和商务方案进行审查询标询标综合评审综合评审评标结论评标结论第第12页页六、定标阶段六、定标阶段 审查评标委员会的评标结论审查评标委员会的评标结论 定标定标 中标通知中标通知 签订合同签订合同第第13页页7 .2 标书的编写标书的编写 一、编制标书的原则一、编制标书的原则 全面反映

9、客户需求的原则全面反映客户需求的原则科学合理的原则科学合理的原则公平竞争（不含歧视性条款）公平竞争（不含歧视性条款）维护企业利益、政府利益的原则维护企业利益、政府利益的原则第第14页页二、标书的主要内容二、标书的主要内容 招标书主要分为招标书主要分为3大部分：程序条款、技术条款、商务大部分：程序条款、技术条款、商务条款。条款。 一般包含下列主要内容：招标公告（邀请函）；投标人一般包含下列主要内容：招标公告（邀请函）；投标人须知；招标项目的技术要求及附件；投标书格式；投标保证须知；招标项目的技术要求及附件；投标书格式；投标保证文件；合同条件（合同的一般条款及特殊条款）；设计规范文件；合同条件（合

10、同的一般条款及特殊条款）；设计规范与标准；投标企业资格文件；合同格式等。与标准；投标企业资格文件；合同格式等。第第15页页三、投标决策三、投标决策竞争对手分析竞争对手分析风险分析风险分析目标分析目标分析声誉与经验分析声誉与经验分析客户资金分析客户资金分析项目所需资源分析项目所需资源分析客户本身的资信问题客户本身的资信问题 四、编写投标书四、编写投标书第第16页页7 .3 项目合同管理项目合同管理 一、签订合同时应注重的问题一、签订合同时应注重的问题1规定项目实施的有效范围规定项目实施的有效范围2合同的付款方式合同的付款方式3合同变更索赔带来的风险合同变更索赔带来的风险4系统验收的方式系统验收的

11、方式5维护期问题维护期问题第第17页页二、软件项目合同条款分析二、软件项目合同条款分析1与软件产品有关的合法性条款与软件产品有关的合法性条款 软件的合法性条款软件的合法性条款 软件产品的合法性软件产品的合法性2与软件系统有关的技术条款与软件系统有关的技术条款 与软件系统匹配的硬件环境与软件系统匹配的硬件环境 软件匹配的数据库等软件系统软件匹配的数据库等软件系统 软件的安全性、容错性、稳定性的保证软件的安全性、容错性、稳定性的保证 第第18页页3软件适用的标准体系方面的条款软件适用的标准体系方面的条款 会计核算方面的标准；会计核算方面的标准； 通用语言文字方面的标准；通用语言文字方面的标准； 产

12、品分类与代码方面的标准；产品分类与代码方面的标准； 计量单位、通用技术术语、符号、制图等方面的标准；计量单位、通用技术术语、符号、制图等方面的标准； 国家强制性质量认证标等。国家强制性质量认证标等。4软件实施方面的条款软件实施方面的条款 项目实施定义项目实施定义 项目实施目标项目实施目标 项目实施计划项目实施计划 双方在实施过程中的权利与义务双方在实施过程中的权利与义务 项目实施的具体工作与实施步骤项目实施的具体工作与实施步骤 实施的修改与变更实施的修改与变更 项目验收项目验收第第19页页5技术培训条款技术培训条款 要求制定培训计划的权利要求制定培训计划的权利 要求按约定实施培训计划和按期完成

13、培训的权利要求按约定实施培训计划和按期完成培训的权利 普遍接受培训的权利普遍接受培训的权利 要求达到培训目标或标准的权利要求达到培训目标或标准的权利 要求派遣合格的授课人员的权利要求派遣合格的授课人员的权利 要求学员在计算机操作应用方面达到一定水准的权利要求学员在计算机操作应用方面达到一定水准的权利 保证学员认真接受培训的权利保证学员认真接受培训的权利 考核标准考核标准 第第20页页6支持和服务支持和服务 软件产品的免费服务的项目软件产品的免费服务的项目 免费维修的实现免费维修的实现 可以约定的收费服务项目可以约定的收费服务项目 软件提供商采用的售后技术支持与服务的方式软件提供商采用的售后技术

14、支持与服务的方式 技术支持与服务的及时性条款技术支持与服务的及时性条款 第第21页页7管理咨询条款管理咨询条款 确定咨询的范围和目标确定咨询的范围和目标 特别是对当前项目的实施部分的咨询要细化和具体特别是对当前项目的实施部分的咨询要细化和具体 针对实施企业的实际情况进行需求分析和业务流程诊断针对实施企业的实际情况进行需求分析和业务流程诊断 提交详细的书面分析报告、咨询方案及实施计划提交详细的书面分析报告、咨询方案及实施计划 制定实施企业的业务流程的每一个岗位的岗位职责和相关制定实施企业的业务流程的每一个岗位的岗位职责和相关的管理规章制度的管理规章制度 管理咨询的培训管理咨询的培训 对软件系统试

15、运行阶段出现的管理问题进行指导和咨询对软件系统试运行阶段出现的管理问题进行指导和咨询 对在合同有效期内实施企业遇到的管理问题进行咨询和指对在合同有效期内实施企业遇到的管理问题进行咨询和指导导 明确每一项服务的咨询费标准明确每一项服务的咨询费标准 第第22页页三、合同管理三、合同管理1需方（甲方）合同管理需方（甲方）合同管理验收过程是需方对供方的产品或服务进行验收检验，以验收过程是需方对供方的产品或服务进行验收检验，以保证它满足合同条款的要求。保证它满足合同条款的要求。 违约事件处理违约事件处理 2供方（乙方）合同管理供方（乙方）合同管理项目计划的执行，用以授权软件提供商在适当的时候进项目计划的

16、执行，用以授权软件提供商在适当的时候进行工作。行工作。执行报告，监控合同方的成本、进度和技术绩效。执行报告，监控合同方的成本、进度和技术绩效。质量控制，检验合同方的产品是否合格。质量控制，检验合同方的产品是否合格。变更控制，确保变更被正确地批准，以及需要了解情况变更控制，确保变更被正确地批准，以及需要了解情况的人知晓变更的发生的人知晓变更的发生。第第23页页3合同管理的依据合同管理的依据 合同合同 工作结果工作结果 变更请求变更请求 供方发票供方发票4合同管理的工具和方法合同管理的工具和方法 合同变更控制系统合同变更控制系统 执行报告执行报告 支付系统支付系统第第24页页四、合同收尾四、合同收

17、尾1整理项目合同文件整理项目合同文件2项目采购合同的审计项目采购合同的审计3项目合同的终止项目合同的终止第第25页页五、产品选择与商务谈判五、产品选择与商务谈判1产品选择产品选择 应用软件评估：对产品本身的功能、性能、体系架构、应用软件评估：对产品本身的功能、性能、体系架构、用户友好性、市场评价、费用等方面进行考察；用户友好性、市场评价、费用等方面进行考察； 软件运行环境评估：对系统运行所需要的服务器、客户软件运行环境评估：对系统运行所需要的服务器、客户机的软硬件配置进行评估。机的软硬件配置进行评估。 项目实施评估：实施方法、实施费用、实施周期、实施项目实施评估：实施方法、实施费用、实施周期、实施顾问