2022年湖南省基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试题库（含解析）

1、2022年湖南省基金从业资格私募股权投资基金基础知识考试题库（含解析）一、单选题1.(2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定基金份额转让，必须在原投资者之间进行A、B、C、D、答案：D解析：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应符合对单只基金的投资者人数的限制规定。2.股权投资基金主要的服务机构不包括（）。A、基金财产保管机构B、基金业协会C、基金销售机构D、律师事务所答案：B解析：股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务

2、的机构，主要包括:基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。选项ACD正确。3.（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A、公司型基金B、合伙型基金C、契约型基金D、信托型基金答案：A解析：公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。4.（）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A、合格投资者B、股东成员C、法人代表D、管理人员答案：A解析：合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一

3、。5.合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。A、普通合伙人B、基金管理人C、有限合伙人D、投资人答案：A解析：合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。6.对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A、合格投资者B、机构投资者C、个人投资者D、以上三者均可答案：A解析：股权投资基金通常以非公开方式募集（私募），我国目前只能以非公开方式募集。对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。7.（）年，（）小企业投资法（

4、SmallBusinessInvestmentAct）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。A、1958；美国B、1936；美国C、1942；德国D、1973；德国答案：A解析：1958年，美国小企业投资法（SmallBusinessInvestmentAct）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。8.对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（）。A、市销率倍数B、市净率倍数C、市盈率倍数D、EVEBIT倍数答案：A解析：对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于市销率倍数。9.以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A、制定行业

5、职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C、可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D、只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解答案：D解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

6、。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。10.(2017年)投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包括（）。股东关系与公司治理情况高层管理人员尽职与异动情况重大业务经营问题危机事件处理情况A、B、C、D、答案：D解析：项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括：公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。11.证券交易所每个交

7、易日的开市价格一般由（）形成。A、集合竞价B、连续竞价C、要约收购D、登记挂牌答案：A解析：证券交易所每个交易日的开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段。12.并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（）来实现产业转型升级和价值提升。A、清算B、重整C、投资D、管理答案：B解析：并购完成后，并购基金的投资后管理与创业投资基金也有很大区别，其主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升。13.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A、有限责任公司型B、股份有限公司型C、契约公司型D、合伙制型答案：A解析：公

8、司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照实缴的出资比例分配，或在股份有限公司型基金的股东中按照股东持有的股份比例分配。14.我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（）A、公司型B、杠杆型C、合伙型D、信托（契约）型答案：B解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型。15.基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A、5日B、5个工作日C、3个工作日D、3日答案：B解析：选项B正确：基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。16.股权投资

9、基金的政府监管的特征不包括（）。A、监管主体的法定性B、监管权限的法定性C、监管流程的法定性D、监管活动的强制性答案：C解析：股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征：监管主体及其权限具有法定性。与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责，监管机构依法行使其职责；监管活动具有强制性。有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。17.下列说法错误的是（）。未来金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动股权投资基金的运作模式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇

10、我国股权投资基金行业将迎来持续健康规范发展的新阶段A、B、C、D、答案：A解析：从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇。随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段。18.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的（）目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。A、全部B、所有C、部分

11、D、全部或部分答案：D解析：回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。19.公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：B解析：公司型基金的设立步骤：（1）名称预先核准（2）申请设立登记（3）领取营业执照。20.下列不是属于创业投资基金的是（）A、不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在

12、此限B、仅从事创业投资及相关活动的C、从事创业投资和自主创业D、名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点答案：C解析：在我国的分类体系中,符合下列全部条件时，属于创业投资基金（l）仅从事创业投资及相关活动的（2）不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限（3）名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点21.下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（）。A、基金管理人开展投资者教育B、基金管理人召集基金年度会议C、基金管理人发布定期报告D、基金管理人反馈投资者的需求答案：A解析：在股权投资基金的募集期间，基金管理人与

13、投资者互动的重点包括以下内容：基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；基金管理人开展投资者教育；帮助投资者对基金管理人进行充分调研；帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。22.关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”，其中“五”是表示（）。A、筹资额不少于5000万美元B、净收入不少于5000万美元C、净资产不少于5亿元人民币D、会计年度税后利润不少于5000万元人民币答案：A解析：我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。中国证监会关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款

14、”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。23.我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A、基金代销机构B、基金代理机构C、基金管理机构D、基金服务机构答案：A解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会

15、员。知识点：募集方式24.下列基金托管人的职责包括（）。、安全保管基金财产、按照规定开设基金资金账户、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料、按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告A、B、C、D、答案：B解析：选项B正确：基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜

16、；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告。25.政府引导基金对创业投资基金的引导方式包括参股、（）、跟进投资。A、融资担保B、创业投资C、政策指导D、信用担保答案：A解析：政府引导基金对创业投资基金的引导方式包括参股、融资担保、跟进投资。26.反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A、更低；转化B、更低；稀释C、更高；转化D、更高；稀释答案：B解析：反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致

17、投资人的股权被稀释从而投资被贬值。27.(2017年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A、业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B、有主办券商推荐并持续督导C、为国家认定的高新技术企业D、依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算答案：C解析：股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以

18、从有限责任公司成立之日起计算。（2）业务明确，具有持续经营能力。（3）公司治理机制健全，合法规范经营。（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。（5）主办券商推荐并持续督导。（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。28.从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。公开募集自行募集委托募集非公开募集A、B、C、D、答案：B解析：从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。所谓自行募集，就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。知识点：募集的概念；29.股权投资基金

19、的收入主要来源于（）。A、所投资企业分配的红利B、实现项目退出后的股权转让所得C、投资收益D、包括A和B答案：D解析：股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。30.股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A、基金管理人B、基金投资者C、基金托管人D、基金所有者答案：B解析：股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。31.有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A、合伙协议B、委托协议C、企业章程D、合伙企业法答案

20、：A解析：有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理。32.下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。A、采用会员制B、从事营利性活动C、基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D、基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理答案：B解析：基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。知识点：中国证券投资基金业协会的性质；33.(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。业务法律风险财务A、B、C

21、、D、答案：B解析：在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。34.在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露A、I、II、III、IVB、I、II、III、VC、I、III、IV、VD、II、III、IV、V答案：A解析：在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节.考点：股权投资基金运作流程35.以下有关股权投资母基金主要业务

22、的说法中，错误的是（）。A、一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B、二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C、直接投资是指母基金直接进行股权投资D、直接投资是母基金的本源业务答案：D解析：一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。36.(2017年)在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A、公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B、如果没有约定，则按股权比例进行分配C、若对分配次序

23、没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D、清算组负责进行公司剩余财产的分配答案：C解析：（教材P155）公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。故C项说法错误，符合题意。37.公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（）为免税收入。A、利息收入B、转让财产收入C、提供劳务收入D、股息、红利等权益性投资收益答案：D解析：对公司型基金而言，“转让财产收入”、“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，当以债转股等方式投资时，还可能存在利息收入。三类收入中，符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益

24、为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。38.成本法包括（）。账面价值法平均成本法重置成本法收益现值法A、B、C、D、答案：A解析：成本法包括账面价值法和重置成本法。39.(2017年)QFLP针对的是（）。A、股权投资基金B、证券投资基金C、共同基金D、并购基金答案：A解析：QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，针对的是股权投资基金。QFII针对的是证券投资基金。40.关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A、公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B、清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业

25、务C、对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东答案：D解析：A项，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。B项，清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。C项，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权。对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法实现债权

26、清收。41.募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A、B、C、D、答案：B解析：募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共网站、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介；法律、行政法规、

27、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。42.投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。A、基金托管人B、基金管理人C、基金销售机构D、基金业协会答案：B解析：投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁。43.下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。A、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的答案：D解析：向社会公众即社会不特定对象吸收资金属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

28、；未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。44.会计师事务所及其执业人员应遵守的原则，下列不属于的一项是（）。A、独立B、客观C、平等D、公正答案：C解析：会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则。45.基金路演期工作准备包括：（）.分发私募备忘录.准备募集推介资料.准备基金条款书.举行线下定向路演活动?A、.B、.C、.D、.答案：D解析：基金路演期工作准备：分发私募备忘录、准备募集推介资料、准备基金条款书、举行线下定向路演活动46.我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。、探索与起步阶段、快速发展阶段、多元化发展阶段、

29、统一监管下的规范化发展阶段A、B、C、D、答案：C解析：我国股权投资基金发展的历史阶段：（1）探索与起步阶段（19852004年）；（2）快速发展阶段（2005-2012年）；（3）统一监管下的规范化发展阶段（2013年至今）47.股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求.管理人身份标识.专业化运营要求.注册资本.办公场所.内部治理结构?A、.B、.C、.D、.答案：C解析：股权投资基金的管理从规范性要求看,通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求。48.股权投资基金投资者是（）。

30、A、持有的基金份额享受收益和承担风险B、基金的出资人C、基金财产的所有者D、以上都是答案：D解析：股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人，基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。49.关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）。A、全体投资项目到期退出B、合伙协议约定的解散事由出现C、部分合伙人决定解散D、合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营答案：C解析：一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散：合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的；全部投资项目到期退出的；全体合伙人决定解散的；法律、行政法规及合伙协议约

31、定的其他解散事由。50.股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，可以为被投资企业（）。、寻找供应商和产品经销商、聘请管理咨询公司、聘用合适的高级管理人才、聘用合适的核心技术人才A、B、C、D、答案：D解析：选项D符合题意：投资机构与社会各界有着广泛的联系，凭借这种关系网络，投资机构往往能够为被投资企业带来许多人才专家资源，并将其融入企业之中，成为企业的竞争优势，包括帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、日常经营中的供应商和经销商、业务合作方、会计师事务所、律师事务所、管理咨询公司、专家顾问等。51.有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）。A、金融市

32、场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主B、未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动C、股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D、随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段答案：A解析：从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。52.影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（）。A、法律B、监管C、董事长声誉D、税负答案：C解析：影响股权投资基金组织形式的因素众多，主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资

33、者税负等。53.财务尽职调查的主要内容包括（）。会计政策与会计估计财务报告及相关财务资料财务比率分析纳税分析A、B、C、D、答案：D解析：此题暂无解析54.创业投资基金的投资方式通常采取（）。A、参股性投资B、控股性投资C、多点投资D、定点投资答案：A解析：创业投资基金的投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。55.注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。A、审慎监管原则B、适度监管原则C、高效监管原则D、依法监管的原则答案：A解析：基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管

34、行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。56.根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点B、合伙目的和合伙经营范围C、合伙人的姓名或者名称、住所D、盈利目标答案：D解析：根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算；违约责任。知识点：基金合同57.信托（契约）型基金的参与主体主要为

35、（）。基金投资者基金管理人基金托管人?A、.B、.C、.D、.答案：D解析：信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。58.公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续。A、法院管理机关B、工商行政管理机关C、税务局管理机关D、国家资源管理机关答案：B解析：公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。59.基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉充分沟通，客观描述严格保密建立安全保障制度A、B、C、D、答案：C解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

36、主要包括以下方面：恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉；充分沟通，客观描述；严格保密；建立安全保障制度。60.股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为私募基金管理人办理登记手续。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会答案：A解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。知识点：登记与备案的方式；61.下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。A、基金管理人召集基金年度会议B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

37、D、基金管理人开展投资者教育答案：A解析：股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有：基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；基金管理人开展投资者教育；帮助投资者对基金管理人进行充分调研；帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。62.依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（）。A、人民币股权投资基金B、股权投资基金C、外币股权投资基金D、创业投资基金答案：A解析：人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。63.(2016年)股权投资基金财产清算小组的职责不

38、包括（）。A、基金财产的变现和分配B、基金财产的保管C、基金财产的估价D、基金财产的投资答案：D解析：私募基金财产清算小组负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。私募基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。64.以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）A、公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东B、公司型股权投资的投资者，不享有股东权力C、我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D、公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任答案：C解析：公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额

39、为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。知识点：公司型基金的概念65.(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的B、已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C、基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的答案：C解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外

40、公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。66.不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。资本更雄厚风险识别能力强风险承受能力强专业知识更为丰富A、B、C、D、答案：C解析：不同于一般的投资者，合格投资者往往资本更为雄厚、风险识别与承受能力，更强、专业知识更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。在此基础上，辅以向投资者报告基金运作信息的制度，才能较好地保护基

41、金投资者。67.(2017年)股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（）原则。基金合同已生效一段时间，如6个月以上应登载完整的业绩记录如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录如基金存续期间较长，可以不登载历史业绩A、I、B、C、D、答案：A解析：股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：（1）基金合同已生效一段时间，如6个月以上。（2）应登载完整的业绩记录。（3）如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩

42、记录。68.新增合伙人需经订立入伙协议，且经全体合伙人（）同意（合伙协议另有约定的除外）方可。A、12B、13C、全部D、23答案：C解析：新增合伙人需经订立入伙协议，且经全体合伙人一致同意（合伙协议另有约定的除外）方可。69.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）A、基金管理人最近一年的诚信情况说明B、基金估值政策C、程序和定价模式D、基金的申购与赎冋安排答案：A解析：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎冋安排；基金管理人最近三年

43、的诚信情况说明；其他事项知识点：信息披露管理70.股权投资基金监管的基本原则有（）。依法监管原则高效监管原则适度监管原则审慎监管原则A、B、C、D、答案：B解析：股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1依法监管原则。2高效监管原则。3适度监管原则。4审慎监管原则。5分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；71.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国

44、务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长十五个交易日。A、五B、十C、十五D、二十答案：C解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。72.常见的竞业禁止主要包括（）。个人竞业禁止企业竞业禁止法定竞业禁止约定竞业禁止A、B、C、D、答案：D解析：常见的竞业禁止主要有约定竞业禁止和法定竞业禁止两种形式。73.基金业协会采用（）A、公司制B、会员制C、独立制D

45、、合伙制答案：B解析：基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。74.虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A、债券投资B、基金投资C、股票投资D、创业投资答案：D解析：虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资，加之市场上还出现了主要从事定向增发股

46、票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。75.人民币基金和外币基金的主要区别是（）。投资币种不同投资者地位不同设立区域不同投资对象不同A、B、C、D、答案：C解析：人民币股权投资基金指的是依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对“中国境内非公开交易股权”进行投资的股权投资基金。外币股权投资基金指的是依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对“中国境内的企业”进行投资的股权投资基金。76.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中，（）。A、承诺最低收益B、通过自媒体向不特定对象宣传推介C、通过报刊、电台、

47、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介D、可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩答案：D解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。77.(2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A、高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B、及时、准确

48、地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C、及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D、及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通答案：B解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引第六条，信息与沟通要素是指，及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。78.管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A、至少1名B、至少2名C、2名D、1名答案：A解析：选

49、项A正确：管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。79.在披露形式上，要求遵循法原则，不属于的一项是（）。A、易得性原则B、易解性原则C、规范性原则D、风险揭示原则答案：D解析：在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。80.公司型股权投资基金实行（）A、注册资本认缴制B、承诺认缴资本制C、注册资本实缴制D、承诺实缴资本制答案：A解析：公司型股权投资基金实行注册资本认缴制。81.信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV证券业协会V银保监会A、I、II、IVB、

50、I、II、VC、I、II、IIID、II、III、V答案：C解析：信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。82.合伙型基金的设立步骤包括（）。、名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照、基金档案备份A、B、C、D、答案：B解析：公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。83.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A、3B、5C、8D、10答案：B解析：我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买人或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对

51、上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5。84.股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。A、项目收集B、投资决策C、投资后管理D、项目退出答案：D解析：股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。85.信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。基金管理人基金托管人基金投资者其他合同当事人A、B、C、D、答案：C解析：信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定。除基金合同另有约定外，每份基金份额应

52、具有同等的合法权益。86.政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。A、种子期、起步期B、成长期、成熟期C、起步期、发展期D、发展期、成熟期答案：A解析：政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。87.创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。早期中期过渡期后期A、B、C、D、答案：C解析：创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。

53、知识点：创业投资的概念，创业投资基金的定义和运作特点；88.自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A、自由现金流量（FCF=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）B、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）C、自由现金流量（FCF=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）D、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）答案：B解析：自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加），故选项B正确。89.（）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A、合伙型股权投资基金B、公司型股权投资基金C、创业投资基金D、契约型投资基金答案：A解析：合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。90.下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。A、IRR体现了投资资金的时间价值B、通常毛内部收益率小于净内部收益率C、