如何规避防范监理工作的安全责任风险演示教学

1、如何规避防范监理工作的安全责任风险前监理单位的安全责任基本可以同施工单位比肩，有些对监理单位的处罚甚至超过施工方。这也是建筑行业的一大怪现象，监理现在处于明显的权责不对等状态，监理的安全责任风险越来越重，整个监理行业演变为高风险”行业已经是一个不争的事实。如何有效规避防范安全监理的风险，是我们监理工作不可忽视的重要工作。关键词安全责任风险自由裁量权责不对等一、当前监理安全责任风险形势严峻我国目前正处于经济持续高速增长的时代，建设规模之大、速度之快均居世界之首。建筑业蓬勃发展，蒸蒸日上，已成为继工业、农业、贸易业其后的第四大产业。但其蓬勃发展的背后，却有一个不容忽视的问题存在：安全事故频发。在我

2、国的各个行业中，仅次于矿山采掘业和交通运输业，高居第三位。每年的死亡人数据统计已占到全国生产事故总数的25%以上。建筑安全生产的形势十分严峻，逐渐成为人们关注的一个焦点。对此，国家加大了对事故责任者的处罚力度。监理单位作为当前建筑市场的三大责任主体之一，不容回避地从幕后被推到了前台。在近几年所发生的建筑安全事故中，不管是公开还是未被公开报道的，监理单位被处罚、从业人员被判刑的事例，屡见不鲜，监理整个行业一片惊呼声：狼来了自从2000年10月25日江苏南京电视台演播厅施工中发生模板支架倒塌事故，2002年总监首次被判刑以来，各地相继发生监理人员被判刑的事件。由此引发整个监理业内的大讨论：监理到底

3、应不应该负安全责任。业内为此争论不休。2003年11月24日，由国务院温家宝总理签发的第393号国务院令建设工程安全生产管理条例正式公布，2004年2月1日起正式施行（以下简称条例），明确了监理要对建设工程安全生产承担监理责任，争论到此告一段落。条例把监理的安全责任明确了，却并没有给监理相应的权力。监理只是一个提供技术服务的社会中介组织，没有相应的处罚权行政权利，却要承担起如此沉重的安全监理的社会责任，形势对我们是非常不利。自从条例实施以来，建设工程安全事故的数量并没有减少的趋势，倒是监理从业人员被吊销执照，被追究刑责，监理单位被降级受处罚的事例越来越多，影响大的有北京西西工程四号地项目模板支

4、架倒塌事件，湖南凤凰桥垮塌事件，去年上海莲花河畔景苑小区塌楼事件等，不胜枚举。突出的问题是：发生事故后，对监理安全责任判定的自由裁量有扩大化的趋向。就像去年媒体曝光的一些楼歪歪、楼裂裂，楼脆脆、桥糊糊等事件，一发生事故，都是施工方和现场监理人员首先被控制，随后就做出处理。从经济角度分析，现实情况是：施工现场除建设单位外，监理单位是获取利益最小的一方，和施工单位获取的利益不可同日而语。目前监理单位的安全责任基本可以同施工单位比肩，有些对监理单位的处罚甚至超过施工方。这也是建筑行业的一大怪现象，监理现在处于明显的权责不对等状态，监理的安全责任风险越来越重，整个监理行业演变为高风险”行业已经是一个不

5、争的事实。二、监理安全责任风险严重的原因1、现行法律法规不健全扩大了监理工作从业风险条例对监理的安全职责作了明确规定，但并没有给监理相应的权力。有关部门对条例的释义或意见出现了多种版本，其共同点是扩大了监理单位安全监理的范围和职责，层层加码，进而形成文件，成为各级部门对监理惩罚的依据。继条例颁布后，建设部及其职能部门出台了多个文件，逐渐增加了监理的安全责任。开始执行；20052005年9月1日，建筑工程安全防护文明施工措施费用及使用管理规定年10月12日，建筑安全生产监督管理工作导则发布；2006年10月16日关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见发布；2007年5月28日，建设部又发出了

6、关于加强工程监理人员从业管理的若干意见征求意见稿；2008年1月28日建筑起重机械安全监督管理规定发布等等。建设部每出台一个文件，对监理的安全责任就加重了一个祛码。从条例最初出台的监理的安全责任是审查”制止“报告“执行"，层层加码，内涵逐渐延伸，基本上属于建设行政主管部门的责任，几乎全部合理合法”复制到了监理的头上。现在监理行业的发展，并非建立之初所期望的高智能的技术咨询服务：而是成为建筑业一个无所不包的万能”行业，监理是个筐，啥都往里装，好事轮不到，坏事都摊上”此是现代监理的真实写照。仿佛一夜之间，监理什么都懂，什么都管，成了万能人物。无所不包，无所不会，好像工地上有了监理。建筑安

7、全生产的任何问题都可迎刃而解，事实上监理既不是对安全生产全权负责的施工方，也不是肩负着社会公众安全监督职责的政府主管部门，而发生事故后，监理却首当其冲屡次被处罚、判开I,监理行业几乎欲哭无泪！2、建设单位（业主）行为不规范建设单位为追求利益最大化，在招投标工作中经常暗箱操作,低价招标,签订阴阳合同，缩二短合理工期。好些建设方在工程前期手续未办理，资金未落实的情况就匆忙开工。施工方为承揽工程低价中标并垫资施工：导致在工程所需安全资金上大打折扣。施工中业主又一味讲进度，压缩合理工期，使安全措施得不到落实。部分业主认为监理是自己花钱雇的，监理必须按照业主的意愿办事，顺者畅、逆者亡。现场的投资控制权业

8、主紧紧抓住不放，多数工程款支付的控制权不给监理。好些业主和施工方的关系暖昧，致使监理在工作中得不到业主的支持.导致监理对施工现场失控。出了问题建设单位不作自我检讨，责任全部推给监理。监理是有偿服务，连最基本的权利监理费也得不到落实。作为监理只能在夹缝中左右为难，勉强生存。3、施工单位整体行业素质下降建筑业是高危行业，尤其在这个历史阶段超常规的发展建设，带来了很大的负面影响：施工队伍不断发展壮大，但其整体素质却在不断下降。市场经济条件下，又催生了建筑市场混乱的很多不正常现象；违法分包、层层转包、挂靠投标相当普遍。工流队伍中标、二流队伍进场、包工头指挥、农民工干活”就是对当前相当规模的施工队伍的真

9、实写照。目前施工项目以包代管的现象很严重，往往是施工单位现场项目部只有少数几个管理人员，项目的质量安全技术管理很大程度依赖于包工队的管理。刚毕业后一两年的大学生就是质检部长、工程部长，施工技术人员素质的降低，无疑增大了监理工作难度和执业风险。而且施工队伍大多重效益，轻安全，安全意识相当薄弱，内部安全管理制度形同虚设，严格履行安全管理职责根本就谈不上，建筑安全事故频发也就理所当然”了。4、监理单位自身存在问题在当前建筑市场三大主体中，多种原因造成监理地位较低。由于存在着监理投标中业主压价压级；监理单位之间自相残压等不正当、不规范的竞争；监理行业又风险大、收益低，优秀人才流失严重；从业人员数量与建

10、设规模相比明显不足，造成部分素质不高，业务平平的不合格监理人员充斥市场，这部分监理人员缺乏现场安全管理知识和经验，缺乏对现场隐患的敏感性，难以承担安全监理的重任；以上种种导致监理单位整体素质不容乐观，难以满足现阶段监理工作的需要。当前，好多监理单位自身的安全体系很不健全，大多数监理企业并未将安全监理工作”看成是企业在市场竞争中生存的头等大事，内部大多未成立一个强有力的由多种专业的安全人员组成的安全监理部门，自身安全管理薄弱，每个项目监理部基本上都是由各专业监理工程师兼管各专业的安全，跟不上建筑业安全形势发展的需要。三、监理工作如何规避防范安全责任风（一）监理企业应加强与监理协会的沟通工程监理协

11、会是一个跨地区、跨部门的社团组织，是政府的助手和企业的参谋，是联系政府和企业的桥梁和纽带，是全体监理企业的娘家人。监理企业要保持与监理协会的沟通和联系，为工程监理协会出谋划策。首先，监理协会牵头组织各级监理企业订立行业自律公约时，监理企业应积极提供合理化建议，改变目前监理同行业间互相残压，恶性竞争的状况；其次监理企业要协助监理协会，建议政府部门制定出有利于监理行业发展的好的政策和方针，为监理现在面临的严峻安全责任风险解压、减压；再次，必要时邀请监理协会对本监理企业调研，对监理工作规范分类指导，促使监理工作走上良性发展之路。（二）监理企业应制定和完善各项制度规避各种安全责任风险1、监理单位应制定

12、各级安全监理责任制和监理人员安全生产教育培训制度，明确各级监理人员职责，全员参与、齐抓共管、层层落实，搞好安全监理工作。二I2、监理单位应根据实际需要，编制企业内部的安全监理方案指导版安全监理作业指导书安全监理资料管理办法等实用的安全监理方面技术支持文件，指导安全监理工作。3、监理单位应设置公司级的安全管理机构，综合配备专职安全工作管理人员，实现资源共享。针对工地的一些重点危险源：如对临时用电、大型起重机械设备的安装和拆卸等重点危险源，实施重点监控、检查，以减轻项目监理部一线人员的压力。（三）项目监理部应完善执行安全生产管理制度项目监理部应按照企业安全监理责任制及公司制定的各项规章实施办法，审

13、查全面，巡视检查，定期召开监理例会，建立业主，施工单位、监理方每周一次联检制度。同时要接受各级建设行政主管部门的指导和监督检查，大力配合，共同督促施工单位加强安全生产管理，搞好安全管理工作，并要做好日常安全监理资料的整理，分类及组卷归档工作。（四）监理从业人员应加强职业道德教育提高个人修养和素质从以下八个方面展开工作：1、该做”的一定要做：监理接收工作第一步，应熟悉合同，明确任务，人员定职定责，组织实施开展工作，要熟悉设计图纸，向业主提出书面建议，编制项目具有针对性的监理规划和监理实施细则（都必须有安全方面的内容），组织全体监理人员进行监理规划和实施细则的交底会。总监一定要转变观念，重抓管理，

14、督促做好监理人员的各项工作。2、该审”的一定要审，要审查全面：监理工作中要求业主、施工方提供相应资料。现在业主的行为很不规范，施工方素质低下，资料收集不上来一定要书面发文催促，并在监理会议上提及，做好监理例会纪要。按照建设部关于加强工程监理人员从业管理的若干意见的要求，在准备阶段做好五个方面的审查、审核工作，分清哪些该做技术性审查，哪些该做程序性审查，审查重点是是否符合强制性条文规定，审查者自身要具备一定的安全专业知识，要有一定的现场安全隐患辨别能力。3、该查”的一定要查，检查督促到位：要根据建设部关于加强工程监理人员从业管理的若干意见做好各个方面的检查督促工作，重点核查现场开工条件，各项安全

15、措施是否齐备。符合开工要求才能签发开工报告开工后的周边环境一定要观察好。地处山区的工程，到处是边坡、沟坎，砌筑挡墙较普遍，业主为省钱，挡墙好多断面不足，挡墙回填土质量不过关，要高度重视。要观察拟建建筑物周边是否毗邻建筑物、构筑物、地下管线，施工方的保护措施是否有效和有针对性。对工程出事频率高的以下方面，一定重点督查。【（1）基坑坍塌，主要是放坡不够，基坑支护不过关，施工过程易坍塌。（2）起重设备的安拆，主要是拆除极易突发事故。（3）高层的电梯井坠落、坠物，高层作业坠落、坠物。(4)卸料平台不合格或超载。(5)脚手架、模板支撑系统材料不合格或现场施工作业人员违章作业，不按审定的施工方案施工。(6

16、)现场临时用电安全。(7)装修过程极易发生消防事故4、该改”的一定要改：对监理检查过程中发现的问题：小问题、抽烟、戴不戴安全帽，口头指出，下来记录在监理日记中，对四口、五临边”等存在的安全隐患，一定要下发书面通知，现场发现的问题要及时和总监沟通，及时处理。很难办、或解决不了的问题要及时上报监理单位，请单位协助解决，每月监理会议一定要提及所发现存在的安全问题、各种隐患，并形成决定限时整改，必要时一定要召开安全专题会议。5、该停”的一定要停：在具体的监理实际工作，要根据建设工程监理规范(GB50319-2000)第6.1.2条所列的五种情况正确行使停工指令，并按规定及时向甲方书面报告。6、该报”的

17、一定要报：对施工单位拒不整改的严重安全隐患，一定要及时向建设行政主管部门进行报告，使用电话报告的，要有记录。事后要及时补充书面报告。同时一定要向本监理单位做出汇报。7、该学”的一定要学：监理一定要加强法律法规文件，强制性标准的学习，要学法、懂法、用法。建筑法合同法招投标法安全生产法建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程勘察设计管理条例实施工程建设强制性标准监督规定房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法注册监理工程师管理规定等等以及有关施工安全方面的规范、规程、办法一定要全面学习，合理应用。一|8、该理”的一定要理(主要是指工程资料的整理)：工程资料的整理要专人负责，

18、规范收集、整理归档。尤其是收发文制度，一定要建立，不能怕麻烦。对业主的发文，施工方的发文，签字手续一定要完备，谁收谁签字，坚决不能代签。俗话说：凭在纸上，凭不在嘴上。一旦发生安全生产事故，监理保存的书面资料(尤其是日常监理安全内业资料)是自身最有说服力的举证维权凭据。四、结束语前述几个方面的工作，监理单位及监理从业人员，一定要全部做到位。以规避防范安全责任风险。不作为，工作就会有缺失，就要承担相应的安全责任。南京、上海、北京等所发生的监理被判刑事件，都与自身不作为有很大关系。发生安全生产事故后，哪些工作做了，哪些工作没有搞，一定要陈述，表达清，做好举证维权工作，以减轻自己的责任。随着建设工程安

19、全生产管理条例的实施，监理行业深感安全责任重大，加之近年多起安全事故司法机关对监理人员刑事处罚力度加大，使得监理从业人员人心惶惶，监理队伍出现了不稳定趋势。本文从多方面反映当前现状及人们对承担安全责任的一些认识，同时也提出了一些看法与建议并探讨监理降低执业风险的一些做法。关键词安全责任监理责任现状事故风险关于监理安全生产责任的讨论在专业杂志上刊登了大量的文章。这些文章多是从法理上、监理法定地位及合同主体义务上阐述建设工程安全生产管理条例(简称条例)的不合法和不合理。主要有下面几方面认识：第一、条例中关于监理行业的安全生产保障义务的规定超出建筑法和安全生产法规定。据立法法第七十七条规定，法律、行

20、政法规、地方性法规、自制条例和单行条例、规章有下列情况之一的，由有关机关依照本法第八十八规定的权限，予以改变或者撤消：（一）超越权限的；（二）下位法违反上位法规定的；（三）规章之间对同一事项的规定不一致，经裁决应当改变或者撤消一方规定的；（四）规章的规定被认为不确当，应当予以改变或撤消的；（五）违背法定程序的因建筑法、安全生产法是上位法，条例足下位法，因而，条例应予以改变或撤消。J第二、监理同建设单位是委托合同关系，施工合同示范文本中没有规定业主给监理单位安全管理的权利。监理也不可能得到业主方的安全生产管理责任。但条例未赋予监理相应的一权利。即有责任无权利。第三、工程建设市场监理费处于低价运转

21、状态。可是条例罚则对监理的经济处罚较施工单位重。如条例第五十七条规定，监理发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的”对逾期未改正，责令停业整顿并处10万元以上30万元以下的罚款而在第六十三条中对施工方未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的”，只规定预期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款从建设部公布的“200孙度建设工程监理资料可以看出，到2005年年底，全国共有监理企业5927家，国家注册监理工程师81348人，监理从业人员433193人，2005年本年度营业收入

22、279.67元。每个企业平均年度营业收入472万元，人均年营业收入6.456万元。监理企业产值为施工企业12%,但受罚的机会却为125%,于情于理都讲不通。第四、监理对施工现场安全隐患没有发现，有错；没有要求整改或停工，仍然有错；施工单位不听、不向政府报告，还是有错。大家知道，建筑工地情况复杂，任何一个人的不安全行为，任何物体不安全状态都可能引发安全事故。要求监理发现所有安全隐患包括成百上千人的可能违规行为是不可能的。条例要求做到及时发现隐患”那就更不可能了。这是条例乱打板凳，强加给弱势群体的，根本无法操作。监理就是按条例要求，人人忙安全检查，天天发安全通知单，不停地向主管部门汇报，也不可能消

23、除所有安全隐患而规避责任。对上述一些认识，笔者不想多加评论了。在这里，说一说条例实施以来，建设监理市场出现的一些现象，这些现象的出现，不得不引起我们大家冷静地思考。如果对这些现象不追根溯源找原因将严重损害乃至扼杀监理行业的发展，更不用说参于国际竞争了。第一种现象：打开中国工程建设信息网：查看建设部行政处罚决定书。这里用图表更直观表示从2001年至2007年每年处罚文号中监理受罚比例下图表中反映的建设部对监理处罚数量越来越多于施工单位。就2007年在27个处罚文号中，监理占56%,其中监理个人占30%,而施工单位占44%,施工单位个人占0%。下面我将近几年多起典型安全事故案例列表，见表一（部分）

24、。项目名称事故特征受罚人处罚种类南京市某工程屋盖模板支撑失衡而造成整体坍塌总监代表判刑5年北京西西某工程模板支撑体系坍塌监理单位降低资质等级总监判刑、吊销注册证书某市国际商城化粪池工程外墙倒塌总监取保后审某地区大学现代化教育中心工程浇筑连廊碎发生模板支撑系统整体坍塌总监被捕某市地铁隧道工程施工中发生大量流砂涌入引起地面大幅沉降造成八层楼房倾斜主楼裙房倒塌监理公司降低资质等级单位总经理行政记大过总监司法处理、吊销注册证书、5年内不予注册总监代表判刑4年某烟囱工程物料提升架安装拆卸井架倾覆总监追究刑事责任、吊销注册证书、终身不予注册某大学图书馆工程模板支撑坍塌总监吊销注册证书、终身不予注册湖南某大

25、桥工程桥梁坍塌总监吊销注册证书、5年内不注册某市污水提升泵站附属工程人员中毒监理单位停业整顿3个月总监停止执业1年某市会馆工程模板支撑坍塌监理单位停业整顿3个月总监停业执业1年某市技术开发区校区舞蹈楼工程模板支撑坍塌监理单位停业整顿6个月总监吊销注册证书某市某生产厂一房工程人员触电总监吊销注册证书某市工业园区社区2号楼工程升降机吊笼冲顶坠落总监吊销注册证书从表中可以看出，对监理的处罚除了较多的是监理单位停业整顿、监理人员限定执业年限，监理单位资质降级、监理人员吊销执业资格证书均有之。显然，安全事故发生对监理的处罚越来越重，对监理人员的行政处罚乃至刑事处罚，使得广大监理人员至今心有余悸。这其中固

26、然有监理人员失职所致，但也有监理人员被错误处罚的，他们只能是无可奈何。当前，监理单位安全监理责任被明显扩大了。二第二种现象：现在监理行业的发展已走向歧途，并非初始所期望的所谓高智能的技术咨询服务”，而是工个框，什么东西都能往里装如施工单位是否正确使用安全施工措施费、施工过程所有质量、安全细节等。许多还是主管部门红头文件规定。监理成了多管婆，管而无权，最终必成替罪羊。第三种现象：现在有一种倾向，工地上发生安全事故，往往是先拿监理示问，有的不分清红皂白，先将监理单位资质证书和监理人员注册证书扣押，这是出了交通事故先抓警察”啦！法制社会，何处申冤！第四种现象：自条例规定了监理的安全责任，从政府主管部

27、门乃至建设单位纷纷要求监理全面履行责职，监理的安全管理工作量已占主控、两管、一协调”工作量的30%以上。加之建筑市场混乱，非法分包、层层转包、挂靠等现象严重，施工单位素质差，获利心态重，管理漏洞多，监理疲于应付。最终结果大家都当安全员，丢掉自己的本分”。第五种现象：建设单位对安全不重视，经常违反建设规定，强行干涉监理工作。还有建设单位与施工方关系密切，架空监理。监理只是尽力苦撑，吃力不讨好，不小心面临牢狱之灾！第六种现象：建设单位对实行监理制不了解，简单地认为我给你监理费，你就得给我办事，一切得听我的把监理看成是打工”的。事实上，业主与监理的委托和被委托关系很容易使监理陷于被动境遇。否则你就拿不到监理费。条例修改能否在这方面使监理的尴尬身份有所改善。第七种现象：当前监理安全责任的规定和司法机关在发生安全事故对监理人员的处罚，使得监理人员如履薄冰、提心吊胆，加之监理收费过低，使得监理企业经营困难重重，大量从事多年监理工作的高素质，高学历监理工程师违心放弃监理事业，使得从业人员流失严重，这不仅是严重损害监理事业的发展，简直是把监理行业推向绝路。针对当前监理行业状况，本