质保分级管理规定.

1、先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务Deepblue-Nuclear Power Presentation 2008 Page0有限公司核电培训质保分级管理规定 2009年02月先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务1.0 引 言 1.1本质保分级管理要求是参照HAF003核电厂质量保证安全规定及其导则HAD102/03沸水堆、压水堆和游泳池式试验堆的安全功能和设备分级的有关条文和规定而编制的。本文件规定了核级和非核级泵的设计、制造、采购、安装服务等活动领域的不同分级管理要求。1.2本管理要求可根据法规、合同的要求进行适时的修订与更新。1.

2、3本管理要求是对质量保证大纲的补充规定,是大纲的重要组成部份，各相关部门必须严格按本管理办法的规定行使各自的职能。Deepblue-Nuclear Power Document Page1先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务2.0 目目 的的依据核级和非核级物项/服务对安全和运行所具有的不同重要性及其即定的质保分级，贯彻严格程度不同的质量保证要求（体现一种有计划并得到公认的差别），制定相应的质量管理要求，从而做到区别对待、突出重点、合理投入质量成本、提高质量保证活动的效益，达到所需要的质量置信度水平而又不包含不必要的规定。Deepblue-Nuclear Power

3、 Document Page2先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务3.0 总总 则则 3.1本管理要求物项本管理要求物项/服务下的相关分级术语说明服务下的相关分级术语说明3.1.1设备分级从安全上来看，核电站的各个构筑物、系统和设备的重要程度不完全相同，因此有必要按照执行安全功能的重要性，对设备进行分级管理，从而规定出不同等级的设备和部件在设计、制造、材料、检验等方面的要求，以确保核电站的安全性、可靠性与经济性。核安全设备的分级涉及到机械、电气及土建设备各个领域。其目的是为了在核电站的设计、建造及运行过程中应遵守的严格要求程度建立理论依据。设备在核安全中的作用不同，

4、对其要求也不相同。设备的分级又可细分为安全等级、设计制造等级、抗震等级以及质保等级，其中安全分级是其它各种分级的基础。Deepblue-Nuclear Power Document Page3先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 3.1.2安全分级定义：所谓安全分级就是确定安全相关设备，即能确保实现下述三大安全功能的设备，并按其执行安全功能的重要性，分为不同的等级。在安全分级中，将设备分为机械设备和电气设备。机械设备又可分为承压设备和非承压设备。l反应堆紧急停堆和维持反应堆在安全停堆状态；l堆芯和安全壳厂房的冷却（包括中期和长期冷却）；l放射性物质的封存和限制向环境

5、的排放并控制在规定限制之内。设备的分级可分为安全等级、设计制造等级、抗震等级以及质保等级，其中安全分级是其它各种分级的基础。 Deepblue-Nuclear Power Document Page4先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page5 3.1.2.1机械承压设备安全分级及其适用范围 机械承压设备分成三个核安全等级，即： 核安全一级：是指组成一回路承压边界的设备，其失效将导致一回路冷却剂的严重泄漏，这一泄漏由正常的补水系统不能补偿，从而妨碍反应堆的安全冷却。 核安全二级：是指传递一回路冷却剂

6、但不属于核安全一级的设备，或在一回路冷却剂丧失情况下用来包容放射性产物的设备。 核安全三级：不属于核安全一级和核安全二级的设备，其失效不直接造成放射性后果或只是导致处于正常衰变的废气排放。 非安全级NC 核安全一、二、三级级以外的设备 先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务反应堆冷却剂系统先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page73.1.2.2电气设备安全分级及其适用范围 安全级1E 凡在事故工况后参与保护公众安全的电气系统的设备和部件 非安全级NC 安全1E级以外的设备

7、3.1.3规范等级(RCC-M 等级)：核电厂承压设备及其支承件和反应堆堆内构件，按受制约的设计和制造规范所划分的等级 规范等级1、2、3级 NA不受设计和制造规范约束的设备3.1.4抗震类别：按核电厂设备抵御地震的能力而进行的分类,不同类别的设备有不同的设计和制造要求。地震术语：安全停堆地震SSE（SDD）：也称为S2地震，通常采用历史上可能出现的最大地震加上一定的安全裕度而定出的假想地震。即认为在厂区可能会出现的最强烈地震。运行基准地震OBE：也称为S1地震，在核电厂运行寿期内，可合理预期在厂区内可能遭受一次的最大地面运动，其地面零周期加速度为SSE的一半。先进的技术先进的技术 优质的产品

8、优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page83.1.3.1抗震1类：所有安全1、2、3级的承压机械设备和1E级的电气设备都定为抗震1类。抗震1类包括3种类别：1I在安全停堆地震（SSE）产生的载荷作用下，要求必须保持其结构完整性和密封性的设备。1F在安全停堆地震(SSE)产生的载荷作用下，要求不但保持其结构完整性和密封性还应保持设备的功能性。1A在安全停堆地震(SSE)产生的载荷作用下，应保持其可运行性，确保事故后安全功能的能动设备。能动设备是指：在完成其安全功能过程中，需进行有关机械运动的设备。非能动设备是指：在完成其安全功能过

9、程中，不需进行有关机械运动的设备。3.1.3.2 NO：不属于抗震1类的设备3.1.3.3 抗震试验要求属于抗震1A类的承压机械设备都需要在安全停堆地震（SSE）工况下做抗震试验。所有安全相关的电气设备都为抗震1类，都需要进行抗震试验验证其在SSE地震工况下执行其安全功能的能力。先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page93.1.4质保等级 质量保证1级（Q1）要求供方遵照HAF003和相应导则中适用的全部要求，制定和实施质量保证大纲，并满足合同等采购文件中的质量保证要求。 质量保证2级（Q2）要求

10、供方遵照HAF003和相应导则中适用的绝大部分要求，制定和实施项目质量保证大纲，并满足合同等采购文件中的质量保证要求。 质量保证3级（Q3）要求供方遵照HAF003和相应导则中适用的要求，制定和实施项目质量保证要求，并满足合同等采购文件中的质量保证要求。 无核质量保证要求（QNC）要求执行ISO9000质量管理体系标准（其中又分a,b,c三个等级）a：执行重要的性能见证和出厂验收b：执行出厂验收c：执行工地（交货）验收先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page10各质保等级间的区别见下表： 执行标准

11、 质保等级HAF003及其导则 (核质保大纲) ISO9001：2000 合同 Q1全部要求全部要求Q2绝大部分要求全部要求Q3适用部分的要求 全部要求QNC全部要求全部要求先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page113.15 见证点分类检查点(C点)：检查员检查之后，无须形成书面记录。书面见证点（R点）：检查员检查之后，必须有书面记录。通知见证点（W点）：此工序是制造过程中的一项关键工序，是一个通知见证点，如果购买方质量监督检查员明确不出席或没有按双方约定的时间出席，供应方可以独立执行。停工待检

12、点（H点）：此工序是制造过程中的一项关键工序，是一个停工待检点，没有购买方质量监督检查员的出席，供应方不得执行，除非事先获得书面授权。先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page123.2体现质保分级管理活动的内容体现质保分级管理活动的内容特殊制造工艺过程和相关人员资格评审工作程序、细则的数量，以及对其审查和批准的程度验证方法及深广度检查和试验计划（质量计划）的必要性和详细程度过程控制的程度，R点，W点，H点 材料可追溯性的要求要形成并保留的记录3.3 分级要求综合考虑因素分级要求综合考虑因素对于确定

13、等级的物项/服务，由于所涉及的活动领域管理控制要求不同，因此应从下列几方面综合考虑物项/服务对核电安全、运行的重要性同类物项/服务核电运行经验物项/服务的成熟性物项/服务的复杂性良好的质量趋势先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page134.0 设计领域设计领域4.1设计人员资格评审设计人员资格评审（1）从事核级、安全级设备（抗震1类；质保Q1、Q2）设计开发的主设计人员资格需综合评审得分达90分以上并得到总经理任命（2）从事核级、安全级设备（抗震1类；质保Q1、Q2）设计开发的辅助设计人员资格需综

14、合评审得分达85分以上并得到总经理任命（3）从事非核级设备但有抗震要求的设备（安全NC；抗震1类；质保Q3、QNC）设计开发的主设计人员资格需综合评审得分达90分并得到总经理任命（4）从事非核级设备但有抗震要求的设备（安全NC；抗震NO；质保Q3、QNC）设计开发的辅助设计人员资格需综合评审得分达80分并得到总经理任命（5）从事非核级设备（安全NC；抗震NO；质保QNC）设计开发的主设计人员资格需综合评审得分达85分以上并得到总经理任命（6）从事非核级设备（安全NO；抗震NC；质保QNC）设计开发的辅助设计人员资格需综合评审得分达80分以上并得到总工程师委派 （7）所有设计人员上岗前需接受AS

15、ME标准/RCCM标准知识培训 先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page144.2设计人员资格评审得分表设计人员资格评审得分表说明：学历满分10（大专及以上） 职称满分10（工程师职称及以上） 专业素质满分50（熟练CAD制图、熟悉产品功能、熟悉产品机构、熟悉产品所用材料的特性（包括其工艺特性）、熟悉相关计算方法及其运用软件、熟悉相关标准及规范）质保培训满分10（接受核设施质量保证、核安全法规的相关知识培训）同类产品核电经验满分10（两个及以上同类核电项目产品设计经验）职业道德满分10姓名 评价学

16、历职称专业素质 质保培训 同类产品核电经验 职业道德综合得分备注 先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page154.3设计输入、输出及评审设计输入、输出及评审（1）核级、安全级设备（包括非核级但有抗震要求的设备）的设计（输入）任务书的下达除完全响应技术规范书及相关标准外，需明确细化各关键节点的要求及应采纳的可供参考的方案（已经相关试验通过并具核电成功运行的结构）（2）对于核级、安全级设备（包括非核级但有抗震要求的设备）的能动部件、承压部件的材料选择、相关应力分析/校核计算应由独立的第三方进行审查并形

17、成报告（永久性保存）（3）对于核级、安全级设备（包括非核级但有抗震要求的设备）的设计过程需执行阶段性的内、外部设计联络交流及评审制度（必要时邀请第三方参加）并形成记录（具体工作频度按计划实施）（永久性保存）（4）核级、安全级设备（包括非核级但有抗震要求的设备）初版设计输出文件由具备相应资格的技术人员进行校对工作，同时接受QA人员监督。（5）核级、安全级设备（包括非核级但有抗震要求的设备）设计过程中QA审查主要以停工待检（H）的方式贯穿于整个设计活动并形成审查报告（具体的审查频度视设计环节的成熟性、有无同类业绩供参考等因素而定，同时可以变更相应环节的审查方式）（6）对于非核级设备的设计过程严格执

18、行公司质量手册及相应工作程序中的规定，覆行并承担相应的安全、质量责任先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page164.4设计验证设计验证（1）设计验证的具体执行过程可参照程序设计验证控制程序HZL/DEN02.05.04-08（2）未有核电业绩或有类似核电业绩但所供核级、安全级设备与技术规范要求有重大改变的均需制作样机或采用类比分析法进行相关验证（3）抗震性能的验证按下列原则执行没有类似供货业绩或有供货业绩但不能包络的，需选择有代表性的进行抗震鉴定。（1I及1F级设备采用抗震分析计算予以验证；1A及

19、1E级采用抗震试验予以验证）具体要求如下：1) 所供设备已在岭澳核电站一期和大亚湾核电站使用、执行相同的安全功能且安装位置相同，则原鉴定继续有效；2) 未有类似供货业绩的设备可采用分析和类比方法进行验证；3）根据用户及合同要求进行抗震试验。（4）核级、安全级设备的所有设计验证项接受第三方监督（5） 非核级、非安全级设备与安全性、可靠性有关的设计验证项接受国家相关部门的强制性监督审查（6） 核级、安全级设备设计验证中QA审查主要以停工待检（H）的方式执行（7） 非核级、非安全级设备的相关设计验证中QA审查主要以现场见证（W）方式执行先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务

20、 Deepblue-Nuclear Power Document Page175.0 生产领域生产领域5.1人员要求及资格人员要求及资格工艺人员（1）从事核级、安全级设备制造工艺编制的人员需接受核电质保培训方可上岗；（非核级、非安全级的要兼顾ISO9001体系培训）（2）从事核级、安全级设备制造工艺编制的人员需具备工程师及以上资格或具有5年以上核电同类产品制造工艺编制经验的工艺人员；（非核级、非安全级的需具备助理工程师及以上资格）（3）从事核级、安全级设备制造工艺编制的人员需具备同类产品三年及以上工艺岗位经验；（4）从事核级、安全级设备焊接工艺、热处理工艺编制的人员需具备工程师资格；（5）所有

21、工艺人员上岗前需接受RCC-M/ASME标准知识培训（6）其它未明确的按公司人事管理制度执行焊接人员（1）从事焊接核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）能动部件、承压部件、关键受力部件等的焊工需具备核级焊工资格； （2）对于具备相应核级、安全级设备焊接资格的焊工需接受核电质保培训、焊接工艺培训方可上岗；（其他类焊工按通用管理程序执行）（3）对于具备相应设备焊接资格的焊工上岗前需通过产品焊接试件考核；（特别是对于从事核级、安全级关键部位角接、嵌接的焊工，由于不能通过RT或UT来验证焊缝的内在质量，故需从反面成型、焊透性、流布性等方面加大考核力度和频度，具体考核频度视焊工有无同类

22、核级产品焊接结构经验、焊接件的质量稳定趋势以及从事该结构焊接操作的时间间隔是否超过三个月等因素综合考虑）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page185.2工艺文件（作业指导书）工艺文件（作业指导书）制造工艺（1）核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）制造工艺的编制过程中，对于重要的承压部件、关键受力部件，除需细化每个零件的制作工序还需明确其每个工步，同时规定相应的质量合格指标（2）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）的轴类、盘类、杆类构件的机加工工艺中需特

23、别注意加工基准是否与图样重合，否则需进行相关尺寸链的转换说明（3）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）的装配作业指导书需细化到每一步的清洁要求，每个螺栓的安装顺序和预紧力（4）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）制造中的热加工作业指导书除明确规定其温度范围外，还应注明便于控制或度量的方法和途径（5）对于核级、安全级设备制造中的涂装/表面处理作业指导书需细化相关配方比例、表面及预处理应达到的可度量的具体要求、环境要求（6）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）制造中所采用的新工艺，需进行部件试制并通过严格的评审和验证（工艺计算

24、、理化分析、无损检测）（7）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）制造工艺的评审除组织公司内部的技术、质量、工艺等专业人员进行外，必要时邀请第三方专家会同评审（8）应对核级、安全级且未有同类核电业绩的设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）制造工艺适用性进行QA跟踪审查并出具审查报告（具体视生产进展情况及质量趋势）（9）非核级、非安全级设备制造工艺按公司现行管理程序、工作程序 先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page19焊接工艺（1）核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核

25、级、非安全级设备）焊接工艺（作业指导书）需包络该设备的所有焊接结构、焊接方法，接头型式、坡口型式及尺寸并与产品图样要求相对应，同时必须明确规定从事该焊接的人员需具备的相应资格（2）核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）焊接工艺（作业指导书）需详细规定每一类焊接可变参数（母材厚度、焊材规格、电流、电压、保护气体流量等）的范围，同时说明相应采取的焊接速度（3）核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）焊接工艺（作业指导书）中对于多道焊接，除明确标注焊接层的顺序外，需规定可度量的层间温度控制（4）核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）焊接工艺（作业指

26、导书）需明确规定焊接预热（如果需要）的温度范围；应采取的焊接顺序以减小焊接引起的变形（5）焊接工艺评定需具代表性并包络所有核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）的焊接结构；其评定由具有相应资格的机构/部门来担当并接受第三方监督（6）焊接工艺评定按核质量保证大纲相关条款的要求执行（7）焊接工艺评定的QA审查以停工待检（H）方式执行（8）其它未明确的按项目管理要求及公司现行工作程序实施先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page20热处理工艺（1）对于核级、安全级设备（包括有抗震要求的非

27、核级、非安全级设备）的重要能动部件、重要承受冲击载荷的部件（如：轴、焊接叶轮、加工硬化的支承构件等）必须进行相应的调质、去应力退火、时效处理（2）热处理工艺必须明确规定，依据工件厚度不同相应的温度、时间、速率的数值及允许偏差的范围，规定热处理后工件表面硬度的数值及允许偏差的范围，力学性能的范围（3）与焊接有关的热处理工艺评定需与焊接工艺评定相结合（4）热处理工艺评定由具有相应资格的机构/部门来担当并接受第三方监督（5）热处理工艺评定按HZL/DEN02.08.1008相关条款的要求执行（6）热处理工艺评定的QA审查以停工待检（H）方式执行（7）其它未明确的按项目管理要求及公司现行工作程序实施先

28、进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page215.3生产管理生产管理人员管理（1）组织岗前质量、安全意识，工艺纪律性培训（2）对于从事核级、安全级设备生产的重要岗位（如：无损检验、焊接、热加工、装配等）必须做到定员定岗（3）QA必须以停工待检（H）方式进行审查并作为开工条件报告的重要部分（4）岗中定期对各岗位人员（特别核级、安全级设备生产的是重要岗位）进行质量、安全意识，工艺纪律性考评，不合格人员经再次培训或教育仍不能胜任的立即撤岗环境、设备、材料管理（1）应划分专门的工作区域、平台进行核级、安全级设

29、备的焊接、装配作业，并采取必要的隔离措施（2）必需使用指定的设备、工装夹具（如：焊机）用于核级、安全级设备的生产并制定周密的维修保养计划（3）对于焊材的领用、烘焙、发放以及回收必须指派专人负责；同时必须配合质量部门对用于(特别是)核级、安全级设备的能动部件、承压部件、关健受力部件的焊材，依据材料追溯要求做好相应的标识转移和记录（永久性保存）（4）对于钢材类原材料的领用、边角料的回收必须指派专人负责；同时必须配合质量部门对用于(特别是)核级、安全级设备的能动部件、承压部件、关键受力部件的钢材，依据材料追溯要求做好相应的标识转移和记录（永久性保存）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的

30、服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page226.0 质量管理领域质量管理领域6.1人员要求及资格人员要求及资格QA、QC人员（1）从事核电的所有QA、QC人员均需接受核电质保培训（2）从事核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）审查、检验工作的QC人员需具备工程师资格或具有5年以上的核电同类产品的QC经验（3）从事核级、安全级设备（包括有抗震要求的非核级、非安全级设备）审查、检验工作的QA、QC人员上岗前需接受ASME标准/RCC-M标准及核法规知识培训（4）从事核电项目的所有QA、QC人员需得到总经理的人事任命（5）从事无损检测

31、岗位的QC人员须按HAF602民用核承压设备无损检验人员培训、考核和取证管理办法进行培训、考核和取证（6）其他未明确规定的按公司现行工作程序和要求执行独立审查QA人员（1）独立审查QA人员由总经理任命并直接向总经理报告并负责（2）独立审查QA人员由外聘核工程专家或公司内部具备相应资格的担当先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page236.2 QA 监控监控QA监督计划（1）需依据项目质保大纲及分级管理要求制定详细的QA监督计划并得到核电部的审批（2）对于核级、安全级设备供货活动的相关QA监督计划内容

32、至少应包括下列几方面：a.设计方面人员要求及培训、输入评审、阶段性交流联络、验证、输出评审、设计变更（如果有）、不符合项（如果有）b.制造方面人员要求及培训考核、工艺评定及评审、生产管理、仓库管理、不符合项（如果有）c.采购方面供方资格评审、采购文件评审、供方现场监造和验收、不符合项（如果有）d.现场服务人员要求及培训考核、施工文件审查、现场试验、不符合项（如果有）（3）对于上述监督环节属阶段性工作的必须以停工待检（H）方式执行，其它以现场见证（W）或文件见证（R）方式执行 QA监督实施（4）必须根据项目活动进展情况，向项目经理提交项目定期监督报告（永久性保存）（5）对于核级、安全级设备供货活

33、动除实施定期监督外，必须视各活动环节实施情况，向业主提交专项监督报告（如：工厂质量释放申请监督审查报告，不符合项关闭监督报告）（永久性保存）（6）对于核级、安全级设备制造活动、采购活动必须每6个月一次质量趋势分析（其它每年一次）并及时采取措施纠正异常情况先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page246.3 QC监控监控质量控制计划（1）对于核级、安全级设备可按照同一位号和同一交货期提交质量计划；其它视设备功能、结构参数以及所属系统可以多台同类一份计划（2）质量控制计划的格式按物项制造质量计划管理程序

34、HZL/DEN02.08.01-08的相关要求编制。（3）核级、安全级设备质量控制计划中检查 类型的设置按下列原则执行： a.材料验收需明确：外形外观、合格证或质量证明书、理化复验项、其它验收方法（如：UT） （具体详见6.4 记录和报告中设备材料表的要求） b.涉及能动、承压、关键受力的部件制造和装配，必需细化到每一个工步并提出具体的检查项 （如：清洁、定位、平衡、重要工艺措施等）（4）核级、安全级设备质量控制计划中控制点设置按下列原则执行： a.对直接影响最终焊接质量、装配精度、安全和功能性的检查类型必需设为停工待检H b.对直接影响下一工步质量且不能通过纠正达到合格要求的检查类型必需设为

35、停工待检H c.出厂验收项均必需设为停工待检H d.对于非关键尺寸以及影响外观质量的检查类型 必需设为现场见证W （5）非核级、非安全级设备按满足合同、规范书的最低要求以及相关产品标准要求实施先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page25 质量控制计划实施 （1）各相关责任部门和人员必需严格遵循质量控制计划的要求覆行自检、送检、巡检、专检职能 （2）对于核级、安全级设备，项目QC人员必需依据质量控制计划建立实施情况（状态）统计表并确立质量周报制度向核电部通告 （3）对于计划实施过程中形成的相关记录、

36、报告（包括不符合项）及时汇总、提交并接受QA监督（永久性保存） （4）项目QC人员必需根据项目工作程序做好与购买方现场监造专家的工作配合、交流工作 （5）依据质量控制计划要求，编制详细的、经业主审批的检验/试验大纲来指导和约束QC工作的开展。大纲必需明确规定各类设备/部件的检验/试验项、采用的方法及遵循的依据、抽检方案和检查频度（具体编制要求详见检验和试验程序HZL/DEN02.09.0108的相关规定）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page26 质量控制计划实施 （1）各相关责任部门和人员必需

37、严格遵循质量控制计划的要求覆行自检、送检、巡检、专检职能 （2）对于核级、安全级设备，项目QC人员必需依据质量控制计划建立实施情况（状态）统计表并确立质量周报制度向核电部通告 （3）对于计划实施过程中形成的相关记录、报告（包括不符合项）及时汇总、提交并接受QA监督（永久性保存） （4）项目QC人员必需根据项目工作程序做好与购买方现场监造专家的工作配合、交流工作 （5）依据质量控制计划要求，编制详细的、经业主审批的检验/试验大纲来指导和约束QC工作的开展。大纲必需明确规定各类设备/部件的检验/试验项、采用的方法及遵循的依据、抽检方案和检查频度（具体编制要求详见检验和试验程序HZL/DEN02.0

38、9.0108的相关规定）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page276.4 记录和报告记录和报告必需建立统一的、完善的、细致的记录和报告管理制度以便各相关部门、各责任人之间的信息共享和交流，同时又可以达到相应的溯源要求。对于核电设备供货活动的各环节的记录和报告必需做到（反映和追溯）设备/部件的质量、技术指标和结果，所用材料（焊材）的证明文件，配套部件的信息，责任部门和责任人等，具体要求如下：（1）QA监督审查报告必需进行分类管理（以活动领域划分），要特别重点反映各衔接环节的重要指令性、变更性的文件

39、实施情况以便达到追综溯源目的；要明确反映对焊接、热处理等特殊工艺，焊工等特殊岗位人员以及其它特殊文件的审查和考核，以防未经批准的文件被使用、未经考核的人员上岗作业（2）对不符合项的记录和报告必需反映每一个细节的描述，以便鉴别不符合项的性质（内部或外部，判废或让步接受）；同时必需严格控制不符合项的处置，详细记录纠正措施、方案、重新验证试验或检查的结果以及相关负责处理的责任人（3）对材料的控制，必需建立详细的材料对比报告和材料表以便对设备所用原材料、配套的部件/元器件、标准件等进行溯源。先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power

40、Document Page28材料对比报告的建立要求：材料对比报告的建立要求：a.详细罗列实际所用材料与技术规范、ASME规范、RCCM法规要求的材料的不同点（包括牌号名称、化学成份、力学性能、使用条件）b.对与技术规范、ASME规范、RCCM法则要求有差异的材料出具详细的分析报告和结论（包括规格的变化、积极采取的工艺措施以达到或接近原有要求）c.材料对比报告必需得到业主或业主委托的设计院、设计公司的批准的审批d.合同中所采用的替代材料必须到业主或业主委托的设计院、设计公司的批准的审批材料表的建立要求：a. 明确细化设备的每个部件/零件、配套部件或元器件、标准件、密封件、涂层材料b. 明确每个

41、部件/零件的图号、牌号、规格、标准；确定材料代用申请报告号（如果有）c. 明确每个部件/零件的材质证明深度和溯源要求（ST标识；COC合格证；CMTR质量证明书；RCR复验报告）；对于关键部件的材料必需每批次均进行理化复验（包括必要时执行的UT复验、老化筛选等），具体复验项要求详见金属材料进厂及下料质量检查程序HZL/DEN02.09.03-08的相关说明d.材料表的建立必需得到业主的审批先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page29 4）必需建立详细的焊材检验、库存、领用、烘焙、发放、施焊记录以及

42、严格的理化复验报告管理，对于能动部件、承压部件、关键受力部件的焊接必需达到如下溯源要求： a.各条/类焊缝的焊材质量证明书（厂家、牌号及批号），焊材复验报告（号） b.各条/类焊缝的焊材入库、检验时间及责任人 c.各条/类焊缝的焊材领用发放时间和责任人，烘焙、施焊参数和责任人 （5）过程检验记录和报告必需详细记载部件/零件、配套元器件的技术信息、质量合格数据，相应部件的编号、报告号与设备号的对应要求 （6）对过程中的无损检测记录必需详细记载焊缝的工件号、探伤位置，缺陷位置，抽检频度，施焊人员等；对于RT探伤底片必需以真空包装或封塑包装（永久性保存）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完

43、善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page306.5 标识和隔离标识和隔离为防止不正确或有缺陷的材料、部件和配套元器件被误领、误用，必需严格标识和隔离制度。核级、安全级设备供货活动中的标识和隔离按下列原则执行：（1）指定用于核电设备的原材料、焊材库存必需划分专门区域进行隔离并标注相应的质量、技术信息（如：型号、牌号、检验状态、检验单号）（2）对钢材类原材料、焊接材料至开始领用和下料起必需做好标识的转移（包括成品部料和边角料）并在指定区域堆放；标识内容至少包括部件名称和图号，材料性质，工件规格和数量，工件编号（能动部件、承压部件、关键受力部件）、

44、检验状态，材料的检验单号（能动部件、承压部件、关键受力部件）（3）对设备配套的元器件如：执行机构、各类传感器等必需标明功能名称，型号，关键技术信息，检验单号，必要时标明所属设备和系统号（4）对不符合项下的物项必需隔离在指定区域，并标明物项性质，处置状态，责任人（5）标识必需以不可擦除，不易被混淆又不影响部件性能的方式进行（如挂牌、不干胶粘贴、刻痕或标识笔等）先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Document Page317.0 采购领域采购领域7.1供方、分包商选择和评价必需建立系统的供方、分包商评价制度，根据所供物

45、项/服务的类别、性质、安全质保等级，确立、类的供方和分包商的评价要求、类的供方和分包商的界定按如下原则执行：类a.核级、安全级设备的分包商b.核级、安全级设备关键1E级配套部件/元器件（如电机、电加热器、执行器、小型电器等）的供方c.其他提供服务的供方（如：试验检测和鉴定机构、特殊工艺处理委托方等） 类a.非核级、非安全级主设备的分包商 b.设备主材料（包括钢材、焊材、密封材料和涂层材料）的供方 c.非核级、非安全级设备关键配套部件/元器件（如：电机、电加热器、执行器、小型电器等）的供方 类a.除类、类以外的供方先进的技术先进的技术 优质的产品优质的产品 完善的服务完善的服务 Deepblue-Nuclear Power Documen