公司关于加强制度落实监督检查的规定

1、公司关于加强制度落实监督检查的规定第一章总则第一条为进一步夯实XXXX公司（以下简称公司）的基础管理，强化制度落实，促进公司形成制度制订与执行、监督与检查、反馈与改进的闭环管理机制，切实防范有章不依、有禁不止的现象发生，特制订本规定。第二条本规定所称的制度落实监督检查是指对公司及子公司制订的现行有效的各种规章制度（含暂行办法、办法、规定、流程及带有约束性和规范性要求的通知、指导意见等）的执行情况进行的监督检查。第三条本规定适用于公司各部门、子公司、控股投资企业。按照分级管理的原则，公司各部门负责对子公司执行公司制度的情况进行监督检查，各子公司负责对所属控股投资企业执行公司及子公司相关制度的情况

2、进行监督检查。第二章检查方式及内容第四条制度落实监督检查以自查和现场检查两种方式进行。自查是指制度执行单位对照制度规定，定期对本单位落实或执行有关制度的情况进行检查；现场检查是指制度制订单位对照制度规定，对制度执行单位执行制度情况进行的检查。第五条自查原则上每半年进行一次，各单位可结合具体情况，适度增加或减少自查频次，但原则上至少每年要进行一次自查；现场检查原则上每年进行一次，各单位可结合具体情况，适度增加或减少现场检查频次，但至少每两年要进行一次现场检查。第六条制度执行单位自查主要包括以下内容：（一）本单位对制度确定的原则、要求和管控要点是否进行了系统学习，并做到了理解准确、全面；（二）本单

3、位在开展相关业务和经营管理活动过程中，是否严格履行了制度的规定，包括未完整履行制度规定、未履行制度规定、违反制度规定及由此造成的损失或不良影响等；（三）对检查过程中发现的问题是否按制度要求向制度制订单位及时汇报；是否按规定对有关人员进行了批评、教育或处罚；是否出台措施杜绝类似问题再次发生；（四）本单位是否建立了制度落实监督检查机制；（五）其它有关事项。第七条制度制订单位现场检查主要包括以下内容：（一）制度执行单位是否按本规定进行了定期自查，自查内容是否符合本规定要求；（二）制度执行单位是否对制度确定的原则、要求和规定做到了理解准确、全面；（三）制度执行单位在开展相关业务和经营管理活动过程中，是

4、否严格履行了制度的规定，是否存在未完整履行制度规定、未履行制度规定、违反制度规定等问题；（四）制度执行单位是否存在因制度执行不严给企业造成损失和不良影响的情况，制度执行单位对制度执行存在的问题是否进行了及时纠正并对有关责任人进行了相应处罚；（五）其它有关事项。第三章工作职责及流程第八条制度制订单位在制度落实监督检查中主要履行以下职责：（一）结合本单位内部岗位职责分工，明确负责制度落实监督检查的负责人和责任人；（二）系统梳理本单位制订的、现行有效规章制度所包含的关键控制要点、重点原则和要求、执行制度时问题易发环节及注意事项，并及时告知制度执行单位；（三）及时对制度进行宣讲；（四）结合日常监管中发

5、现的问题，提醒制度执行单位及时纠偏；（五）按本规定确定的流程，单独或联合其它制度制订单位开展制度落实现场检查；子公司对控股投资企业制度落实的现场检查，由子公司自行组织；（六）分析制度执行过程中存在的共性问题及产生问题原因，凡属制度不完善、不适用的，要及时进行制度的修订或废止；（七）对制度检查过程中发现的问题下达整改通知书并督促整改；（八）督促制度执行单位按照本规定的要求开展自查,并对自查工作给予必要指导。第九条公司各部门、子公司作为制度制订单位应切实履行本规定确定的职责；同时，公司经营管理部作为推动公司全面风险管理体系建设的责任部门，在制度落实监督检查中履行以下职责：（一）制/修订公司制度落实

6、监督检查、强化闭环管理的相关制度；（二）督促制度制订单位和制度执行单位按本规定开展制度落实检查；（三）定期了解制度执行单位自查情况和自查结果，督促其将检查结果纳入其季度全面风险管理报告；（四）汇总制度制订单位现场检查结果，并纳入公司季度/年度全面风险管理报告；（五）组织公司各部门开展制度落实现场检查。第十条公司审计部、监察部在开展管理审计、内部巡视过程中，要把制度落实的监督检查纳入工作范畴，对制度制订单位和制度执行单位是否能够按本规定开展现场检查和自查做出评价；对制度制订单位和制度执行单位针对存在问题的整改情况进行检查评价。第十一条公司人力资源部会同监察部等相关单位，按照公司有关规定，对子公司

7、违反制度、擅自不履行制度给公司或下属企业造成损失或不良影响的行为及有关负责人、责任人提出处理意见和建议，并按照公司审批管理手册规定，报公司领导批准后执行。子公司对所属控股投资企业在制度执行中因违反制度、擅自不履行制度给公司或企业造成损失或不良影响的，由子公司按照公司干部管理权限研究提出处理意见和建议。第十二条制度制订单位进行制度落实现场检查按以下流程进行：（一）确定现场检查单位名单；（二）拟定现场检查通知，明确现场检查时间、内容、需准备的资料及人员配备要求等；现场检查通知原则上应提前7天发至被检查单位；（三）现场检查及与制度执行单位交流检查结果；（四）形成现场检查专题报告，报公司分管领导批示；

8、（五）下达整改通知书（见附件），整改通知书抄送监察部、审计部。第四章检查结果报告及应用第十三条制度执行单位在进行自查时，要将自查过程、自查范围、自查发现的问题进行记录整理，在此基础上形成阶段性自查总结报告报制度制订单位。该自查总结报告，一是作为本单位下一步进行整改的依据，二是为制度制订单位进行现场检查奠定基础，以便制度制订单位及时了解制度落实情况，三是为公司进行巡视评价和管理审计评价提供支持和帮助。第十四条制度制订单位单独或联合开展现场检查时，要把检查过程、检查范围、检查发现的问题以及被检查单位准备和配合检查的情况进行总结整理，形成专题报告，报公司分管领导批示。领导批示及专题报告要同时送公司人力资源部、经营管理部、监察部、审计部。第五章附则第十五条本规定由经营管理部负责解释，自印发之日起施行。附：制度落实监督整改通知书模版附：制度落实监督整改通知书模版XXX公司：我部（公司）于年月日对你单位xxxxx