协议评估报告基本要求

1、甘肃、湖南、广东省世行贷款农村经济综合开发示范镇项目 贷款协议、项目协议、评估报告基本要求袁金木袁金木邮箱：邮箱：Yuanjinmu9Y手机：手机：139070046881390700468820122012年年6 6月月1一、项目重要文件贷款协定项目协定项目评估报告经批准的项目可行性研究报告、初步设计经批准的项目年度实施计划（年度、中调）世界银行项目检查备忘录、会议纪要等 世界银行采购指南 世界银行聘请咨询顾问指南 世界银行贷款项目财务管理、支付手册、支付指南（务必请各级项目办管理人员认真阅读、牢记应用）（务必请各级项目办管理人员认真阅读、牢记应用）2二、项目贷款条件、投资、支付期间（1 1

2、）（一）项目贷款条件1.贷款总额本项目贷款总额为本项目贷款总额为1500015000万美元，其中甘肃省、湖南省、万美元，其中甘肃省、湖南省、广东省各广东省各50005000万美元。万美元。2.贷款条件 - -项目执行期：项目执行期：5 5年年 贷款期限：贷款期限：2525年（包括年（包括5 5年宽限期）年宽限期） 贷款利率：浮动利差贷款贷款利率：浮动利差贷款 先征费：贷款额的先征费：贷款额的0.25%0.25%3.贷款偿还 从从20172017年年6 6月月1515日到日到20362036年年1212月月1515日的每年的日的每年的6 6月月1515日和日和1212月月1515日，一年两次，每

3、次偿还贷款额的日，一年两次，每次偿还贷款额的2.50%2.50%3项目投资、建设内容（二）项目投资、建设内容（二）项目投资、建设内容1.项目总投资估计为2.9664亿美元，包括不可预见费用、税金以及建设期的利息和先征费等。其中：世行贷款1.5亿美元，占项目所需全部资金的51。中国政府将提供1.4664亿美元。见下表：4项目投资、建设内容项项 目目合计（百万）合计（百万）世界银行世界银行世行世行资金资金美元人民币美元人民币1.基础设施发展244.661564.07133.34852.4955%2.加强机构和提高能力15.4699.944.2427.1127%3.项目管理、监测和评价8.1752.

4、192.4315.5430%全部基本费用268.46268.461716.201716.20140.02140.02895.16895.1652%52%不可预见费19.25123.129.6161.4650%全部项目费用287.72287.721839.321839.32149.63149.63956.60956.6052%52%建设期利息8.5554.670.000.000先征费0.382.400.382.40100%总费用296.64296.641896.391896.39150.00150.00959.00959.0051%51%5项目投资、建设内容（分省）湖南省湖南省甘肃省甘肃省广东省

5、广东省合计世行合计世行合计世行1.1.基础设施发基础设施发展展83.6083.6043.9743.97535373.5273.5243.9843.98606087.5487.5445.4045.4052522.2.加强机构和加强机构和提高能力提高能力5.325.321.551.5529293.683.681.331.3336366.646.641.361.3621213.3.项目管理、项目管理、监测和评价监测和评价2.142.140.250.2512122.022.021.341.3467674.014.010.840.842121全部基本费用全部基本费用91.0591.0545.7745.7

6、7505079.2179.2146.6546.65595998.2098.2047.6047.604848不可预见费不可预见费8.798.794.114.1147475.835.833.233.2355554.634.632.272.274949全部项目费用全部项目费用99.8599.8549.8849.88505085.0585.0549.8849.885959102.82102.8249.8849.884949建设期利息建设期利息3.043.040.000.000 02.662.660.000.000 02.852.850.000.000 0先征费先征费0.130.130.130.1310

7、01000.130.130.130.131001000.130.130.130.13100100总费用总费用103.01103.0150.0050.00494987.8387.8350.0050.005757105.80105.8050.0050.0047476各省投资单位：百万湖南省7项目项目合计合计世界银行世界银行世行世行资金资金人民币美元人民币美元1.基础设施发展535.04535.0483.6083.60281.38281.3843.9743.9753%53%2.加强机构和提高能力34.0334.035.325.329.929.921.551.5529%29%3.项目管理、监测和评价1

8、3.6713.672.142.141.601.600.250.2512%12%全部基本费用582.74582.7491.0591.05292.90292.9045.7745.7750%50%不可预见费56.2756.278.798.7926.3026.304.114.1147%47%全部项目费用639.01639.0199.8599.85319.20319.2049.8849.8850%50%建设期利息19.4519.453.043.040.000.000.000.000%0%先征费0.800.800.130.130.800.800.130.13100%100%总费用659.26659.261

9、03.01103.01320.00320.0050.0050.0049%49%各省投资单位：百万甘肃省8项目项目合计合计世界银行世界银行世行世行资金资金人民币美元人民币美元1.基础设施发展470.50470.5073.5273.52281.44281.4443.9843.9860%60%2.加强机构和提高能力23.5423.543.683.688.498.491.331.3336%36%3.项目管理、监测和评价12.9312.932.022.028.608.601.341.3467%67%全部基本费用506.97506.9779.2179.21298.53298.5346.6546.6559%

10、59%不可预见费37.3237.325.835.8320.6720.673.233.2355%55%全部项目费用544.29544.2985.0585.05319.20319.2049.8849.8859%59%建设期利息17.1017.102.662.660.000.000.000.000 0先征费0.800.800.130.130.800.800.130.13100%100%总投资562.10562.1087.8387.83320.00320.0050.0050.0057%57%各省投资单位：百万广东省9项目项目合计合计世界银行世界银行世行世行资金资金人民币美元人民币美元1.基础设施发展5

11、58.53558.5387.5487.54289.66289.6645.4045.4052%52%2.加强机构和提高能力42.3742.376.646.648.708.701.361.3621%21%3.项目管理、监测和评价25.5925.594.014.015.345.340.840.8421%21%全部基本费用626.49626.4998.2098.20303.71303.7147.6047.6048%48%不可预见费29.5329.534.634.6314.4914.492.272.2749%49%全部项目费用656.02656.02102.82102.82318.20318.2049.

12、8849.8849%49%建设期利息18.2118.212.852.850.000.000.000.000 0先征费0.800.800.130.130.800.800.130.13100%100%总费用675.03675.03105.80105.80319.00319.0050.0050.0047%47%项目成本项目项目广东省广东省湖南省湖南省甘肃省甘肃省总计总计世行配套合计世行配套合计世行配套合计1.1.工程工程45.7445.7426.7726.7772.5172.5146.4646.4612.4312.4358.8958.8941.3741.3718.6218.6259.9959.991

13、91.39191.392.2.货物货物2.272.275.185.187.457.451.611.611.391.393.003.006.946.940.390.397.337.3317.7817.783.3.咨询咨询1.871.872.102.103.973.971.801.804.094.095.895.891.571.571.351.352.922.9212.7812.784.4.非世非世行支付行支付0 021.7521.7521.7521.750 035.1035.1035.1035.100 017.4817.4817.4817.4874.3374.335.5.先征先征费费0.130.

14、130 00.130.130.130.130 00.130.130.130.130 00.130.130.390.39总费用总费用50.0050.0055.8055.80105.80105.8050.0050.0053.0153.01103.01103.0150.0050.0037.8337.8387.8387.83296.64296.6410二、项目贷款条件、支付期间（2 2）（三）项目支付期间贷款协议在贷款协议签署贷款协议在贷款协议签署9090天后开天后开始生效。始生效。项目贷款协议签署日后发生的合格项目贷款协议签署日后发生的合格费用，可在贷款协议生效日或之后申请支费用，可在贷款协议生效日

15、或之后申请支付。付。在贷款协议所规定的关帐日（在贷款协议所规定的关帐日（20172017年年1212月月3131日）或之后发生的，除非世行同日）或之后发生的，除非世行同意的其它日期意的其它日期本项目不采用追溯报账。本项目不采用追溯报账。11三、贷款协定、项目协定、项目评估报告要点提示1.贷款协定、项目协定、评估报告（1）有时间性的省项目办向世行提交的各种报告a.年度实施计划年度实施计划 从从2012年年12月月31日起，每年的日起，每年的12月月31日前，日前，向世行提交下一年的年度实施计划向世行提交下一年的年度实施计划见评估报见评估报告告b.项目进度报告项目进度报告从从2013年年2月月15

16、日开始，每半个年度结束后的日开始，每半个年度结束后的45天内提交给世行，相应的到期日分别是天内提交给世行，相应的到期日分别是8月月15日和日和2月月15日；日；2014年年12月月31日前提交中期报告日前提交中期报告见贷款协定见贷款协定附件附件2c.财务报告财务报告每半年一次，作为项目进度报告的一部分，每半年一次，作为项目进度报告的一部分，每每6个月后个月后45天内提交给世行（未经审计的），天内提交给世行（未经审计的），见贷款协定见贷款协定附件附件2d.审计报告审计报告每年度结束后的每年度结束后的6个月内提交给世行个月内提交给世行见贷款协定见贷款协定附件附件2e.项目完工报告项目完工报告201

17、8年年3月月30日前提交给世行日前提交给世行见贷款协定见贷款协定附件附件2F.移民安置行动移民安置行动计划计划当项目设计或工程的修改将导致移民时，应当项目设计或工程的修改将导致移民时，应提交一份移民安置计划给世行审查并批准。提交一份移民安置计划给世行审查并批准。见项目协定见项目协定附件附件g.项目运行和维项目运行和维护计划护计划各子项目在其完工前至少各子项目在其完工前至少3个月内向世行提交个月内向世行提交一份子项目运行和维护计划，包括机构、技一份子项目运行和维护计划，包括机构、技术和财务安排术和财务安排见评估报告见评估报告12（2 2）采购方式、合同限额和世行前审限额一、工程一、工程1.国际竞

18、争性招标：预计国际竞争性招标：预计2000万美元的单个合同万美元的单个合同;2.国内竞争性招标：预计国内竞争性招标：预计2000万美元的单个合同；万美元的单个合同；3.询价采购：预计询价采购：预计20万美元的单个合同；万美元的单个合同；二、货物二、货物1.国际竞争性招标：预计国际竞争性招标：预计100万美元的单个合同；万美元的单个合同；2.国内竞争性招标：预计国内竞争性招标：预计100万美元的合同；万美元的合同；3.询价采购：预计询价采购：预计10万美元的货物合同；万美元的货物合同；三、咨询服务三、咨询服务1.基于质量和费用的选择（基于质量和费用的选择（QCBS）或基于质量的选择）或基于质量的

19、选择（QBS） 2.基于咨询人资历的选择（基于咨询人资历的选择（CQS）：）：30万美元万美元3.单个咨询人的选择：单个咨询人的选择：4.单一来源选择（单一来源选择（SSS）四、世行前审四、世行前审1.500万美元的工程合同；万美元的工程合同；2.30万美元的货物合同；万美元的货物合同；3.基于质量和费用的选择和基于质量的选择的全部合同基于质量和费用的选择和基于质量的选择的全部合同 4.20万美元的咨询公司服务合同；万美元的咨询公司服务合同；5.5万美元的单个咨询人服务合同；万美元的单个咨询人服务合同；6.所有单一来源选择的咨询服务合同。所有单一来源选择的咨询服务合同。13（3-13-1）世行

20、贷款支付类别、分配的贷款额、支付比例甘肃省甘肃省类别分配的贷款额（万美元）贷款支付比例a.项目A部分下子项目的工程4136.64136.683%83%b.项目A部分下子项目的货物和设备625.9625.9100%100%c.项目B、C部分下的货物和设备68.168.1100%100%d.项目B、C部分下的咨询服务和培训156.9156.9100%100%14（3-23-2）世行贷款支付类别、分配的贷款额、支付比例广东省广东省类别分配的贷款额（万美元）贷款支付比例a.项目A部分下子项目的工程4573.04573.087%87%b.项目A部分下子项目的货物和设备189.0189.0100%100%

21、c.项目B、C部分下的货物和设备38.0838.08100%100%d.项目B、C部分下的咨询服务和培训187.0187.0100%100%15（3-33-3）世行贷款支付类别、分配的贷款额、支付比例湖南省湖南省类别分配的贷款额（万美元）贷款支付比例a.项目A部分下子项目的工程4646.04646.085%85%b.项目A部分下子项目的货物和设备94.394.3100%100%c.项目B、C部分下的货物和设备66.366.3100%100%d.项目B、C部分下的咨询服务和培训180.0180.0100%100%注：三省分配的贷款额先征费15000万美元16（4-14-1）支付A.A.本项目有四

22、种支付方式：本项目有四种支付方式：偿还支付：世行可支付借款人预先从自有资金中支偿还支付：世行可支付借款人预先从自有资金中支付的合格费用付的合格费用预付：世行可向借款人的指定帐户中存入一笔预付预付：世行可向借款人的指定帐户中存入一笔预付款，以便在合格费用发生时支付款，以便在合格费用发生时支付直接支付：世行或在借款人的要求下将合格费用直直接支付：世行或在借款人的要求下将合格费用直接支付给第三方接支付给第三方特别承诺特别承诺B.B.最低申请额：最低申请额：直接支付、偿还及特别承诺的最低申请额度为直接支付、偿还及特别承诺的最低申请额度为3030万美元万美元C.C.专用账户：专用账户：授权分配额度：授权

23、分配额度：500500万美元。专用账户由各省财政厅管理。万美元。专用账户由各省财政厅管理。D.D.贷款关账日：贷款关账日：20172017年年1212月月3131日日E.E.支付截止日：支付截止日：贷款关账日后的四个月。贷款关账日后的四个月。17（4-24-2）支付F.F.贷款资金使用的支持文件贷款资金使用的支持文件a.a.从专用账户支付的合格费用应有的支持文件：从专用账户支付的合格费用应有的支持文件：按照贷款协议要求，须世行前审的合同：合按照贷款协议要求，须世行前审的合同：合同支付清单（见支付信附件同支付清单（见支付信附件5 5），连同证明支出符），连同证明支出符合要求的记录（例如收据的复印

24、件、供应商发合要求的记录（例如收据的复印件、供应商发票）；票）；非世行前审的费用非世行前审的费用/ /合同：费用报表（见支付合同：费用报表（见支付信附件信附件4 4）；）；报告从专用账户支付的合格费用：专用账户报告从专用账户支付的合格费用：专用账户调节表（见支付信附件调节表（见支付信附件6 6） b. b.直接支付：直接支付：支出凭证记录如收据复印件支出凭证记录如收据复印件/ /供应商发票。供应商发票。182.2.项目实施要点提示（1 1）A.A.项目目标项目目标改善重点公共基础设施和服务，为甘肃、湖南、广东省选改善重点公共基础设施和服务，为甘肃、湖南、广东省选定的小城镇的经济发展和环境保护做

25、出贡献。定的小城镇的经济发展和环境保护做出贡献。B.B.受益者受益者项目受益者包括直接或间接从改善的道路、供水、污水处理系统、其项目受益者包括直接或间接从改善的道路、供水、污水处理系统、其它基础设施和服务，以及商业环境的改善和城镇治理能力的提高获益的它基础设施和服务，以及商业环境的改善和城镇治理能力的提高获益的居民和企业。包括三省的居民和企业。包括三省的2828个小城镇居民、企业家和政府职员。甘肃省个小城镇居民、企业家和政府职员。甘肃省目标小城镇的居民为目标小城镇的居民为4646万、湖南省万、湖南省4747万和广东省万和广东省5858万，共万，共151151万人。万人。C.C.项目结果指标项目

26、结果指标用以下关键结果指标来评价项目目标的实现程度：用以下关键结果指标来评价项目目标的实现程度：道路：从项目下新修和改建道路受益的人数；道路：从项目下新修和改建道路受益的人数；供水：使用供水服务的人数；供水：使用供水服务的人数；废弃物管理：使用固体废弃物和污水处理管理系统服务废弃物管理：使用固体废弃物和污水处理管理系统服务的人数（居民）；的人数（居民）；服务中心，农产品市场和灌溉设施：有效使用综合服务服务中心，农产品市场和灌溉设施：有效使用综合服务中心、农产品市场和灌溉设施的使用者数量。中心、农产品市场和灌溉设施的使用者数量。192.2.项目实施要点提示（2 2）D.D.道路设计、批准、建设、

27、监理和维护道路设计、批准、建设、监理和维护由有资质的咨询公司负责设计，当地的公路部门或由有资质的咨询公司负责设计，当地的公路部门或建设部门分别负责审批设计；建设部门分别负责审批设计；道路的功能按照适当的设计标准（主要是三类和四类道路的功能按照适当的设计标准（主要是三类和四类标准）；标准）；以世行满意的方式进行工程招标；以世行满意的方式进行工程招标；道路建设由县项目办通过招标选定有资质的监理公司道路建设由县项目办通过招标选定有资质的监理公司进行监理；进行监理；当地的公路或建设部门分别负责对完工的公路或城市当地的公路或建设部门分别负责对完工的公路或城市道路的最终技术验收。道路的最终技术验收。当地的

28、公路或建设部门分别负责选择有资质的公司开当地的公路或建设部门分别负责选择有资质的公司开展道路维护并提供资金。展道路维护并提供资金。农村道路维护可由承包商、当地的维护机构或农民自农村道路维护可由承包商、当地的维护机构或农民自己开展，并由省交通部门提供资金己开展，并由省交通部门提供资金202.2.项目实施要点提示（3 3）E.E.供水、污水、排水、河道治理设计、批准、建设、供水、污水、排水、河道治理设计、批准、建设、监理和维护监理和维护工程设计由有资质的咨询公司负责并由有关工程设计由有资质的咨询公司负责并由有关部门批准；部门批准；省项目办会同技术专家小组共同确保工程技省项目办会同技术专家小组共同确

29、保工程技术设计标准和质量；术设计标准和质量；通过世行满意的方式进行工程招标；通过世行满意的方式进行工程招标；通过招标选择有资质的工程监理公司；通过招标选择有资质的工程监理公司；工程运行、维护和管理由镇住房和建设局工程运行、维护和管理由镇住房和建设局/ /县县供水公司负责。供水公司负责。212.2.项目实施要点提示（4 4）F.F.灌溉系统的设计、建设和维护灌溉系统的设计、建设和维护当地的水资源管理部门负责技术设计；当地的水资源管理部门负责技术设计；县项目办以世行满意的方式进行工程招标；县项目办以世行满意的方式进行工程招标；工程验收将由县项目办会同水利局的技术人员开展；工程验收将由县项目办会同水

30、利局的技术人员开展；根据当地条件，运行和管理由用水者协会根据当地条件，运行和管理由用水者协会/ /农民协会农民协会/ /合合作社负责。作社负责。G.G.农村产业和商业基础设施和服务的设计、建设和维护农村产业和商业基础设施和服务的设计、建设和维护省或县项目办选择有资质的咨询公司进行有关设施的工省或县项目办选择有资质的咨询公司进行有关设施的工程设计；程设计；在农民和农民组织的参与下，县和乡项目办组织工程验在农民和农民组织的参与下，县和乡项目办组织工程验收；收；世行对前审合同项目进行工程设计评估；世行对前审合同项目进行工程设计评估；作为设施的产权单位，地方政府负责设施的运行和维护，作为设施的产权单位

31、，地方政府负责设施的运行和维护，或将运行和维护外包给私营部门（包括农民协会和合作社）或将运行和维护外包给私营部门（包括农民协会和合作社）222.2.项目实施要点提示（5 5）H.H.运行和维护计划运行和维护计划对于在项目下开展的各子项目，为确保这些子对于在项目下开展的各子项目，为确保这些子项目的正常运行和维护，在其完工前至少项目的正常运行和维护，在其完工前至少3 3个月内，个月内，项目省应要求项目县和项目镇准备一份子项目的项目省应要求项目县和项目镇准备一份子项目的运行和维护计划包括机构、技术和财务安排，运行和维护计划包括机构、技术和财务安排，并提交世行审查和提出意见，并确保执行这些计并提交世行

32、审查和提出意见，并确保执行这些计划，同时考虑世行的意见。划，同时考虑世行的意见。I.I.移民移民当项目设计或工程的修改将导致移民时，在相当项目设计或工程的修改将导致移民时，在相关工程开始之前，省项目办应督促县项目办提交关工程开始之前，省项目办应督促县项目办提交一份移民安置行动计划给世行审批并执行。一份移民安置行动计划给世行审批并执行。232.2.项目实施要点提示（6 6）J.J.世行安全保障政策和执行世行安全保障政策和执行a.a.安全保障政策包括：安全保障政策包括：环境管理计划；环境管理计划；环境保护实施规程；环境保护实施规程；移民安置行动计划；移民安置行动计划；病虫害管理计划；病虫害管理计划

33、；少数民族发展计划。少数民族发展计划。b.b.省项目办应采取一切必要措施定期采集省项目办应采取一切必要措施定期采集和编制各项安全保障政策的遵守情况，和编制各项安全保障政策的遵守情况，并并作为项目进度报告的一部分提交世行审查作为项目进度报告的一部分提交世行审查。24四、项目实施与管理（1 1） 以项目质量为重点，建设进度为中心，全面推进项目实施。以项目质量为重点，建设进度为中心，全面推进项目实施。 （一）当前主要要抓好三项工作抓机构建设，抓（一）当前主要要抓好三项工作抓机构建设，抓培训，抓项目建设进度。培训，抓项目建设进度。 1.1.抓机构能力建设。抓机构能力建设。 加强机构能力建设，提高各级项

34、目管理人员的管理水加强机构能力建设，提高各级项目管理人员的管理水平和业务素质，以保证实现项目目标。平和业务素质，以保证实现项目目标。 （1 1）. .项目管理机构，要保持项目管理机构，要保持“三个稳定三个稳定”。 机构稳定机构稳定 人员稳定人员稳定 经费稳定经费稳定（2 2）. .管理人员要树立管理人员要树立“三个心三个心”。 信心信心 恒心恒心 责任心责任心 25四、项目实施与管理（2 2） （3 3）管理人员要按照分工做到）管理人员要按照分工做到“三熟悉三熟悉”。 熟悉项目所有文件熟悉项目所有文件 熟悉项目执行程序熟悉项目执行程序 熟悉项目建设情况熟悉项目建设情况 （4 4）管理人员执行项

35、目要做到）管理人员执行项目要做到“三化三化”。 规范化规范化 程序化程序化 电子化电子化 （5 5）. .管理人员要有管理人员要有“三个风险三个风险”意识。意识。 外汇风险外汇风险 市场风险市场风险 运行、管理风险运行、管理风险26四、项目实施与管理（3 3） 2. 2.抓培训抓培训 （1 1）有重点、有针对性地分期、分批培训）有重点、有针对性地分期、分批培训 协调发改委、财政、城市规划、农业、交通、建设、协调发改委、财政、城市规划、农业、交通、建设、供水、卫生、环保等部门和项目技术专家小组共同有重点、供水、卫生、环保等部门和项目技术专家小组共同有重点、有针对性地对项目管理人员、技术人员和农户、企业主进有针对性地对项目管理人员、技术人员和农户、企业主进行培训，以提高他们的管理水平、技术水平和养殖水平。行培训，以提高他们的管理水平、技术水平和养殖水平。（2 2）培训内容）培训内容培训内容包括项目协定、贷款协定、评估文件、