财政学 外部性及其矫正

1、第5章 外部性及其矫正概要概要5.1 外部性对效率的影响 5.2 外部性的私人对策5.3 外部性的公共对策25.1 外部性对效率的影响5.1.1 外部性的性质 5.1.2 外部性的类型5.1.3 外部性对效率的影响5.1.4 进一步的探讨35.1.1 外部性的性质外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利4外部性的性质：相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为“污染者”。55.1.2 外部性的类型正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染

2、病的免疫接种。负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。6外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。75.1.3 外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginal external cost, MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本 MSC=MPC+MEC资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 89S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价 格产 量O社会效率产量实际产量P0E0E*P*图5-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩正外

3、部性与供给不足边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 1011MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oabab图5-2 正外部性导致的效率损失：供给不足5.1.4 进一步的探讨模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。120Q*Q13S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价 格产 量Oabcdefgh张三损失面积cdg李四收益面积cdhg图5-3 达到效率产量水平的得失污染为零并非理想的

4、社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 14实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？155.2 外部性的私人对策5.2.1 道德约束5.2.2 企业合并5.2.3 明确产权和谈判：科斯定理165.2.1 道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。175.2.2 企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。185.2.3 明确产

5、权和谈判：科斯定理科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。19科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题http:/ 外部性的公共对策5.3.1 征税5.3.2 补贴5.3.3 排污权交易制度5.3.4 政府管制215.3.1 征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污

6、染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”；图5-4。2223S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q价 格产 量OabcdMPC=MPC+cd庇古税收入ij图5-4 对庇古税的分析垂直距离垂直距离cdcd为效率产量为效率产量Q Q* *上的边际上的边际外部成本。外部成本。即每单位产即每单位产量缴纳量缴纳cdcd元元的税款。的税款。 实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。245.3.2 补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员

7、发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。2526S=MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oababcd庇古补贴额S=MC-ab图5-5 对庇古补贴的分析庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。275.3.3 排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6 碳交易市场京都议定书把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的减排额用于减缓温室效

8、应从而实现其减排的目标。2829O污染的数量污染价格P1SRDRR*1.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1 图5-6 排污权交易制度 与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。305.3.4 政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。31政府管制的问题统一排污标准

9、所造成的非效率图5-7结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。3233dE1=F1F*E*MBEMBF产量价格O图5-7 对两个污染者的管制1.MBE是的边际收益曲线，MBF是的边际收益曲线 2.假定和有相同的边际私人成本曲线；同时二者利润最大化的产量也相同，即E1=F1本章小结外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。34科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者