ppp项目流程(完整版)

1、1XX 引水工程（含管道工程、净水厂）引水工程（含管道工程、净水厂）PPP 项目流程项目流程ppp 模式是一种优化的项目融资与实施模式模式是一种优化的项目融资与实施模式， 以各参与方的以各参与方的“双赢双赢”或或“多赢多赢 作为合作为合作的基本理念作的基本理念， 政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。就效运营。就 XXXX 饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称“本项目本项目”）流程中）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本项目现实操作情

2、况，以下有些步骤需同时开展涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本项目现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。一、项目发起与筛选一、项目发起与筛选本项目由本项目由 XX 县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在的征集潜在的 PPP 项目项目， 主管部门以初步实施方案的方式报送主管部门以初步实施方案的方式报送财政部门会同行业主管部门财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行考察对潜在政府和社会资本合作项目进行考察， 择优选择社会资本择优选择社会资本财政部门应根据筛选结果制财政部门应根据筛选结果

3、制定项目年度和中期开发计划定项目年度和中期开发计划。新建新建、改建项目应提交可行性研究报告改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步项目产出说明和初步实施方案。实施方案。其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：（1）项目初步实施方案项目初步实施方案（2）项目可行性研究报告项目可行性研究报告（3）项目产出说明项目产出说明二、物有所值评价和财政承受能力评价二、物有所值评价和财政承受能力评价1物有所值评价物有所值评价财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价2时参照时参照ppp 物有所值评价指引物有所值评价指

4、引（试行试行）的规定的规定，从定性和定量两方面开展物有所值评价从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为“通过通过”和和“未通过未通过”。通过的通过的“项目项目”，完成物有所值评价报告编制工作完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政报省级财政部门备案。部门备案。其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：（1）物有所值定性评价专家打分表物有所值定性评价专家打分表（2）物有所值评价报告物有所值评价报告2财政承受能力评价财政承受能力评价物有所值评价物有所值评价“通过通过”的项目，参照政府和社

5、会资本合作项目财政承受能力论证指的项目，参照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引引可进行财政承受能力论证可进行财政承受能力论证。为确保财政中长期可持续性为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出期内的财政支出、政府债务等因素政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力开展财政承受能力论证并形成最终结论。论证并形成最终结论。三、成立项目组三、成立项目组政府组建专门负责具体政府组建专门负责具体 PPP 项目组项目组。 项目组在授权范围内负责项目组在授权范围内负责 PPP 项目的前期评估论项目的

6、前期评估论证证、实施方案编制实施方案编制、考察同类项目考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订项目合同签订、项目组织项目组织实施以及合作期满移交等工作实施以及合作期满移交等工作. .在项目推进过程中，项目组负责与政府和企业的沟通协调。在项目推进过程中，项目组负责与政府和企业的沟通协调。四、编制项目实施方案四、编制项目实施方案项目实施机构进行调查研究和分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下：（一）项目项目实施机构进行调查研究和分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下：（一）项目概况；（二）项目实施机构；（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共概况

7、；（二）项目实施机构；（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；（四）投资回报、价格及其测算；（五）可产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；（四）投资回报、价格及其测算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等；（六）行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等；（六）PPP 运运3作模式；（七）社会资产者应当具备的条件；（八）交易结构作模式；（七）社会资产者应当具备的条件；（八）交易结构; ;（九）监管架构（九）监管架构; ;（十）应（十）应当明确的其他事项。当明确的其他事项。五、实施方案

8、立项审核五、实施方案立项审核财政部门依托本级人民政府建立的部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、财政部门依托本级人民政府建立的部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、国土国土、环保环保、水利等有关部门对项目实施方案进行审查水利等有关部门对项目实施方案进行审查。经审查认为实施方案可行的经审查认为实施方案可行的，各部各部门应当根据职责分别出具书面审查意见。审核通过的按照实施方案推进。门应当根据职责分别出具书面审查意见。审核通过的按照实施方案推进。其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：（1）规划部门出具的规划选址意见规划部门出具的规划选址意见（2）土地部门出具的用地预审意见土地部门出具的用地

9、预审意见（3）环保部门出具环境影响预审意见环保部门出具环境影响预审意见（4）建设部预审意见建设部预审意见（5）项目意见书或者立项申请文件项目意见书或者立项申请文件（6）专家论证评估意见（县级）专家论证评估意见（县级）（7）市级政府报批文件市级政府报批文件（8）法律、法规或者规章规定的其它文件）法律、法规或者规章规定的其它文件六、资格预审六、资格预审项目组应根据项目需要准备资格预审文件，对比选之后择优产生的社会资本进行资格项目组应根据项目需要准备资格预审文件，对比选之后择优产生的社会资本进行资格预审预审。评审小组成员在资格预审报告上签字评审小组成员在资格预审报告上签字，对自己的评审意见承担法律责

10、任对自己的评审意见承担法律责任。对资格预审对资格预审报告有异议的报告有异议的，应当在报告上签署不同意见应当在报告上签署不同意见，并说明理由并说明理由，否则视为同意资格预审报告否则视为同意资格预审报告。资资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，资格预审合格的社会资本在签订格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，资格预审合格的社会资本在签订 PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。项目实施机构。4其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：（1）资格预审文件资格预审文件（2）资格预审报告资格预审报告七、项目文件编制七、项目文件编制项目文件应包括

11、邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供项目文件应包括邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格的资格、资信及业绩证明文件资信及业绩证明文件、方式方式、政府对项目实施机构的授权政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目实施方案的批复和项目相关审批文件相关审批文件、程序程序、响应文件编制要求响应文件编制要求、提交响应文件截止时间提交响应文件截止时间、开启时间及地点开启时间及地点、强制强制担保的保证金交纳数额和形式担保的保证金交纳数额和形式、 评审方法评审方法、 评审标准评审标准、 政府政策要求政府政策要求、 PPP 项目合同草案项目合同草案 （根根

12、据政府和社会资本合作项目通用合同指南编订据政府和社会资本合作项目通用合同指南编订， 涉及政府向社会资本主体授予特许经营权的，涉及政府向社会资本主体授予特许经营权的，可在可在 PPP 项目合同框架协议下签订特许经营协议项目合同框架协议下签订特许经营协议, ,其中包括投资其中包括投资、建设建设、运营运营、管理管理）及其及其他法律文本等他法律文本等. .项目文件范本需报本级人民政府审核同意项目文件范本需报本级人民政府审核同意. .八、响应文件评审八、响应文件评审评审小组成员对响应文件（由私人资本提供的资料）的评审报告上签字，对自己的评评审小组成员对响应文件（由私人资本提供的资料）的评审报告上签字，对

13、自己的评审意见承担法律责任审意见承担法律责任。对评审报告有异议的对评审报告有异议的，应当在报告上签署不同意见应当在报告上签署不同意见，并说明理由并说明理由，否否则视为同意评审报告。则视为同意评审报告。评审小组可由项目组成员与专家共同组成评审小组可由项目组成员与专家共同组成. .九、谈判和合同签署九、谈判和合同签署项目组应成立专门的结果确认谈判工作组项目组应成立专门的结果确认谈判工作组。与择优选择的社会资本与择优选择的社会资本，即北京即北京 XXXX 有有限公司限公司， 及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确

14、认谈判。 确认确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将结果和根据文件谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将结果和根据文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于 55个工作日。个工作日。项目组与选定社会资本签订经本级人民政府审核同意的项目组与选定社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP 项目合同。项目合同。其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：(1)(1)谈判备忘录谈判备忘录(2)(2)PPP 项目合同项目合同十、项目建设与运

15、菅十、项目建设与运菅1、项目公司设立、项目公司设立本项目的项目公司由本项目的项目公司由 XX 县政府授权的县政府授权的 XX 县城市建设投资发展有限公司与县城市建设投资发展有限公司与 XXXX 有有限公司共同出资设立限公司共同出资设立项目组和财政部门应监督社会资本按照文件和项目合同约定项目组和财政部门应监督社会资本按照文件和项目合同约定, ,按时足按时足额出资设立项目公司额出资设立项目公司。根据设立项目公司的具体形式起草相关的法律文件根据设立项目公司的具体形式起草相关的法律文件。 项目公司负责本项目公司负责本项目的运营管理、项目前期工作、相关证照办理与政府的协调沟通。项目的运营管理、项目前期工

16、作、相关证照办理与政府的协调沟通。其中涉及的文件有：其中涉及的文件有：(1)项目公司合作协议项目公司合作协议(2)项目公司章程项目公司章程(3)其它补充协议其它补充协议2、项目建设、项目建设首先首先, ,由北京由北京 XXXX 有限公司负责项目的建设和管理，并与各单位签订正式合同，包有限公司负责项目的建设和管理，并与各单位签订正式合同，包括建设合同括建设合同、保险合同以及其他咨询保险合同以及其他咨询、管理合同等淇次管理合同等淇次，项目公司负责本项目的监管项目公司负责本项目的监管。在项在项目建设过程中，政府及相关部门对项目开发的过程进行监督目建设过程中，政府及相关部门对项目开发的过程进行监督,

17、,出现不符合合同的情况及时与出现不符合合同的情况及时与项目公司沟通，并确定责任主体。工程验收试运营项目公司沟通，并确定责任主体。工程验收试运营6合格以后，开发阶段结束，项目进入运菅阶段。合格以后，开发阶段结束，项目进入运菅阶段。3、项目运营、项目运营政府与项目公司签订特许经营权协议，约定特许经营期限。在整个项目运营期间，项政府与项目公司签订特许经营权协议，约定特许经营期限。在整个项目运营期间，项目公司应按照协议要求对项目设施进行运营目公司应按照协议要求对项目设施进行运营、 维护维护。 为了确保项目的运菅和维护按协定进行为了确保项目的运菅和维护按协定进行，政府、贷款人、投资者和社会居民都拥有对项

18、目进行监督的权利政府、贷款人、投资者和社会居民都拥有对项目进行监督的权利. .十一、项目融资管理十一、项目融资管理项目融资由北项目融资由北京京XXXX有限公司负责有限公司负责。 北北京京XXXX有限公司应及时开展融资方案设计有限公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和项目组应做好监督管理工作。机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和项目组应做好监督管理工作。其中涉及的文件：其中涉及的文件：(1)借款合同借款合同( (2) )担保合同或与其他金融机构签署融资类合同担保合同或与其他金融机构签署融资类合同十二、绩效监测与支付十二、绩效监测与支付项目组应根据项目

19、合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目项目组应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标产出绩效指标，编制季报和年报编制季报和年报，并报财政部门备案并报财政部门备案。项目合同中涉及的政府支付义务项目合同中涉及的政府支付义务，财财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明， 按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资按照实际绩效直接或通知财政部门向社会

20、资本或项目公司及时足额支付。本或项目公司及时足额支付。十三、中期评估十三、中期评估项目组应项目组应每每35年对项目进行中期评估年对项目进行中期评估, ,重点分析项目运行状况和项目合同的合规性重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报7财政部门备案。财政部门备案。十四、十四、PPP 项目移交项目移交项目移交时项目移交时, ,项目组或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定项目资产项目组或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定项目资产。 收回收回项目资产前，该项目涉及的资产应

21、当已返清。项目资产前，该项目涉及的资产应当已返清。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准移交形式包括期移交形式包括期满终止移交和提前终止移交满终止移交和提前终止移交; ;补偿方式包括无偿移交和有偿移交补偿方式包括无偿移交和有偿移交; ;移交内容包括项目资产移交内容包括项目资产、 人人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。项目组或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组项目组或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组, ,根据

22、项目合同约定与社会资本根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。项目移交以后，项目公司的业务随之中止项目移交以后，项目公司的业务随之中止因此，项目公司应按合同要求及有关规定因此，项目公司应按合同要求及有关规定到有关部门办理清算、注销等相关手续。到有关部门办理清算、注销等相关手续。十五、性能测试和资产交割十五、性能测试和资产交割社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。十六、绩效评价十六、绩效评价项目移交完成后，财政部门应组织有关部门对项目产出、成效益、监管成效、可持续项目移交完成