第一部分科学研究过程

1、第一部分科学研究过程第一部分的目的n介绍科学研究活动的基本步骤；n讨论每个步骤在研究活动中所起的作用和可能遇到的问题；n介绍如何选择确定研究题目；n介绍如何设计研究计划。经济学研究的过程n研究工作没有一个必须遵守的步骤清单，但存在一些经过实践检验而具有参考价值的准则与方法。n参照这些准则行事有助于避免走弯路，从而提高工作效率。 经济学研究活动的要素n有关所研究问题的陈述，即提供为什么需要研究的背景信息。n提出拟实现的目标。n列出待检验的假说。n确定适用的理论框架和相应的分析方法。n确定研究需要的数据和取得数据的方法。n制定详细的研究工作计划，包括时间进度要求。n明确研究结果向谁报告、如何报告。

2、n确定所需要的资源(人力、财力和其他资源)。选择研究题目n选题即是识别和确定拟研究的问题，这是研究工作中最重要和最有创造性的方面。n确定研究题目的前提是识别出有待研究的问题并了解面临的限制条件。n在研究设计中应该说明所选择研究问题的合理性，即就为什么这是一个需要研究的问题做出清晰的解释。n对于什么是需要研究的问题并没有共同接受的标准，通常要由研究者个人做出判断。可研究的问题n可研究的问题（researchable problem）首先应具有必要性，但并非所有具有必要性的问题都可以成为可研究的问题。n对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决。n学位论文研究

3、的主要作用主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。难度（不同学位的要求）条件限制（能力、资源、时间）选题前的准备工作n阅读与拟研究问题有关的文献了解该领域的研究现状和热点，选择研究的突破口和思路。n有条件时对有关现象进行实地观察在存在问题的地方直接进行观察，一方面可以得到有关问题的感性知识，了解问题在什么时候和什么条件下发生，另一方面可以确定研究所需要的数据来源。n认真思考造成这一现象的机制对所关心现象进行深入思考的目的是确定这一现象与其它现象之间的联系及如何对其作出解释。这包括有哪些变量可以解释所关心现象的发生过程、这些变量的重要性、解释所关心现

4、象时需要利用到哪些概念等。n因而在选题时，你应该已经占有足够的知识，知道该如何组织和联系与研究问题相关的现象。确定拟研究的问题开始发现现象组织现象 阅读有关研究材料 对实际情况进行观察 思考并将研究问题具体化 形成对变量间关系的认识 汇集有关的各种论据和解释 确定其中与所研究问题有密切关系的论据和解释 明确个人的兴趣 考虑未来发展的需要 评估自己的能力和条件选题时需要考虑的因素n拟研究的问题可能是当前的热点，但过一个时期后是否仍会为热点？n完成拟议中的研究工作在多大程度上需要依赖别人的支持和合作（调查访问的难易程度/利用别人数据文件的可能性/所涉及问题的政治和社会敏感性）？n与该问题有关的文献

5、资料是否丰富？能否及时和方便得到（论文研究工作的时间限制）？n这项研究是否符合自己今后的发展目标？n研究活动能否得到必要的支持？形成研究假说n假说（hypothesis）为数据收集工作和分析工作提供指导。n假说的形成应该先于数据收集工作。n假说可以根据现有的理论形成，也可以根据经验观察形成：在实证研究中，现有的理论和经验规律均被视作通过归纳推理得出的认识，用作自己研究活动的待检验假说。理论假说需要具有的性质n假说必须具有“如果，那么”这样的形式。n不论就依据的理论而言还是就其中所包含的变量而言，假说都应该尽可能地简单。n在资源允许的范围内,应该能够对假说进行经验验证，以确定其真伪。n假说必须能

6、够为研究活动提供指导，即指出需要收集哪些数据，采用何种分析技术处理收集的数据并对假说进行检验。n假说可以分为相互联系的若干个层次。n假说可以是肯定性陈述，也可以是否定性陈述。n假说应该与拟研究问题有内在联系，就对策性研究而言，假说应该与拟考虑采取的政策措施保持必要的联系。假说的表达形式n文字表述（林毅夫，第五章P137）假说1：政府收购价格上升与市场价的上升对农业供给有同样的正向影响；n数学函数表述面积(或单产)=f(政府价格+，市场价格+，其它变量）使用数学函数表述方式时，也需要做必要的文字说明。可检验的假说与不可检验的假说n例1：社会主义市场经济能够将市场调节与政府调控结合在一起，从而更有

7、利于经济发展。n例2：在商品经济中，商品按价值量相等原则进行的交换（等价交换）。n例3：在完善竞争的市场经济中，要素价格由其边际产出价值所决定。假说检验n进行假说检验的目的是通过严谨的方法获得新知识。n进行假说检验需要得到完整和可靠的数据，并采用合适的技术，因而这项工作受到时间和资源限制。假定n假定假定（Assumption）确定出推理的适用范围：作为分析工作前提的条件，可以是与实际一致的，也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象。n假定的质量高低（与现实的符合程度）影响到分析结果的可信程度。n当假定不符合实际时，分析结论可能具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致。研究目标n研究目标确定通过研究活

8、动要实现什么。学位论文研究n研究目标确定出研究的范围、研究所需要的手段、预期的研究结果及其用途。n研究目标建立起隐含在假说内的理论关系与研究所用分析方法选择的关系。n研究目标的确定必须针对所研究的问题通过研究活动有助于解决问题n研究目标需要具有可操作性研究活动规模必须是在资源允许的范围之内。表述研究目标n研究目标包括一般目标一般目标和具体目标具体目标，前者说明研究活动的总体目的，后者说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的。具体目标一般不宜超过三项。n对每个具体目标需要提供下列信息(不同性质研究可能不同)列出待检验的具体假说，或准备回答的具体问题；说明拟分析的因素，解释其间的相互关系；介绍

9、计划的数据来源、收集方法和步骤；陈述准备如何对数据进行分析，包括拟采用的技术方法和手段。确定研究方法n研究方法叙述研究设计的细节，即回答研究总目标和每个具体目标如何实现这一问题。n考虑按照以下形式进行检查：目标实现目标的方法 需要执行的研究活动1.方法1活动12.方法2活动2 研究立项书各组成部分间的联系问题定义确定目标形成概念框架文献综述与评论研究方法和程序研究计划构思的案例（一）n拟研究的问题：入世后农民的农业收入会下降，从而加剧社会矛盾；n假说：农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的；削减关税是引起价格下降的基本原因；加强对农业的技术支持有助于防止农民收入下降。n备择假说：市场价格

10、低迷是由于国内需求疲软所导致的，削减关税不会引起农产品价格下降；农民的农业收入下降是由于农产品需求减少引起的；提高技术效率后供给增加可能导致价格进一步下降，因而无助于解决农民收入问题。研究计划构思的案例（一）n总目的：找出解决入世后提高农民收入的途径。n具体目的：研究我国农产品价格的形成机制；测定履行入世承诺对农产品价格的影响；确定改进农业生产技术对农产品供给和竞争力的影响。研究计划构思的案例（一）n适用理论和研究方法；市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均衡）：贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政策效果分析）；农业技术理论（生产函数模型)。n所需要数据贸易数据行为参数技术试验应

11、用数据研究计划构思的案例（二）n拟研究的问题：某地区粮食产量低，农民处于贫困状态；n假说：如果该地区农民增加现代投入使用，那么粮食产量可以提高，进而提高农民的收入（隐含粮食价格不变的假定）。农民未能多使用现代投入是由于该地区缺少供应（经济/技术因素，投入的合理经济界限）。改善运输设施可增加当地市场上现代投入的供应。n隐含的假定：资源条件、市场发育程度、能力等不变；研究计划构思的案例（二）n总目的：确定增加现代投入对解决当地农民收入可能产生的影响。n具体目的：测定现代投入使用量与粮食单产的关系；测定粮食生产对当地农民收入的贡献，特别是增加现代投入导致的增产对农民收入的影响；确定当地市场现代投入供

12、应是否充足，即在目前的价格下农民是否愿意增加投入，或价格下降后对需求有多大刺激作用；改善运输是否能够导致供给增加或成本下降，即对改善运输设施进行成本效益分析。研究计划构思的案例（二）n适用理论和分析方法：有关粮食生产投入与产出的关系属于农业技术学科，可以利用估计生产函数的方法、统计分组方法或实验资料来确定。农民生产决策则属于生产经济学内容，可以通过分析农民的决策模式来判断投入供应和价格变化产生的影响，这需要利用对农民决策行为的调查资料来分析，如农民的投入意向。当地粮食市场变化则需要利用市场学知识，判断增产是否一定能够增收，为此需要调查和分析当地市场粮食需求（这一点也可以用假定将其排除在研究内容

13、之外）。对改善基础设施的成本效益分析则需要利用投资理论及长期市场前景分析。研究计划构思的案例（二）n数据收集：上述研究需要利用农户信息和地区性市场信息。农户信息可以采用如直接观察、访问和利用农户经营记录等形式。需要调查的资料有农户资源数量（记录）、资源利用状况（动态观察）、农作制度、投入产出系数（记录或调查）、投入和产出价格、态度和意向等。市场信息则涉及投入供给和产品需求。编制研究工作计划n研究工作计划包括各项工作的内容和时间安排。在收集数据前考虑如何分析数据有这样一些理由：这有助于事先明确需要收集哪些数据，从而防止遗漏或收集不必要的数据；有助于保证所收集的数据能够经得起分析检验。 研究计划的

14、基本内容n研究问题陈述n研究的意义n本领域研究进展（文献综述）n本项研究的目的n分析的理论框架n分析方法n所需要的数据资料和取得方法n预期成果和可能遇到的主要困难 项目建议书应该回答的问题n什么是准备研究的问题？n对这一问题进行研究为什么具有社会或科学上的重要性？n通过研究要达到什么目标？n研究项目准备怎么样执行？n从研究活动预期得到哪些成果？n谁是这一研究活动的主要受益者？n项目需要多大的预算？研究项目设计书的结构n标题（副标题）n第一章前言拟研究的问题与该问题有关的变量之间的关系（理论框架）选题依据n第二章 所研究问题的背景介绍 用统计数据反映所研究问题的性质以前的研究/文献综述（理论/方

15、法）n第三章 研究目标一般目标(拟通过研究实现什么目标) 具体目标(分解后的各项任务)研究项目设计书的结构n第四章 研究方法研究方法选择及其依据n一般性假说（理论依据/经验工作基础）n准备检验的假说(包括虚假设和备择假设)n需要的假定前提条件n说明如何对假说进行检验数据资料要求n所需要的数据（定义/性质）n已知的数据来源和取得方法预期结果n结论的价值（理论应用）n认识到的局限性（影响结论可靠性的因素/结论的适用范围/假定前提的现实性）n实现研究目标可能遇到的主要风险或不确定因素研究项目设计书的结构n第五章 研究工作的参加人员和时间安排n第六章 项目经费预算n附录参考文献调查方案调查表其它有关的

16、背景资料n有关研究背景情况的图表n数学模型推导过程开题报告要求的内容n一、选题依据研究意义国内外研究现状主要参考文献n二、研究方案研究目标、研究内容和拟解决的关键问题写作提纲研究方法、技术路线及可行性分析研究的特色与创新说明进展安排n三、研究基础有关的研究积累和已取得的研究成绩论文开展的有利条件和困难说明写作研究问题及其背景（一）n简要地简明什么是拟研究的问题n背景情况与研究问题有关的国家、地区和当地背景情况，包括政府政策和发展的优先选择，该研究项目是否与政府目标相一致；本单位及其它单位是否进行过与该题目相联系的研究；有助于理解问题的统计资料及其它信息；简短的文献综述。写作研究问题及其背景（二

17、）n问题陈述问题陈述问题的历史演变、性质和程度；哪些人受到影响和影响的严重性；通过研究所产生的解决方案如何能够帮助他们（在可能的情况下应使陈述数量化）。具体地说，这一部分需要提供：n拟研究的问题、存在问题的地区、与研究有关的发展问题；n该研究问题具有的社会意义和科学意义，即对该问题的研究是否有助于解决发展问题；n陈述该研究工作如何有助于解决所识别的问题。说明研究项目的必要性（一）n理论必要性验证已经被证明的理论。为了检验和说明已经经过验证的理论的正确性（相对于所分析的具体对象），重新按照原先的研究设计进行研究。对某一理论作补充论证。选择新的角度或新的方法，重新验证该理论的正确性。证明某一理论的

18、新的适用范围。证明这一理论扩展到其它领域的适用性。对原有理论产生怀疑，准备全面或部分否定该理论。随着新情况的出现，需要作出新的理论概括。说明研究项目的必要性（二）n实际应用需要掌握信息，了解工作和事物发展的实际情况，求得对事物基本状况或发展变化的了解；对工作进行监督检查以及考核和和总结；制定规划和计划，预测事物发展的未来趋势；制定、修改或执行政策；解决某些特殊问题。形成研究的建议n用清晰的语句表达出拟研究的问题和拟实现的目标指出研究拟涉及到的有限的一组现象描述研究问题陈述中所提及各变量之间的关系针对问题提出一种可能的原因解释或假设的解决办法限定研究范围(一般为一个具体问题)n形成待检验假说在写

19、研究建议前，应该尝试将问题表述成假说形式，对这些假说可以在以后的研究过程中不断修改完善。由于研究问题陈述限定了研究工作的范围，因而一项研究工作应该只有一个焦点，或一组相互联系但又各自独立的一组待检验假说。假说必须是明确的，从而可以肯定或否定。含糊的假说不能构成研究工作的良好基础，仅在最初的思考阶段可以接受。若经过思考后仍旧不能形成任何假说，这意味着所选择的研究问题尚未达到可以进行研究的地步，在此情况下应该缩小研究问题。n确定对假说进行检验的方法检查研究问题陈述n写作研究问题陈述有助于使学生对心目中的研究问题有一个充分的了解，同时亦有助于读者理解研究内容。应检查的问题有：所用的语句是否能够明确地

20、陈述拟研究的问题?陈述中是否指出了与问题有关的全部变量?陈述中是否给出了关于变量的必要信息，如变量的确切定义?陈述中是否给出了有关变量之间关系的假说?n有关变量之间关系的假说构成研究工作的理论框架和操作指导，其表达形式有：准备证实的单一假说（命题）；相互竞争的若干个假说。写作研究目标和研究方法n研究目标总目标（说明研究要达到的一般目的）具体目标（体现研究问题的组成部分，每一部分可能需要用不同的方法来分析，只有解决所有部分才能实现总目标；每个具体目标均可以考虑写成单独的可检验假说）。n研究方法（针对每个具体目标提供下列信息）：有关总的研究方法的简短陈述；列出待检验的具体假说；描述和解释需要分析的变量，包括作为研究对象和数据来源的总体和样本、抽样单位和样本选择标准和样本规模等；描述准备如何取得一手和二手资料，指出信息来源、抽样方法和步骤；陈述准备如何对所取得的数据进行分析，包括分析技术和所需要的技术手段。写作预期结果和影响效果n列出由研究活动预期产生出的结果，特别是对以下方面可能做出的贡献：解决研究问题的对策方案；该领域的技术和科学知识；问题地区的政策制定和执行过程；该领域的研究方法学知识。n影响效果说明研究如何有助于解决解决所关注的问题；谁是研究成果的直接和间接受益者；研究结果如何