法律风险控制表

1、企业法律风险环境分析报告（主要内容）目录一、概述二、报告发布的背景三、外部法律环境分析四、内部法律环境分析五、企业法律风险管理资源分析六、企业法律风险管理需求分析七、关于企业法律风险管理建议企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法）、风险类型经营活动、法律环境违规行为违约行为侵权行为不当行为怠于行使权利经营管理活动1风险点1.1风险点1.2风险点1.3经营管理活动2风险点2.1风险点22风险点2.3经营管理活动3企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法）风险类型法律环境变化类风险法律法规遵从性风险协议与合同类风险法律纠纷类风险不当行为流程步骤流程描述1风险点1.1风险点1.2风险点1.3流

2、程描述2风险点2.1风险点2.2风险点2.3流程描述3企业法律风险识别框架示例三（案例分析法）涉诉事项管理领域合同类知识产权劳动争议人身损害财产损害其他企业融资风险点1.1风险点1.2风险点1.3企业投资商业合同企业法律风险识别指南（主要内容）目录一、概述二、.法律风险识别三、.法律风险识别的目标四.法律风险识别的原则五、.法律风险类型的划分六、.法律风险识别的模型七、.法律风险识别的方法八.法律风险识别的流程九、.职责分工与时间表风险企业法律风险清单示例一序号风险类型引发法律风险的行为1劳务派遣用工违约风险未根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，将连续用工期限分割订立数个短期劳务

3、派遣协议2劳务派遣用工违规风险未按照约定的方式、期限支付劳动报酬，办理社会保险未及时督促劳务派遣单位与被派遣劳动者续订合同3劳务派遣用工不当4企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简略）序号风险类型1企业决策的法律风险2制定规章制度的法律风险规章制度合法、合理性风险规章制度制定程序风险规章制度公示风险3:企业并购与资源扩张的法律风险4股权管理领域的法律风险5对外合同领域的法律风险6公司设立、变更、注销风险7人力资源管理领域的法律风险劳动合同的法律风险惩处职工的法律风险支付经济待遇的法律风险职工培训的法律风险8社会保险管理领域的法律风险9工伤管理领域的法律风险职工工伤认定及伤残等级

4、鉴定的法律风险职工工伤待遇支付的法律风险10开采区塌陷、搬迁、补偿管理领域的法律风险11财务管理领域的法律风险应收账款的法律风险对外担保的法律风险企业纳税的法律风险12安全生产管理领域的法律风险违反安全管理规定行为的法律风险安全事故的法律风险工程违法使用外包队伍的法律风险13土地房产管理领域的法律风险土地房产被侵权的法律风险土地房产权属争议的法律风险土地房产转让及利用的法律风险14质量管理领域关于的法律风险15:后勤服务管理领域的法律风险16环境保护领域的法律风险17运输管理领域的法律风险18知识产权、商业秘密、网络域名管理领域的法律风险19信访管理领域的法律风险20涉外经营领域的法律风险21

5、上述法律风险领域引发的诉讼法律风险企业法律风险数据库框架示例基础信息区法律信息区管理信息区风险代码风险类型行为代码风险法律法规涉及条款法律责任典型案例法律建议涉及部门外部主体管理流程企业法律风险影响程度定性分类表风险影响程度定性描述标志代码财产损失非财产损失非常严重涉及企业生存发展的重大财产损失涉及企业生存发展的重大不利影响S严重重大财产损失重大不利影响H一般财产损失负面影响M微小较小的财产损失轻微的负面影响L轻微轻微的财产损失微小的负面影响N企业法律风险定性评价模型示例企业法律风险信息法律风险发生可能性法律风险影响程度几乎不可能发生通常情况不发生某些情况下发生通常情况会发生几乎都会发生轻微微

6、小一般严重非常严重法律风险1V法律风险2VV法律风险3VV法律风险4V法律风险5VV风险行为发生概率的关系风险类型外部监管执行力度内部控制完善程度我方人员法律素质对方风险综合状况工作频次违规N违约NN/J侵权NN/Jf怠于行使权力NNf行为不当NNf企业法律风险可能性评价表得分评价项5分4分3分2分1分外部监管执行力度有法律规定，有监管部门，违法行为总是能得到及时查处，且处罚严厉有法律规定，有监管部门，违法行为一般都能得到及时查处有法律规定，有监管部门，单位发行为并未都得到及时查处有法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责无法律规定，有监管部门，但监管部门经过长不履行职责内控制度完善程度

7、内部控制规章制度/业务流程很不完善。内部控制规章制度/业务流程很难得到执行内部控制规章制度/业务流程较完善。内部控制规章制度/业务流程较难得到执行内部控制规章制度/业务流程较完善。内部控制规章制度/业务流程执行程度一般内部控制规章制度/业务流程很完善。内部控制规章制度/业务流程执行比较准确内部控制规章制度/业务流程很完善。内部控制规章制度/业务流程执行非常准确我方人员法律素质不了解相关法律及公司内部制度对相关法律及公司内部制度有一定了解，但不能有效执行了解相关法律及公司内部制度，且基本能够执行理解相关法律及公司内部制度，并能够较好执行我方人员非常熟悉相关法律及公司内部制度并能够完全有效执行对方

8、风险综合状况履约能力很弱或侵权可能性很大，信誉很差履约能力较弱或侵权可能性较大履约能力一般或侵权可能性般，信誉一般履约能力较强或侵权可能性较小，信誉较好履约能力很强或侵权可能性较小,信誉很好工作频次风险行为所涉及的工作每天至少发生一次风险行为所涉及的工作每周至少发生一次风险行为所涉及的工作每月至少发生一次风险行为所涉及的工作每季度至少发生一次风险行为所设计的工作每年至少发生一次财产损失大小和非财产损失大小的评分标准一、得分维度1分2分3分4分5分财产损失大小XX万元以下xx-xx万元XX-XX力兀XX-XX万元XX万元以上非财产损失大小商誉、企业形象、知识产权等财产损失很小商誉、企业形象、知识

9、产权等财产损失较小商誉、企业形象、知识产权等财产损失一般商誉、企业形象、知识产权等财产损失较大商誉、企业形象、知识产权等财产损失很大财产损失大小和非财产损失大小权重表示例权重维度、违规类我方违约类对方违约类我方侵权类对方风险综合状况怠于行使权利类行为不当类财产损失大小非财产损失大小影响范围的调整系数调整系数1倍1.5倍2倍影响范围XX局部地市XX全省全国企业法律风险评价指南（主要内容）、概述二、法律风险评价依据三、法律风险评价目标四、法律风险评价指标五、法律风险评价维度六、法律风险评价模型七、法律风险评价流程八、职责分工与时间表附件：法律风险评价模型使用说明通用表格企业法律风险评价总表示例风险

10、代码风险名称行为代码引发风险的行为发生可能性损失度风险水平外部监管执行力度内控制度r宀兀善执行找方人员法律素质对方风险综合情况工作频次影响范围财产损失大小非财产损失大小1066劳动合同管理风险106601不签订书面劳动合同54.98%4.72.6极强较强较强较强每年珠海地区10万以下轻微106602两次书面劳动不签订无固定期限劳动合同26.47%3.81.1极强差般较强每年珠海地区10万以下轻微106603106604风险坐标图表示例发生可能性极低低中等咼极咼损失程度极高高中等低极低法律风险控制实施评估需控制的法律风险需控制的法律风险行为风险态度控制措施类型法律风险控制措施措施完成及时性措施完成质量风险指标事件时间发生数量对比财产损失程度非财产损失程度控制刖控制后1067劳务派遣用工管理违规风险106701为根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，将连续