2012期货从业考试大纲内容整理压缩版期货法律法规

1、期货交易管理条例（2007年4月15日）注：中国证监会 即 国务院期货监督管理机构期货交易所：1. 原则：公开、公平、公正、诚实信用2. 国务院期货监督管理机构（集中统一监督管理）3. 期货交易所（设立审批、负责人任免、管理办法制定：国务院期货监督管理机构）4. 期货交易所（自律管理、全部财产承担民事责任）5. 期货交易所（结算业务申请：3个月内批复）6. 期货交易所负责人、财务会计人员（违法行为或违纪行为被解除职务或撤销资格未逾5年）7. 期货交易所（不得：直接间接参与期货交易、信托投资、股票投资）8. 国务院期货监督管理机构（批准） 制定或修改章程、交易规则 上市、中止、取消或恢复交易品种

2、 上市、修改或终止合约 变更依据或营业场所 合并、分立或解散 其他9. 期货交易所（收益：首先用于场所、设施的运行与改善）期货公司：1. 期货公司（设立审批：国务院期货监督管理机构）2. 期货公司：具备条件 注册资本最低3000W（包括货币资本：85%以上；非货币资本） 董事、监事、高管（具任职资格、期货从业资格） 公司章程 持续盈利，3年无重大违法违规 场所、设施 风险管理及内部控制制度 其它3. 期货公司（业务许可制度：国务院期货监督管理机构）4. 期货公司（不得：从事期货自营业务、融资、担保）5. 期货公司（可从事期货经纪业务）6. 国务院期货监督管理机构（批准） 合并、分立、停业、解散

3、、破产（2个月） 变更公司形式（2个月） 变更业务范围（2个月） 变更注册资本（20日） 变更5%股权（2个月） 设立、收购、参股、终止境外期货经营类机构（2个月） 其它（20日）7. 国务院期货监督管理机构派出机构（批准） 变更法定代表人（20日） 变更住所、营业场所（20日） 设立或终止境内分支机构（2个月） 变更境内分支机构的营业场所、负责人、经营范围（20日） 其它（20日）8. 期货公司：注销 营业执照被注销 成立3个月未开业、停业连续3个月 主动注销 其它期货交易基本规则1. 期货公司（不得：获得保证、约定分享利益或共担风险）2. 不得从事期货交易（国家机关与事业单位；期货监督管理

4、机构、期货交易所、期货保证金安全管理监督机构、期货业协会的人员；证券、期货禁入者；无开户证明的单位与个人；其它）3. 客户保证金划转（客户要求支付可用资金；交存保证金、支付手续费与税款；其它）4. 期货公司经营期货经纪又同时期货业务（业务分离、资金分离）5. 期货保证金存管、期货结算业务：（国务院期货监督管理机构：批准）6. 期货结算、交割：期货交易所统一组织7. 交割仓库：期货交易所指定8. 会员违约：会员保证金 交易所风险准备金及自有资金 （获得追偿权）9. 客户违约：客户保证金 期货公司风险准备金及自有资金 （获得追偿权）期货业协会1. 期货业协会（自律组织；期货公司及期货经营机构应加入

5、协会并交会员费）2. 期货业协会（权力机构：会员大会；常设机构：理事会）3. 期货业协会（章程：制定 会员大会；国务院期货监督管理机构备案）监督管理1. 调查操纵价格、内部交易（限制当事人交易：不超15交易日；复杂：延长至30交易日）2. 期货投资者保障基金（国务院期货监督管理机构、财务部）3. 期货公司（涉嫌严重违法违规：验收合格3日内解除）4. 期货公司（重大诉讼、仲裁；股权冻结或用于担保；其它重大事项；5日内向期货监督管理机构书面报告）法律责任1. 期货交易所、非期货公司结算会员（责令改正、给予警告、没收违法所得） 违反规定（接纳会员、收取手续费、使用或分配收益、保证金安全监管） 不按规

6、定（公布行情、发布预测信息、履行报告义务、报送有关文件或资料、建立健全结算担保金制度、提取管理及使用风险准备金） 限制会员实物交割总量 其它 主管人员、责任人员（纪律处分）（1W10W） 未批准擅自办理 期货交易所：8 事项 会员保证金不足交易、直接间接从事期货交易、违规从事与职责无关业务、违规收取保证金、挪用保证金 伪造、涂改或不按规定保存交易、结算、交割资料 未执行当日无负债、涨跌停板、持仓限额、大户报告制度 拒绝或妨碍检查 其它 违法所得罚款（1倍5倍；不满10W，10W50W）情节严重：停业整顿 主管人员、责任人员（纪律处分）（1W10W）2. 期货公司（责令改正、给予警告、没收违法所

7、得） 接受不符合规定的单位与个人 客户保证金不足交易、违规从事无关活动、变相从事自营业务、提供融资或担保、违反保证金安全监管规定、未履行报告义务、不按规定提交资料、软件不符合要求、不按要求提取管理及使用风险准备金、出租业务许可证及经营许可证等、混码交易、拒绝妨碍检查 伪造、涂改或不按规定保存交易、结算、交割资料 其它 未批准擅自办理 期货公司：6、7 事项 违法所得罚款（1倍3倍；不满10W，10W30W）情节严重：停业整顿或吊销期货业务许可证 主管人员、责任人员（警告）（1W5W）情节严重：暂停或撤消任职资格、期货从业人员资格 作获利保证、未出示风险书 约定分成或共担风险 违规接受委托或未按

8、委托内容进行交易 隐瞒重要事项、诱骗客户下达交易指令 虚假成交回报 挪用保证金 未将指令下达至交易所 未按规定设立保证金账户或违规划转保证金 其它欺诈行为 违法所得罚款（1倍5倍；不满10W，10W50W）情节严重：停业整顿或吊销期货业务许可证 主管人员、责任人员（警告）（1W10W）情节严重：暂停或撤消任职资格、期货从业人员资格3. 利用内幕信息交易或透露内幕信息给他人交易（没收违法所得） 违法所得款（1倍5倍；不满10W，10W50W） 主管人员、责任人员（警告）（3W30W）4. 操纵价格（责令整改、没收违法所得） 违法所得罚款（1倍5倍；不满20W，20W100W） 主管人员、责任人员

9、（警告）（1W10W）5. 交割仓库违规（第三十九条第二款）（限制出、入库）（责令改正、给予警告、没收违法所得） 违法所得罚款（1倍5倍；不满10W，10W50W）情节严重：暂停或取消交割仓库资格 主管人员、责任人员（纪律处分）（1W10W）6. 违规从事境外期货交易（给予警告、没收违法所得） 违法所得罚款（1倍5倍；不满20W，20W100W） 主管人员、责任人员（警告）（1W10W）7. 非法或变相设立期货交易所、期货公司或期货期货经营机构，擅自从事或变相从事期货交易（取缔、没收违法所得） 违法所得罚款（1倍5倍；不满20W，20W100W） 主管人员、责任人员（警告）（1W10W）8.

10、结算、交易软件（责令整改） 罚款（3W10W） 主管人员、责任人员（警告）（1W5W）9. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 业务收入（1倍5倍）情节严重：暂停或取消业务许可 主管人员、责任人员（警告）（3W10W）10. 变相期货交易 未经批准采用集中交易方式进行标准化合约交易 为参与集中交易的买卖双方提供履约担保 无负债结算及保证金制度，同时保证金收取比例少于合同额20%期货投资者保障基金管理暂行办法（2007年8月1日）1. 保障基金的筹集 期货交易所积累风险准备金总额的15%（2006年12月31日） 期货交易所会员交易手续费的3% 期货公司代理交易额的千万分之五至十 期货合法财

11、产 高风险期货公司（提高比例缴纳保障金：中国证监会确定）2. 保障金缴纳 期货交易所、期货公司按季缴纳（季后15工作日）3. 暂停缴纳保障金 总额8亿 重大突发市场风险或不可抗力4. 保障金运用 银行存款、国债、中央银行债券（中央银行票据）、中央级金融机构债券 独立核算、分别管理5. 保障基金的财务监管与业务监管 财务：财政部 业务：中国证监会6. 保证金损失补偿比例个人投资者：10W以下（全额）；10W以上（90%）机构投资者：10W以下（全额）；10W以下（80%）期货交易所管理办法（2007年4月15日）1. 期货交易所联网交易 10日内上报：中国证监会组织机构：期货交易所（会员制）2.

12、 会员制期货交易所 会员大会（每年一次）（提前10日通知：会员；结束10日上报：中国证监会） 2/3会员参与有效3. 临时会员大会 理事不足规定2/3 1/3会员联名提议 理事会主人必要4. 理事会（会员理事：会员选举；非会员理事：中国证监会委派） 组成：理事长1人，副理事长1-2人（中国证监会提名，会员选举） 理事长（不能兼任总经理） 半年召开1次（提前10日通知：理事；结束10日上报：中国证监会） 2/3理事参与有效、1/2以上决议通过 理事代为出席：书面形式、只能接受一位理事委托5. 临时理事会 1/3理事联名提议 中国证监会提议 规定情形6. 总经理、副经理 组成：总经理1人，副经理若

13、干（中国证监会任免） 总经理：每届3年，连任不超2届（法定代表人）7. 中层管理人员（10日内：中国证监会）组织机构：期货交易所（公司制）8. 公司制期货交易所 股东大会（结束10日上报：中国证监会）9. 董事会（结束10日上报：中国证监会） 组成：董事长1人，副董事长1-2人（中国证监会提名，董事会通过）（每届3年） 董事长（不能兼任总经理） 应设独立董事（中国证监会提名，股东大会通过）10. 董事会秘书（可选）（中国证监会提名，董事会通过）11. 总经理、副经理 组成：总经理1人，副经理若干（中国证监会任免） 总经理：每届3年，连任不超2届（法定代表人）12. 监事会（10日内：中国证监会

14、） 组成：主席1人，副主席1-2人（中国证监会提名，监事会通过）（每届3年） 监事总人数不小于3人会员管理13. 会员资格（批准：期货交易所；报告：中国证监会）14. 限制会员结算业务范围（3日：中国证监会）基本业务规则15. 保证金充抵 标准仓单、可流通国债、中国证监会认定的期货有价证券 不高于基准计价80% 不高于账户中实有资金4倍 亏损、费用、货款、税金等需以货币资金支付16. 期货交易所风险准备金 交易手续费的20% 单独核算、专户专存17. 期货交易所异常情况（指暂停交易） 不超3个交易日（中国证监会批准延长除外）18. 期货交易、结算、交割资料（20年）19. 义务报告 年度财务报

15、告（年度结束后4个月内） 年度工作报告（年度结束后30日内） 季度财务报告（季度结束后15日内）20. 重大事项报告 涉及净资产10%以上或重大风险诉讼期货公司管理办法（2007年4月15日）1. 期货公司设立 期货从业人员（不小于15人） 高级管理人员（不小于3人）2. 申请设立期货公司 股东（法人资格） 持5%以上股权股东符合以下要求 实收资本和净资产不小于3000W，持续经营2年并1年盈利（或实收资本和净资产不小于2亿） 净资产不小于实收资本50%（或负债低于净资产50%） 对外长期股权投资不超净资产 无大额未清偿债务 3年无行政、刑事处罚 股东或实际控制人3年无不诚信记录 人员禁入或撤

16、消已逾2年 其他 注1：100%股权股东（追加：净资本不小于10亿；不适用此类指标者，不小于15亿） 注2：关联关系股东股权达5%（需符合上述除“注1”外条件） 注3：关联关系股东股权达100%（需符合上述条件，含“注1”）3. 金融期货经纪业务资格 风险监管报表（前2个月） 风险监管指标书面保证（前2个月） 财务报告（上一年度、下半年申请还需提交半年度报告）4. 股权变更（中国证监会） 变更股权增加至5%以上（单个股东、关联股东） 股权转让5%以上（单个股东、关联股东） 股权变更100%（单个股东、关联股东）5. 期货公司变更住所（2年无重大违规）6. 设立营业部 未被调查、1年内无行政、刑

17、事处罚 风险监管指标（3个月）7. 期货公司及其营业部业务许可证遗失（30日内声明作废）公司治理8. 股东大会（至少每年1次）9. 期货公司股东、实际控制人以下情形（3日：期货公司；5日：中国证监会派出机构） 股权冻结、查封、强制执行、质押、转让 不能行使权利或履行义务、可能造成重大治理缺陷 违规经营被调查或强制执行 名称变更 合并、分立或资产、债务重组 撤销、接管、托管、关闭、解散、破产10. 董事会（至少每年2次）11. 期货公司宣传（5日：派出机构）12. 期货业务纠纷（中国期货协会、期货交易所）13. 交易、结算、财务数据备份（20年）14. 5日内报告（派出机构） 股东、控制人、关联

18、人员从事期货交易 变更名称、公司章程 股权变更 终止业务等重大决议 任免董事、监事、高管、财务负责人、营业部负责人或高管人员分工变更 被调查、强制措施 其他 聘请、解聘会计师事务所15. 派出机构检查（人员不少于2人）16. 擅自持有5%以上股权（警告、单处或并处3W以下）17. 接受未开户委托、借账号他人使用（警告、单处或并处3W以下）18. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构 未履行义务报告或报告不完整（改正、没收业务收入、单处或并处3W以下） 主管人员、直接责任人（警告、并处3W）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007年7月4日）1. 董事、监事（不包括

19、董事长、独立董事、监事主席） 期货、证券、法律、会计3年；或经济管理5年 专科以上2. 独立董事 期货、证券、法律、会计3年；或相关学科、研究高级职称 本科以上 资质测试 不得独立董事 公司关联人员、亲属、社会关系人员 5%股权持有、前5名股东、有业务或利益关系 提供财务、法律、咨询等人员及其亲属 1年内有上三情况的人员 其他公司担任除独立董事以外职务人员3. 董事长、监事长 期货3年、或其他金融4年、或法律、会计5年 本科以上 资质测试4. 总经理、副总经理 期货3年、或其他金融4年、或法律、会计5年 负责人以上职务不小于2年，或相当职位管理工作经历 本科以上、资质测试、期货从业人员资格5.

20、 首席风险官 期货3年，同时从事交易、结算、风险管理或负责人职务不小于2年；期货1年，同时从事风险管理、合规业务3年 本科以上、资质测试、期货从业人员资格6. 财务负责人 会计师以上职称或注册会计师资格 本科以上、期货从业人员资格7. 营业负责人 期货3年、或其他金融4年 本科以上、期货从业人员资格8. 法定代表人（期货从业人员资格）9. 期货10年、金融机构负责人8年（董事长、监事长、高管可放宽至大专）10. 研究生学历（放宽1年）11. 期货监管机构、自律机构、其他期货监管8年（高管可免试取得期货从业人员资格）12. 不得董事、监事、高管 交易所、期货公司、结算机构负责人；董事、监事、高管

21、解除职务未逾5年 从业人员、国家机关工作人员被开除未逾5年 行政处罚未逾3年、不适当人选2年 被责令整顿、托管、接管、撤销的主管人员、直接责任人员未逾3年13. 推荐人 任职1年以上的现任董事长、监事长、经理层人员 董事长、监事长、独立董事（2个推荐人） 经理层（2个推荐人） 不具期货从业经历（推荐人可1人是任职单位负责人） 境外人士（推荐人可1人是境外期货机构经理层人员） 每年最多推荐3人 虚假陈述：2年内不受理推荐14. 董事、监事、财务负责人、营业部负责人 30工作日内（任职手续）（未任职自动失效、派出机构认可除外）15. 免除董事、监事、高管：5工作日内（派出机构）16. 免除首席风险

22、官：免职前10工作日内免职理由（派出机构）17. 境外人士经理层人员：不超30%18. 董事、监事、高管（兼职：5工作日派出机构） 不得党政机关兼职 高管最多在期货公司参股2家兼任董事、监事 营业负责人不得兼任其他营业部负责人 独立董事最多兼任2家 近亲属从事期货交易（5工作日：公司、派出机构）19. 经理层人员未担任实际职务 无资格年检、未通过资格年检、5年无实际任职重新申请 至少2年1次业务培训20. 代为履职（3工作日：派出机构；不得超6个月）21. 涉嫌违规（3工作日：派出机构）22. 对董事、监事、高管处分（3工作日内：派出机构）23. 不适当人选 虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝监管、

23、撤离职守 1年3次监管谈话、累计3次自律组织纪律处分 对违规、重大风险负有责任24. 不正当手段取得任职资格（3W以下）期货从业人员管理办法（2007年7月4日）1. 期货从业人员 3年无刑事或相关金融机构行政处罚 3年无违规被撤销从业资格 辞职、解聘、死亡（10工作日内：中国期货协会） 2年未执业，从业前参加后续培训 处分（10工作日内：中国期货协会）期货公司首席风险官管理规定（试行）（2008年5月1日）1. 首席风险官 需全体独立董事同意 工作底稿、记录（20年） 任期满前无正当理由不得免除其职务 辞职（提前30日向董事会申请） 季度工作报告（季度后10工作日内） 全面工作报告（每年1月

24、20日前） 连续两次不参加培训、连续两次不合格（监管谈话、警示函）关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知（2007年4月19日）1. 期货公司申请结算业务资格（3个月：中国证监会）（批准后6个月内未取得交易所资格，失效） 基本： 有经纪业务资格 有详细计划、管理制度、风险制度 负责人相关工作2年以上经历 期货从业人员 股东、控制人、高管2年无刑事、行政处罚，无不良信用记录 无正被调查 公司3年无刑事、行政处罚（公司股东、控制人、高管变更超50%，且责任人已离职，整改完成并已验收，不受此限） 公司3年无重大期货交易、结算风险事件（公司股东、控制人、高管变更超50%，且责任人已离职，整改完

25、成并已验收，不受此限） 持续经营2年 交易结算业务 董事长、总经理、副总经理（至少2人期货或证券5年，其中至少1人期货5年且担任董事长或高管3年） 注册资本不低于5000W，2个月风险监管合格 3个年度中至少1年盈利，客户权益不小于8000W，期末净资产不小于2亿；或期末净资本不小于5亿；或不适用者净资产不低于8亿 全面结算业务 董事长、总经理、副总经理（至少3人期货或证券5年，其中至少2人期货5年且担任董事长或高管3年） 注册资本不低于1亿，2个月风险监管合格 3个年度连续盈利，客户权益不小于3亿，期末净资产不小于10亿；或3个年度2年盈利，客户权益不小于1亿，期末净资本不小于10亿；或不适

26、用者净资产不低于15亿2. 期货交易所 会员接纳、暂停、终止（3工作日内：派出机构）3. 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止（3工作日内：派出机构）关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知（2007年4月18日）风险监管指标标准1. 期货公司 净资本不低于1500W 净资本不低于客户权益6% 单位营业部净资本不低于300W 净资本与净资产不低于40% 流动资产与流动负债不低于100% 负债与净资产不高于150% 委托其他机构中介，净资本不低于3000W 从事交易结算业务，净资本不低于4500W 从事全面结算业务，净资本不低于9000W，且客户权益总额不低于6% 预警标准：120%、80%2. 触及风险指标预警（当日：派出机构、董事会）3. 不符合风险指标（当日：派出机构、董事会、全体股东）制度和披露4. 月度风险监管报表（月度终7工作日内）5. 年度风险监管报表（年度终3个月内）6. 期货公司（半年全体董事、全体股东书面报告风险指标情况）（报表保存至少5年）7. 风险指标与上月变动超20%（5工作日内：全体董事、全体股东书面报告风险指标情况）8. 触及风险监管指标 派出机构5工作日内核实 重大决策：提前5工作日通知派出机构