2017年上半年天津基金从业资格：股票估值模型的分类试题

1、12017年上半年天津基金从业资格：股票估值模型的分类试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A. 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D. 有利于提高证券市场的效率2. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A. 基金资产净值B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值3. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A. 及时更新原有的客户记录B. 定期向

2、客户提供有用的信息服务C. 对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D. 针对市场变化及时提供新的服务和产品4. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A. 期权交易B. 回购交易C. 现券买卖D. 信用交易5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉， 最近 3 年在税务、 工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C. 持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D. 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A

3、. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）7. _可能导致交易型开放式指数基金（ETF 的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A. 抽样复制B. 现金留存C. 完全复制D. 基金费用8. 基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露2B. 预期信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露9.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A. 9900B. 9901C. 9990D. 1000010. 下列选项中，不属于基

4、金托管人职责的是_。A. 防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D. 防范、减少基金会计核算中的差错11. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A. 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合计划12. 在我国，基金行业自律性组织是_。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 中国银监会D. 中国登记结算公司13. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利

5、息。A. 5B. 15C. 30D. 4514. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A. 乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B. 甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C. 只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D. 甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任15. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为8%，则该

6、公司股票的理论价格为_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8016. 股票具有的特征有_。3A. 收益性B. 流动性C. 永久性D. 参与性17. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构18. 关于基金管理人，下列认识错误的是_。A. 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B. 设立基金管理公司必须经国务院批准C. 基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D. 基金管

7、理人是基金的募集者和管理者19. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A. 登记信息披露B. 募集信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露20. 在基金营销组合的四大要素中， _的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A. 产品B. 费率C. 渠道D. 促销21. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100 份或其整数倍D. 沪、深证券交易所

8、对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制22. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A. 长期性原则B. 针对性原则C. 强制性原则D. 致性原则23. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A. 与基金到期日一致的债券B. 股票C. 衍生工具D. 活期存款24. 基金产品风险等级应当至少包括_。4A.低风险等级B. 中风险等级C. 无风险等级D. 高风险等级25. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8026. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式

9、基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%27. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试， 考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A. 证券市场基础知识B. 证券投资基金C. 证券发行与承销D. 证券投资基金销售基础知识28. 基金销售监管中的公平原则要求_。A. 公开监管机构全部业务活动内容B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇29. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过

10、审计后予以公告。A. 15B. 45C. 60D. 9030. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B. 开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率31. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照

11、证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金5D. 混合基金32. 基金运作费用包括_。A. 申购费B. 审计费C. 信息披露费D. 分红手续费33. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B. 具备基金销售费率的监控机制C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用34. 当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A. 了解你的产品 B.了解你的客户C.了解你的价值 D.了解你的服务35. 某基金 50

12、%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金36. 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%37. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+438. 某股票基

13、金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%39. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A. 人员推销B. 持续营销C. 营业推广D. 公共关系40. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。6A50%B60%C70%D80%41. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B. 以书面形式与投资者约定利益分成

14、或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C. 个人担保该基金会盈利D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易42. 基金托管人需要对_出具意见。A. 基金公司财务报告B. 基金财务会计报告C. 中期基金报告D. 年度基金报告43. 首次公开发行股票的定价方式是_。A. 询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式44. 承购包销和_等方式。A. 私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行45. 基金产品的风险等级一般不包括_。A. 高风险等级B. 中风险等级C. 低风险等级D. 无风险等级46. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A. 久期B. 基金分红C. 已实现收益D. 净值增长率47. 关于上市开放式基金（LOF 的上市交易，下列说法错误的是_。A. 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为 100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限