项目风险管理宗

1、项目风险管理 第一章第一章 绪论绪论1.1项目风险管理的历史与发展项目风险管理的历史与发展项目风险管理是对项目全寿命期内遭遇到的能导致项目项目风险管理是对项目全寿命期内遭遇到的能导致项目不良后果的风险进行管理，从而保证项目目标的实现。不良后果的风险进行管理，从而保证项目目标的实现。我国对风险问题的研究始于风险决策。我国对风险问题的研究始于风险决策。1.2.1风险风险 P31.风险的定义：风险的定义：（1）风险是某些不确定性以及由其可能引起的骗了预定目）风险是某些不确定性以及由其可能引起的骗了预定目标的不良后果的综合标的不良后果的综合（2）风险是损失或事故发生的可能性，这种可能性通常用）风险是损

2、失或事故发生的可能性，这种可能性通常用概率来描述概率来描述（3）由将来可能发生的一个时间而导致产生不良后果的一）由将来可能发生的一个时间而导致产生不良后果的一种状况种状况2.风险的特点：不确定性，后果的现实性，风险的可控制风险的特点：不确定性，后果的现实性，风险的可控制性性 P43.风险的种类风险的种类 P5自然风险，社会风险，经济风险，技术风险，管理风险自然风险，社会风险，经济风险，技术风险，管理风险1.2.2 项目风险项目风险项目风险：项目风险： P5项目风险特点：客观性，偶然性和规律性，多样性项目风险特点：客观性，偶然性和规律性，多样性 P61.2.3 项目风险管理项目风险管理项目风险管

3、理：项目风险管理： P6风险管理的重要性风险管理的重要性作用：作用：（1）保护项目的进度、成本，质量。）保护项目的进度、成本，质量。（2）一次交付成功。）一次交付成功。（3）防止）防止“惊讶惊讶”。（4）防止危机发生或控制风险后果的蔓延。）防止危机发生或控制风险后果的蔓延。 1.3 1.3 项目风险管理的基本过程项目风险管理的基本过程（1 1）风险管理规划）风险管理规划（2 2）风险识别）风险识别（3 3）风险估计与评价）风险估计与评价（4 4）风险应对）风险应对（5 5）风险监控）风险监控第二章第二章项目风险管理规划项目风险管理规划风险管理规划风险管理规划 P13（1）风险管理规划是一个迭代

4、过程，包括评估、控制、监控和记）风险管理规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各项活动。录项目风险的各项活动。（2）形成两个文件：风险管理计划和风险应对计划）形成两个文件：风险管理计划和风险应对计划（3）风险管理规划的目的）风险管理规划的目的尽可能消除风险；尽可能消除风险；隔离风险并使之尽量降低；隔离风险并使之尽量降低；制定若干备选行动方案；制定若干备选行动方案；建立时间和经费储备以应付不可避免的风险；建立时间和经费储备以应付不可避免的风险；2.1 项目风险管理规划的主要内容项目风险管理规划的主要内容风险规划（风险规划（Risk Planning）就是项目风险管理的一整套计划

5、，主）就是项目风险管理的一整套计划，主要包括定义项目组及成员，风险管理的行动方案及方式，选择合适的要包括定义项目组及成员，风险管理的行动方案及方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等，用于对风险管理活动的计划风险管理方法，确定风险判断的依据等，用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策。和实践形式进行决策。- 风险基本特征：风险基本特征： 至少是部分未知的。至少是部分未知的。 是随时间变化的是随时间变化的 是可管理的，即可通过人为活动来改变它的形式和程度。是可管理的，即可通过人为活动来改变它的形式和程度。-风险管理规划的主要内容风险管理规划的主要内容 P14 风险管理人员风险管理人员

6、 管理方法管理方法 风险管理的时间周期风险管理的时间周期 风险的类型级别及说明风险的类型级别及说明 管理基准管理基准 风险的汇报形式风险的汇报形式 跟踪跟踪-风险管理规划的成果主要包括风险管理计划和风险应风险管理规划的成果主要包括风险管理计划和风险应对计划对计划2.2 项目风险管理规划过程项目风险管理规划过程- 项目风险管理规划的依据：项目风险管理规划的依据：P17 项目规划中所包含或设计的有关内容项目规划中所包含或设计的有关内容 项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践 决策者，责任方及授权情况决策者，责任方及授权情况 项目利益相关者对项目

7、风险的敏感程度及可承受能力项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力 可获取的数据及管理系统情况可获取的数据及管理系统情况- 风险管理规划过程应考虑的三个问题：风险管理规划过程应考虑的三个问题：P172.3 项目风险管理规划方法项目风险管理规划方法- 风险管理图表风险管理图表 风险核对表风险核对表 风险管理表格风险管理表格 风险数据库模式风险数据库模式- 项目工作分解结构项目工作分解结构可应用于如下几个方面：可应用于如下几个方面： 在项目的早期，制定项目风险管理规划之前，应及早建立项在项目的早期，制定项目风险管理规划之前，应及早建立项目的目的WBS，为风险管理规划工作提供必要的依据。，为风

8、险管理规划工作提供必要的依据。 在制定项目风险管理规划过程中，需要详细描述风险管理过在制定项目风险管理规划过程中，需要详细描述风险管理过程如何实施。程如何实施。项目风险分析过程项目风险分析过程第三章第三章风险分析：风险识别、风险估计、风险评价风险分析：风险识别、风险估计、风险评价P243.1 项目风险识别项目风险识别风险识别：风险识别是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只风险识别：风险识别是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上，人们才能够主动选择适当有在正确识别出自身所面临的风险的基础上，人们才能够主动选择适当有效的方法进行的处理。有效的方法进行的

9、处理。 P241.项目风险识别的依据项目风险识别的依据 P25 项目风险管理计划项目风险管理计划 项目规划项目规划 风险种类风险种类 历史资料历史资料 项目的制约因素和假定项目的制约因素和假定2.2.项目风险识别过程项目风险识别过程 P26P26（1 1）收集资料；）收集资料；（2 2）分析资料；）分析资料；（3 3）根据分析结果将所有的风险识别出来，并以适当的形式输出。）根据分析结果将所有的风险识别出来，并以适当的形式输出。3.3.典型风险源典型风险源 P27 P27（1 1）技术风险源技术风险源；（2 2）管理风险源管理风险源；（3 3）政治经济风险源政治经济风险源；（4 4）自然风险源自

10、然风险源；4.4.风险识别的结果风险识别的结果 P29 P29（1 1）风险来源表风险来源表；（2 2）风险的分类或分组风险的分类或分组；（3 3）风险症状风险症状；（4 4）对项目管理其他方面的要求对项目管理其他方面的要求；3.2 项目风险估计项目风险估计风险估计：风险估计：P301.项目风险估计的基本概念项目风险估计的基本概念 P30项目风险估计：估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后项目风险估计：估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的严重程度，以明确项目的不确定性。果的严重程度，以明确项目的不确定性。项目风险估计：主观估计和客观估计项目风险估计：主观估计和客观估计（1）风

11、险估计和决策风险估计和决策（2）计量标度：计量使用标识、序数、基数、比率四种标度计量标度：计量使用标识、序数、基数、比率四种标度（3）风险事件发生概率风险事件发生概率 P32风险估计的首要工作是确定风险事件的概率分布风险估计的首要工作是确定风险事件的概率分布两种类型的随机变量：离散型随机变量、连续型随机变量两种类型的随机变量：离散型随机变量、连续型随机变量风险估计中常用的概率分布风险估计中常用的概率分布均匀分布；三角分布；指数分布；正态分布；对数正态分布；二项均匀分布；三角分布；指数分布；正态分布；对数正态分布；二项分布；分布；（4）效用和效用函数效用和效用函数 P382.项目风险估计过程项目

12、风险估计过程 P39风险概率估计：概率分布法；贝叶斯概率法；风险概率估计：概率分布法；贝叶斯概率法；风险事件后果估计：风险事件后果估计：P42风险事件造成的损失主要从三个角度来衡量：损失性质、损失范围、风险事件造成的损失主要从三个角度来衡量：损失性质、损失范围、损失时间损失时间 假定项目各种状态出现的概率为假定项目各种状态出现的概率为1，即一定会出现，只计算和比，即一定会出现，只计算和比较各种方案在不同状态下的后果，进而选择出风险不利后果最小，有较各种方案在不同状态下的后果，进而选择出风险不利后果最小，有利后果最大的方案。利后果最大的方案。 风险事件出现的各种状态已知，而且这些状态发生的概率也

13、已知风险事件出现的各种状态已知，而且这些状态发生的概率也已知 不但风险出现的各种状态发生的概率位置，而且究竟会出现哪些不但风险出现的各种状态发生的概率位置，而且究竟会出现哪些状态也不能完全确定，这种情况下人们只能通过主观判断来进行估计。状态也不能完全确定，这种情况下人们只能通过主观判断来进行估计。 其他风险估计方法其他风险估计方法3.3 项目风险评价项目风险评价1.项目风险评价的基本概念项目风险评价的基本概念风险评价：就是对单个的风险事件和项目的总体风险进行评价的过程。风险评价：就是对单个的风险事件和项目的总体风险进行评价的过程。P51项目风险评价主要依据：项目风险评价主要依据：P47 风险管

14、理规划风险管理规划； 风险识别和估计的成果风险识别和估计的成果； 项目进展状况项目进展状况； 项目类型项目类型；2.项目风险评价标准项目风险评价标准 P47 风险评价过程活动主要包括以下内容风险评价过程活动主要包括以下内容系统研究项目风险背景信息系统研究项目风险背景信息确定风险评价基准确定风险评价基准使用风险评价方法确定项目整体风险水平使用风险评价方法确定项目整体风险水平使用风险评价工具对项目各风险严重度进行排序，确定关键使用风险评价工具对项目各风险严重度进行排序，确定关键风风险。险。做出项目风险的综合评价，确定项目风险状态。做出项目风险的综合评价，确定项目风险状态。进行项目风险评价的方法分为

15、：定性，定量，定性与定量相结合的进行项目风险评价的方法分为：定性，定量，定性与定量相结合的三类。常用的方法有层次分析法，决策树法，模糊综合评价法，故障三类。常用的方法有层次分析法，决策树法，模糊综合评价法，故障树分析法，随机模拟法等树分析法，随机模拟法等（1）风险矩阵风险矩阵（2）风险发生概率与影响程度评价风险发生概率与影响程度评价（3）项目整体风险评价项目整体风险评价（4）风险评价的成果包括如下内容：风险评价的成果包括如下内容：项目整体风险等级项目整体风险等级风险评价量化表风险评价量化表第四章第四章项目风险分析技术项目风险分析技术与方法与方法P55 表表4-1 风险分析中常用的分析工具和技术

16、风险分析中常用的分析工具和技术4.1 德尔菲法德尔菲法 P56- 德尔菲法的基本特征：匿名性，多次反馈，小组的统计回答。德尔菲法的基本特征：匿名性，多次反馈，小组的统计回答。- 预测结果的表示预测结果的表示 P58表格形式，直观图形式【楔形图，截角楔形图，直方图】表格形式，直观图形式【楔形图，截角楔形图，直方图】4.2 头脑风暴法头脑风暴法 P61头脑风暴法更注重想出主意的数量，而不是质量。头脑风暴法更注重想出主意的数量，而不是质量。应用头脑风暴法，要遵循应用头脑风暴法，要遵循2个主要的规则：不进行讨个主要的规则：不进行讨论，没有判断性评论。论，没有判断性评论。4.4 SWOT技术技术 P63

17、SWOT分析的作用在于：分析的作用在于： 把外界的条件和约束同组织自身的优缺点结合起来，分析把外界的条件和约束同组织自身的优缺点结合起来，分析项目或企业所处的位置项目或企业所处的位置 可随环境变化做动态分析可随环境变化做动态分析 是一种定性分析工具，可操作性强是一种定性分析工具，可操作性强 可以针对机遇、威胁、优势、劣势为各战略决策打分。可以针对机遇、威胁、优势、劣势为各战略决策打分。SWOT分析的要点在于：分析的要点在于：P65（1）SWOT分析重在比较，特别是项目（或企业）的优势、劣势着重分析重在比较，特别是项目（或企业）的优势、劣势着重比较竞争对手的情况，另外与行业平均水平的比较也非常重

18、要。比较竞争对手的情况，另外与行业平均水平的比较也非常重要。（2）SWOT分析形式上很简单，但实际上是一个长期积累的过程，只分析形式上很简单，但实际上是一个长期积累的过程，只有准确地认识项目自身和所处行业才能对项目（或企业）的优劣势和外部有准确地认识项目自身和所处行业才能对项目（或企业）的优劣势和外部环境的机会与威胁有一个准确的把握环境的机会与威胁有一个准确的把握（3）SWOT分析必须要承认现实，尊重现实，特别对项目（或企业）分析必须要承认现实，尊重现实，特别对项目（或企业）自身优势和劣势的分析要基于实施的基础之上，要量化，而不是靠个别人自身优势和劣势的分析要基于实施的基础之上，要量化，而不是

19、靠个别人的主观臆断。的主观臆断。4.5决策树法决策树法 P65决策树一般包括以下几个部分：决策树一般包括以下几个部分：(1) 决策节点，从这里引出的分支叫做方案分支，分支数量决策节点，从这里引出的分支叫做方案分支，分支数量与备选方案数量相同。与备选方案数量相同。(2) 状态节点，也称之为机会节点。状态节点，也称之为机会节点。(3) 结果节点，将不同方案在各种自然状态下所取得的结果结果节点，将不同方案在各种自然状态下所取得的结果（如收益值）标准在结果节点的右端。（如收益值）标准在结果节点的右端。例：某光学仪器厂生产照相机，现有两套方案可供选择：例：某光学仪器厂生产照相机，现有两套方案可供选择：方

20、案方案1：继续生产原有的全自动型老产品。市场需求量大的情况下：继续生产原有的全自动型老产品。市场需求量大的情况下可获利可获利30万元，市场需求量小的情况下可获利万元，市场需求量小的情况下可获利10万元。万元。方案方案2：引进技术生产一种新产品。市场需求量大的情况下可获利：引进技术生产一种新产品。市场需求量大的情况下可获利50万元，市场需求量小的情况下亏损万元，市场需求量小的情况下亏损5 5万元。万元。根据市场分析，市场需求量大的可能性为根据市场分析，市场需求量大的可能性为0.8 ，市场需求量小的可，市场需求量小的可能性为能性为0.2 。试用决策树对两套方案作出选择。试用决策树对两套方案作出选择

21、。答案：生产新产品答案：生产新产品 案例题案例题1：某市果品公司准备组织新年（双节）期间柑橘的市场供：某市果品公司准备组织新年（双节）期间柑橘的市场供应，供应时间预计为应，供应时间预计为70天。根据现行价格水平，假如每公斤柑橘进货天。根据现行价格水平，假如每公斤柑橘进货价格为价格为3元，零售价格预计为元，零售价格预计为4元，每公斤的销售纯收益为元，每公斤的销售纯收益为1元。零售经元。零售经营新鲜果品，一般进货和销售期为一周（营新鲜果品，一般进货和销售期为一周（7天），如果超过一周没有卖天），如果超过一周没有卖完，便会引起保管费用和腐烂损失的较大上升。如果销售时间超过一完，便会引起保管费用和腐烂

22、损失的较大上升。如果销售时间超过一周，平均每公斤损失周，平均每公斤损失0.5元。根据市场调查，柑橘销售量与当前其他水元。根据市场调查，柑橘销售量与当前其他水果的供应和销售情况有关。如果其他水果供应充分，柑橘日销售量将果的供应和销售情况有关。如果其他水果供应充分，柑橘日销售量将为为6000公斤；如果其他水果供应稍不足，则柑橘日销售量将为公斤；如果其他水果供应稍不足，则柑橘日销售量将为8000公公斤；如果其他水果供应不足进一步加剧，则会引起价格上升，则柑橘斤；如果其他水果供应不足进一步加剧，则会引起价格上升，则柑橘的日销售量的日销售量10000公斤。调查结果显示，在此期间，水果储存和进货状公斤。调

23、查结果显示，在此期间，水果储存和进货状况将引起水将达到果市场如下变化：况将引起水将达到果市场如下变化：5周是其他水果价格上升，周是其他水果价格上升，3周是周是其他水果供应稍不足，其他水果供应稍不足，2周是其他水果充分供应。现在需提前两个月到周是其他水果充分供应。现在需提前两个月到外地订购柑橘，由货源地每周发货一次。根据以上情况，该公司确定外地订购柑橘，由货源地每周发货一次。根据以上情况，该公司确定进货期为一周，并设计了进货期为一周，并设计了3种进货方案：种进货方案： A1：进货方案为每周进货：进货方案为每周进货100007=70000（公斤）；（公斤）； A2：进货方案为每周进货：进货方案为每

24、周进货80007=56000（公斤）；（公斤）； A3：进货方案为每周进货：进货方案为每周进货60007=42000（公斤）。（公斤）。 在在“双节双节”到来之前，公司将决策选择哪种进货方案，以便做好资到来之前，公司将决策选择哪种进货方案，以便做好资金筹集和销售网点的布置工作。金筹集和销售网点的布置工作。解：分析原问题，柑橘的备选进货方案共有解：分析原问题，柑橘的备选进货方案共有3个，每个备选方案面个，每个备选方案面临种临种3种自然状态，因此，由决策点出发，右边连出种自然状态，因此，由决策点出发，右边连出3条方案枝，末端条方案枝，末端有有3个状态节点，每个状态节点分别引出个状态节点，每个状态节

25、点分别引出3条概率枝，在概率枝的末端条概率枝，在概率枝的末端有有9个结果点，柑橘日销量个结果点，柑橘日销量10000公斤、公斤、8000公斤、公斤、6000公斤的概率分公斤的概率分别为别为0.5、0.3、0.2 。将有关数据填入决策图中，如图。将有关数据填入决策图中，如图 所示：所示：分别计算状态节点处的期望收益值，并填入图分别计算状态节点处的期望收益值，并填入图 中。中。节点：节点：700000.5+490000.3+280000.2=55300 节点；节点；560000.5+560000.3+350000.2=51800 节点：节点：420000.5+420000.3+420000.2=4

26、2000 比较状态节点处的期望收益值，节点处最大，故应将方案比较状态节点处的期望收益值，节点处最大，故应将方案A2、A3枝剪枝，留下枝剪枝，留下A1分枝，分枝，A1方案即每周进货方案即每周进货70000公斤为最优方案。公斤为最优方案。案例案例2：某企业为了生产某种新产品，决定对一条生产线的技术改：某企业为了生产某种新产品，决定对一条生产线的技术改造问题拟出两种方案，一是全部改造，二是部分改造。若采用全部改造问题拟出两种方案，一是全部改造，二是部分改造。若采用全部改造方案，需投资造方案，需投资280万元。若采用部分改造方案只需投资万元。若采用部分改造方案只需投资150万元；两万元；两个方案的使用

27、期都是个方案的使用期都是10年年.估计在此期间，新产品销路好的概率是估计在此期间，新产品销路好的概率是0.7，销路不好的概率是销路不好的概率是0.3，两个改造方案的年度损益值如表，两个改造方案的年度损益值如表 所示。请问所示。请问该企业的管理者应如何决策改造方案。该企业的管理者应如何决策改造方案。方案方案投资投资年度损益值（万元）年度损益值（万元）试用期试用期年年销路好销路好P=0.7P=0.7 销路不好销路不好P=0.3P=0.3 A1：全部改造：全部改造 280280100100-30-301010A2：部分改造：部分改造150150454510101010123销路好销路好0.7销路好销

28、路好0.7销路不好销路不好0.3销路不好销路不好0.3100100-30-3045451010195195330330A1 A2 案例案例3：某连锁店经销商准备在一个新建居民小区兴建一个新的连：某连锁店经销商准备在一个新建居民小区兴建一个新的连锁店，经市场行情分析与推测，该店开业的头锁店，经市场行情分析与推测，该店开业的头3年，经营状况好的概率年，经营状况好的概率为为0.75，营业差的概率为，营业差的概率为0.25；如果头；如果头3年经营状况好，后年经营状况好，后7年经营状况年经营状况也好的概率可达也好的概率可达0.85；但如果头；但如果头3年经营状态差后年经营状态差后7年经营状态好的概年经营

29、状态好的概率仅为率仅为0.1，差的概率为，差的概率为0.9。兴建连锁店的规模有两个方案：兴建连锁店的规模有两个方案：一是建中型商店。一是建中型商店。二是先建小型商店，若前二是先建小型商店，若前3年经营效益好，再扩建为中型商店。各年经营效益好，再扩建为中型商店。各方案年均收益及投资情况如表方案年均收益及投资情况如表 所示。该连锁店管理层应如何决策？所示。该连锁店管理层应如何决策？方案方案投资投资年年 收收 益益前前3 3年年后后7 7年年经营好经营好经营差经营差经营好经营好经营差经营差甲：建中商店甲：建中商店40040010010010101501501010乙：建中商店乙：建中商店150150

30、60602 260602 2经营好再扩建经营好再扩建再投资再投资2002001501501010节点：节点：（1001000.75+100.75+100.250.25）3+9033+9030.75+1680.75+1680.25-400=551.750.25-400=551.75节点：节点：（60600.75+20.75+20.250.25）3+54.63+54.60.25+6930.25+6930.75-150=519.90.75-150=519.9（3 3）剪枝决策。比较两个方案可以看出，建中型商店可获净收益）剪枝决策。比较两个方案可以看出，建中型商店可获净收益551.75551.75万元

31、，先建小商店，若前万元，先建小商店，若前3 3年效益好再扩建，可得净收益年效益好再扩建，可得净收益519.9519.9万元。因此，应选择建中型商店的方案为最佳方案，对另一方案进行万元。因此，应选择建中型商店的方案为最佳方案，对另一方案进行剪枝。剪枝。通过以上例子可以看出，决策树分析法对于较复杂的多阶段决策十通过以上例子可以看出，决策树分析法对于较复杂的多阶段决策十分有效，结合图形进行计算，使分析过程层次清晰。分有效，结合图形进行计算，使分析过程层次清晰。（2）计算各节点及决策点处的期望损益值。从右向左，计算每个节）计算各节点及决策点处的期望损益值。从右向左，计算每个节点处的期望损益值，点处的期

32、望损益值， 并将计算结果填入图的相应各节点处。并将计算结果填入图的相应各节点处。 节点：（节点：（1500.85+100.15）7-210=693 ： 节点：（节点：（600.85+20.15）7=359.1 对于决策点来说，由于扩建后可得净收益对于决策点来说，由于扩建后可得净收益693万元，而不扩建只万元，而不扩建只能得净收益能得净收益359.1万元万元.因此，应选择扩建方案，将不扩建方案枝剪掉。因此，应选择扩建方案，将不扩建方案枝剪掉。 所以有：所以有： 节点：节点：693 节点：（节点：（1500.85+100.15）7=903 节点：（节点：（1500.1+100.9）7=168节点节

33、点 ：（：（600.1+20.9）7=54.6节点：节点：1000.7+(-30) 0.310-280=330（万元）（万元）节点：节点：450.7+100.310-150=195（万元）（万元） 将以上计算结果填入决策树的相应节点、处上方，表示两个将以上计算结果填入决策树的相应节点、处上方，表示两个方案可获得的经济效果。方案可获得的经济效果。（3）剪枝决策。通过对两个方案的最终期望收益值比较可知，对）剪枝决策。通过对两个方案的最终期望收益值比较可知，对生产线进行全部改造的方案更加合理。它在生产线进行全部改造的方案更加合理。它在10年期可使企业收回年期可使企业收回280万万元的投资，并获利元的

34、投资，并获利330万元，经济效果明显优于生产线的部分改造方案万元，经济效果明显优于生产线的部分改造方案，因而，最佳决策方案应为全部改造生产线方案。在决策树上应剪去，因而，最佳决策方案应为全部改造生产线方案。在决策树上应剪去A2部分改造生产线方案枝，保留部分改造生产线方案枝，保留A1全部改造生产线方案枝。全部改造生产线方案枝。4.6层次分析法层次分析法 P67 层次分析法层次分析法(AHP法法) 是一种解决多目标的复杂问题的定性与定量相是一种解决多目标的复杂问题的定性与定量相结合的决策分析方法。该方法将定量分析与定性分析结合起来，用决策结合的决策分析方法。该方法将定量分析与定性分析结合起来，用决

35、策者的经验判断各衡量目标能否实现的标准之间的相对重要程度，并合理者的经验判断各衡量目标能否实现的标准之间的相对重要程度，并合理地给出每个决策方案的每个标准的权数，利用权数求出各方案的优劣次地给出每个决策方案的每个标准的权数，利用权数求出各方案的优劣次序，比较有效地应用于那些难以用定量方法解决的课题。序，比较有效地应用于那些难以用定量方法解决的课题。 1.层次分析法的基本原理层次分析法的基本原理 层次分析法根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不层次分析法根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不同的组成因素，并按照因素间的相互关联影响以及隶属关系将因素按同的组成因素，并按照因素间的相

36、互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型，从而最终使问不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型，从而最终使问题归结为最低层题归结为最低层(供决策的方案、措施等供决策的方案、措施等)相对于最高层相对于最高层(总目标总目标)的相对的相对重要权值的确定或相对优劣次序的排定。重要权值的确定或相对优劣次序的排定。2. 层次分析法的步骤层次分析法的步骤 P68（1）建立层次结构模型。）建立层次结构模型。（2）构造判断矩阵。）构造判断矩阵。（3）层次单排序）层次单排序（4）层次总排序）层次总排序（5）一致性检验）一致性检验3. 层次分析法的计算方法层次分析法的计算方

37、法（1）幂法幂法（2）合积法合积法（3）方根法方根法4.7 模糊综合评价法模糊综合评价法 P79 模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评标评标方法。该综合评方法。该综合评价法根据模糊数学的价法根据模糊数学的隶属度隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。它具糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。它具有结果清晰有结果清晰,系统性强的特点系统性强的特点,能较好地解决模糊的、难以量化的问题能较好地解决模糊的、难以量化的问题,适合各种非确定性问题的解决。

38、适合各种非确定性问题的解决。- 模糊综合评价的主要步骤模糊综合评价的主要步骤 P81（1）设定因素集）设定因素集U；（2）设定评价集）设定评价集V；（3）确定权重集）确定权重集 （4）专家进行评价打分）专家进行评价打分（5）建立评价矩阵）建立评价矩阵 （6）进行综合评价）进行综合评价4.8 敏感性分析敏感性分析1.敏感性分析：敏感性分析：P832.敏感性分析的主要作用敏感性分析的主要作用 P84（1）了解项目的风险水平了解项目的风险水平（2）找出影响项目效果的主宰因素找出影响项目效果的主宰因素（3）解释敏感性因素可承受的变动幅度解释敏感性因素可承受的变动幅度（4）比较分析各备选方案的风险水平，

39、实现方案优选比较分析各备选方案的风险水平，实现方案优选（5）预测项目变化的临界条件或临界数值，确定控制措施或寻求预测项目变化的临界条件或临界数值，确定控制措施或寻求可替代方案可替代方案4.9 故障树分析法故障树分析法 P89 故障树分析法：是用于大型复杂系统可靠性、安全性分析和风故障树分析法：是用于大型复杂系统可靠性、安全性分析和风险评价的一种方法。险评价的一种方法。 故障树分析方法可用于项目的技术风险分析，分析项目的技术故障树分析方法可用于项目的技术风险分析，分析项目的技术风险源，特别是工程项目的设计制造中可能存在的隐患和潜在故障，风险源，特别是工程项目的设计制造中可能存在的隐患和潜在故障，

40、即风险事件，可以作定性分析及定量分析。可计算系统及其各层次风即风险事件，可以作定性分析及定量分析。可计算系统及其各层次风险事件发生的概率和系统风险发生的模式，是风险管理的一种有效方险事件发生的概率和系统风险发生的模式，是风险管理的一种有效方法。法。故障树图故障树图故障树图故障树图 ( 或者负分析树或者负分析树)是一种逻辑因果关系图，它根据元部件状是一种逻辑因果关系图，它根据元部件状态态(基本事件基本事件)来显示系来显示系 故障树分析法故障树分析法统的状态统的状态(顶事件顶事件)。就像可靠性框图。就像可靠性框图(RBDs)，故障树图也是一种图，故障树图也是一种图形化设计方法，并且作为可靠性框图的

41、一种可替代的方法。形化设计方法，并且作为可靠性框图的一种可替代的方法。一个故障树图是从上到下逐级建树并且根据事件而联系，它用一个故障树图是从上到下逐级建树并且根据事件而联系，它用图形图形化化“模型模型”路径的方法，路径的方法，使一个系统能导致一个可预知的，不可预知使一个系统能导致一个可预知的，不可预知的故障事件（失效），路径的交叉处的事件和状态，用标准的逻辑符的故障事件（失效），路径的交叉处的事件和状态，用标准的逻辑符号号(与，或等等与，或等等)表示。表示。在故障树图中最基础的构造单元为门和事件，这些事件与在可靠性在故障树图中最基础的构造单元为门和事件，这些事件与在可靠性框图中有相同的意义并且

42、门是条件。框图中有相同的意义并且门是条件。- 故障树分析法的特点故障树分析法的特点 P89（1）故障树分析是一种图形图形演绎法，是故障事件在一定条件下故障树分析是一种图形图形演绎法，是故障事件在一定条件下的逻辑推理方法。的逻辑推理方法。（2）由于故障树能将系统故障的各种可能因素联系起来，因此有利由于故障树能将系统故障的各种可能因素联系起来，因此有利于提高系统的可靠性，找出系统的薄弱环节和系统的故障谱。于提高系统的可靠性，找出系统的薄弱环节和系统的故障谱。（3）故障树可以作为管理及维修人员的一个形象的管理、维修指南故障树可以作为管理及维修人员的一个形象的管理、维修指南，因此可用来培训使用大型负责

43、系统的人员。，因此可用来培训使用大型负责系统的人员。（4）通过故障树可以定量地计算负责系统的失效概率及可靠性参数通过故障树可以定量地计算负责系统的失效概率及可靠性参数，为改进和评估系统可靠性提供定量数据。，为改进和评估系统可靠性提供定量数据。（5）故障树分析的发展与计算机技术的发展紧密相关，计算机程序故障树分析的发展与计算机技术的发展紧密相关，计算机程序已是故障树分析中不可缺少的一部分，国内外已经有了一些通用的已是故障树分析中不可缺少的一部分，国内外已经有了一些通用的FTA软件。软件。（6）故障树分析的理论基础，除概率论和数理统计外，布尔代数故障树分析的理论基础，除概率论和数理统计外，布尔代数

44、及可靠性数学中用及可靠性数学中用到的到的数学基础同样可应用于故障树分析的定量分析数学基础同样可应用于故障树分析的定量分析。4.9.2 故障树分析法的建立故障树分析法的建立 P90（1）故障树所用的符号故障树所用的符号故障树所用的符号有三类：事件符号，逻辑符号，转移符号。故障树所用的符号有三类：事件符号，逻辑符号，转移符号。（2）故障事件的定义及其分类故障事件的定义及其分类 P93一般单元（部件）有四种故障形式：一般单元（部件）有四种故障形式： 过早投入运行；过早投入运行； 在规定时间内不能投入运行；在规定时间内不能投入运行； 在规定事件内不能中断运行；在规定事件内不能中断运行； 运行期间单元故

45、障。运行期间单元故障。故障树分析：原发性故障，也称为一次故障。诱发故障，也称为二故障树分析：原发性故障，也称为一次故障。诱发故障，也称为二次故障；指令故障次故障；指令故障（3）故障树建树的基本原则故障树建树的基本原则 明确建树边界条件，确定简化系统图；明确建树边界条件，确定简化系统图； 故障事件应严格定义；故障事件应严格定义； 应从上到下逐级建树；应从上到下逐级建树； 建树时不允许门门相连；建树时不允许门门相连； 用直接事件代替间接事件；用直接事件代替间接事件； 处理共因事件。处理共因事件。4.10 随机模拟法随机模拟法 P117在用传统方法难以解决的问题中，某些问题含有不确定的随机因素在用传

46、统方法难以解决的问题中，某些问题含有不确定的随机因素，分析起来通常比确定性的模型困难。有的模型难做定量分析，得不，分析起来通常比确定性的模型困难。有的模型难做定量分析，得不到解析的结果或者是有解析结果，但计算代价太大以至不能使用，在到解析的结果或者是有解析结果，但计算代价太大以至不能使用，在这种情况下，可以考虑随机模拟的方法即这种情况下，可以考虑随机模拟的方法即MonteCarlo方法。该方法是方法。该方法是一类以概率统计理论为指导的非常重要的数值计算方法，也是一种用一类以概率统计理论为指导的非常重要的数值计算方法，也是一种用于解决数值问题的基于计算机的统计抽样方法。目前，随机模拟方法于解决数

47、值问题的基于计算机的统计抽样方法。目前，随机模拟方法已广泛应用于诸如生物信息学、统计物理学、计算机科学、材料科学已广泛应用于诸如生物信息学、统计物理学、计算机科学、材料科学、金融学和经济学等领域。、金融学和经济学等领域。 蒙特卡洛蒙特卡洛(Monte Carlo)模拟是一种通过设定随机过程，反复生成模拟是一种通过设定随机过程，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。具体的，当系统中各个单元的可靠性特征量已知，但具体的，当系统中各个单元的可靠性特征量已知，但系统的可靠性系统的可靠性过过于复杂，难以建立可靠性预

48、计的精确数学模型或模型太复杂而不便应于复杂，难以建立可靠性预计的精确数学模型或模型太复杂而不便应用时，可用用时，可用随机模拟随机模拟法近似计算出法近似计算出系统可靠性系统可靠性的预计值；随着模拟次的预计值；随着模拟次数的增多，其预计精度也逐渐增高。由于涉及到时间序列的反复生成数的增多，其预计精度也逐渐增高。由于涉及到时间序列的反复生成，蒙特卡洛模拟法是以高容量和高速度的计算机为前提条件的，因此，蒙特卡洛模拟法是以高容量和高速度的计算机为前提条件的，因此只是在近些年才得到广泛推广。只是在近些年才得到广泛推广。1.基本原理基本原理 P117蒙特卡洛模拟方法的原理是当问题或对象本身具有概率特征时，可

49、蒙特卡洛模拟方法的原理是当问题或对象本身具有概率特征时，可以用计算机模拟的方法产生抽样结果，根据抽样计算统计量或者参数以用计算机模拟的方法产生抽样结果，根据抽样计算统计量或者参数的值；随着模拟次数的增多，可以通过对各次统计量或参数的估计值的值；随着模拟次数的增多，可以通过对各次统计量或参数的估计值求平均的方法得到稳定结论。求平均的方法得到稳定结论。2.随机模拟的主要过程随机模拟的主要过程 构造描述问题的概率过程构造描述问题的概率过程 实现从已知概率分布的抽样实现从已知概率分布的抽样 产生结果样本，进行统计分析产生结果样本，进行统计分析3.典型分布随机数的产生典型分布随机数的产生 指数分布指数分

50、布 威布尔分布威布尔分布 正态分布和对数正态分布正态分布和对数正态分布 分布分布 均匀分布均匀分布 三角分布三角分布4.11 进度与费用风险的网络分析技术进度与费用风险的网络分析技术 P1211. 网络计划技术概述网络计划技术概述 （1） 网络计划技术法也称为统筹法。它是以网络图反映、表达网络计划技术法也称为统筹法。它是以网络图反映、表达计划安排，据以选择最优工作方案，组织协调和控制生产（项目）的计划安排，据以选择最优工作方案，组织协调和控制生产（项目）的进度（时间）和费用（成本），使其达到预定目标，获得更佳经济效进度（时间）和费用（成本），使其达到预定目标，获得更佳经济效益的一种优化决策方法

51、。益的一种优化决策方法。 网络计划技术是用于网络计划技术是用于工程项目工程项目的计划与控制的一项的计划与控制的一项管理技术管理技术。它。它是五十年代末发展起来的，依其起源有是五十年代末发展起来的，依其起源有关键路径法关键路径法（CPM）与）与计划评计划评审法审法（PERT）之分。）之分。1956年，年，美国杜邦公司美国杜邦公司在制定企业不同业务部在制定企业不同业务部门的系统规划时，制定了第一套网络计划。这种计划借助于网络表示门的系统规划时，制定了第一套网络计划。这种计划借助于网络表示各项工作与所需要的时间，以及各项工作的相互关系。各项工作与所需要的时间，以及各项工作的相互关系。通过网络分析研究

52、工程费用与工期的相互关系，并找出在编制计通过网络分析研究工程费用与工期的相互关系，并找出在编制计划及计划执行过程中的划及计划执行过程中的关键路线关键路线。这种方法称为关键路线法（。这种方法称为关键路线法（CPM）；1958年美国海军武器部，在制定研制年美国海军武器部，在制定研制“北极星北极星”导弹计划时，同样地导弹计划时，同样地应用了网络分析方法与网络计划，但它注重于对各项工作安排的评价应用了网络分析方法与网络计划，但它注重于对各项工作安排的评价和审查，这种计划称计划评审法（和审查，这种计划称计划评审法（PERT）。鉴于这两种方法的差别）。鉴于这两种方法的差别，CPM主要应用于以往在类似工程中

53、已取得一定经验的承包工程，主要应用于以往在类似工程中已取得一定经验的承包工程，PERT更多地应用于研究与开发项目。更多地应用于研究与开发项目。作作 业业最乐观的最乐观的估计（天）估计（天）最可能的最可能的估计（天）估计（天）最悲观的最悲观的估计（天）估计（天）期望工期期望工期工作方差工作方差A（1，2）7898.000.11B（1，3）5786.830.25C（2，6）69129.001.00D（3，4）4444.000.00E（3，5）78108.170.25F（3，8）10131913.52.25G（4，5）3464.170.25H（5，6）4575.170.25I（5，7）79119.0

54、00.44J（6，7）3494.671.00工作名称工作名称工作代号工作代号紧前工作紧前工作工作时间工作时间层次层次器材调查器材调查A8 81 1旧管道停止工作旧管道停止工作BA8 82 2搭脚手架搭脚手架CA12122 2拆除旧管道阀门拆除旧管道阀门DB、C35353 3准备阀门准备阀门EA2252252 2准备管理准备管理FA3003002 2部分管道组装部分管道组装GF40403 3安装新管道安装新管道HD、E、G32 32 4 4安装阀门安装阀门ID、E8 8 4 4焊接管理焊接管理JH、I8 85 5装备管道和阀门装备管道和阀门KJ8 86 6包托管理包托管理LJ24 24 6 6拆

55、脚手架拆脚手架MK、L4 47 7压力试验压力试验NK6 67 7整理现场整理现场PM、N4 4 8 8 某化工厂拟进行管道安装工程，工程进度如表所示，试绘制初步网络图 （2）网络计划技术的基本原理）网络计划技术的基本原理 利用网络图的形式表达一项工程中各项工作的先后顺序及逻辑关利用网络图的形式表达一项工程中各项工作的先后顺序及逻辑关系，经过计算分析，找出关键工作和关键线路，并按照一定目标使网系，经过计算分析，找出关键工作和关键线路，并按照一定目标使网络计划不断完善，以选择最优方案；络计划不断完善，以选择最优方案； 在计划执行过程中进行有效的控制和调整，力求以较小的消耗取在计划执行过程中进行有

56、效的控制和调整，力求以较小的消耗取得最佳的经济效益和社会效益。得最佳的经济效益和社会效益。 2. 基于基于PERT （计划评审法计划评审法）的风险分析的风险分析 P123基于基于PERT的项目风险分析步骤的项目风险分析步骤 绘制项目网络计划图绘制项目网络计划图 确定网络计划中各工作任务费用与进度参数确定网络计划中各工作任务费用与进度参数 P125 确定关键路径确定关键路径 P125 计算项目的费用风险和进度风险计算项目的费用风险和进度风险 网络计划优化网络计划优化 P12746amb 3. 基于基于GERT的风险分析的风险分析 P129（1）图解评审法的基本原理图解评审法的基本原理（2）图解评

57、审法的基本解法图解评审法的基本解法 GERT（关键路线法关键路线法）网络的计算和分析网络的计算和分析 计算机模拟解法计算机模拟解法 用等效函数法计算用等效函数法计算GERT网络网络第五章第五章项目技术风险分析项目技术风险分析5.1 项目技术风险分析指标体系项目技术风险分析指标体系 P144 1. 项目技术风险分析项目技术风险分析 2. 风险描述方法风险描述方法5.2 风险影响及危害性分析风险影响及危害性分析 P148 过程功能过程功能指被分析的过程或工艺。指被分析的过程或工艺。 潜在风险事件或条件潜在风险事件或条件指指“过程功能过程功能”可能发生的不满足规定可能发生的不满足规定过程要求或设计意

58、图的形式或问题点，是对具体工序不符合要求的描过程要求或设计意图的形式或问题点，是对具体工序不符合要求的描述。述。 风险产生的原因风险产生的原因指风险是怎样发生的，并依据可以纠正或指风险是怎样发生的，并依据可以纠正或控制的原则来描述，针对每一个潜在的风险事件在尽可能广的范围控制的原则来描述，针对每一个潜在的风险事件在尽可能广的范围内，列出每个可以想到的风险起因，如果起因对风险事件来说是唯内，列出每个可以想到的风险起因，如果起因对风险事件来说是唯一的，那么考虑过程就完成了。一的，那么考虑过程就完成了。 风险后果风险后果指风险事件对产品质量和用户可能引发的不良影指风险事件对产品质量和用户可能引发的不

59、良影响，根据用户可能注意到或经历的情况来描述风险后果，对最终使响，根据用户可能注意到或经历的情况来描述风险后果，对最终使用者来书，风险的后果一律用产品或系统的性能来阐述，如噪音，用者来书，风险的后果一律用产品或系统的性能来阐述，如噪音，异味、不起作用等。异味、不起作用等。 可能性可能性指具体的风险起因发生的概率，可能性的分级数着重指具体的风险起因发生的概率，可能性的分级数着重在其含义而不是树值。在其含义而不是树值。 风险指数风险指数指风险事件严重性和可能性的综合描述。指风险事件严重性和可能性的综合描述。 应急措施应急措施指风险事件发生后采取的应对措施。指风险事件发生后采取的应对措施。 预防措施

60、预防措施指为了防止该风险事件的出现所采取的防患措施。指为了防止该风险事件的出现所采取的防患措施。5.3 项目技术风险分析报告项目技术风险分析报告 P152 引言引言 XX项目概述项目概述 技术风险分析方法技术风险分析方法 分析实施分析实施 总结及建议总结及建议第六章第六章项目风险应对项目风险应对6.1概述概述1.项目风险应对的基本概念项目风险应对的基本概念 P156风险应对：风险应对：风险应对的主要依据风险应对的主要依据 风险管理计划风险管理计划 风险排序风险排序 风险认知风险认知 可接受风险水平可接受风险水平2.项目风险应对过程项目风险应对过程 P1561）进一步理解确认风险识别和评价的结果