本质安全管理体系考核标准

1、1 / 58神新能源公司（煤制油化工）本质安全管理体系达标验收考核标准第一部分领导和承诺检查 要素检查内容检查 方法检查考核标准责任人1.最高管理者的能力符合法律 法规要求。查资 料现 场询问（20分）1）资质、经历、专业等符合法律 法规要求；（重点考核项）2）接受过健康、安全与环境方面 的培训和考核；3）掌握本人在体系运行过程中的职责；4）熟悉本企业体系运行状况1、资质、经历、专业等不符合法律 法规要求扣5分；2、未接受过健康、 安全与环境方面 的培训和考核扣2分；3、本人在体系运行过程中的职责职 责不清的扣1分；4、 不熟悉本企业体系运行状况1分2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的

2、安全承诺承诺的内容至少包括：1）遵守法律、法规和其他要求；2）持续改进和清洁生产、事故1、无最高管理者的承诺文件扣5分；2、 承诺文件未在企业内部公示扣2分；3、承诺内容不全面 扣1分；一、领 导和 承诺预防、社会责，承诺的内容与本 企业实际相符并确保资源支持。4、 企业员工不熟悉承诺每人次扣1分；5、没有体系推进管理部门好专职人 员的扣3分3.最高管理者至少每季度亲自 主持召开本质安全管理体系办 公会。1）主要领导、主管领导要在本 单位的周、月安全生产办公会上 总结安排健康安全环境工作；2）在月度、季度会上，主管安 全健康环保领导要有专题报告， 总结部署健康安全环境工作1、月度办公会无主要（

3、分管）领导的专题安全健康环境报告扣3分；2、专题报告中缺少健康环境方面的 要求扣1分，没有对工作的总结和布 置的内容扣1分4.各级部门、领导本质安全管理 体系责任明确，按照职责分工， 制订本质安全管理体系建立、推 进计划，定期总结安排体系管理 工作。1、 无安全健康环境委员会扣3分， 无委员会职责扣1分；2、 无委员会工作制度和会议制度扣1分；3）未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5分；4）无安全文化手册 扣1分检查人:2 / 58第二部分方针和目标检查 要素检查内容检查 方法检查考核标准二、方 针和 目标1.制定查资 料询 问（10分）制定过程体现全员参与、广泛征 集、组织筛选；通过统计

4、、分析和论证确定方针 草案；经管理层讨论，由最高管理者签 发并形成文件1、 无安全健康环境方针扣5分；2、方针未经最咼管理者批准扣2分；3、 方针未形成文件或者未发布扣2分2.方针的内容方针的内容体现两个承诺；符合国家方针政策， 符合集团公 司要求；内容适合企业的规模特点、风险 管理控制水平、发展方向、价值 观等，不盲目照搬、雷同上级组 织、同行企业的方针；对方针做出解释或说明1、 方针未在企业内部公示扣2分；2、未针对方针进行解释扣1分（3.战略目标以方针为依据制疋；战略目标可以达到；体现企业长远规划； 为年度的目标和指标制定提供 框架目标脱离实际情况的扣1分4.方针的执行本质安全期管理的方

5、针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大 员工应普遍了解本质安全期管 理的方针和目标员工不熟悉安全健康环境方针每人次 扣1分检查人:3 / 58第三部分策划检查要素检查内容检查 方法检查考核标准责任人1.基本要求制定风险控制程序和制度；（探重点考核项）详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；对实施过程的信息、资料进行收 集、整理；相关结论形成文件并及时更新1、未开展危害因素辨识、风险评价 和风险控制工作扣50分；2、无危害因素辨识、风险评价和风 险控制的制度扣5分2.危害因素辨识、风险评价的组 织按专业或职能分别成立风险评 价小组，明确小组职责；1、 未设置风险管理小组扣5分；缺 少风

6、险小组每缺少一项扣1分，最多 扣5分；2、风险管理小组成员不符合要求每 有一处扣0.5分；3.1危害各小组成贝包括相关领导层、 官 理层、内审员、专业技术人员等；3、未进行培训扣2分，培训资料不 齐全扣1分；尺S策划因素 辨识、风险评价 和风 险控制规定危害因素辨识和风险评价的责任、方法；评价小组成员进行相应的培训；采取措施确保全员参与风险控 制，重点是业务部门业务保安责 任的落实；针对危害因素辨识、风险评价对 机关员工进行培训查资 料询 问（50分）4、同一装置单元员工有五人次以上 不了解岗位风险控制要求的扣50分3.危害因素辨识1）危害因素辨识范围常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活

7、动； 设备设施；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2）危害因素辨识要求1、 未明确危害因素控制的范围扣1分；2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分；3、危害因素辨识未体现到全员参与 的一人次扣0.5分，最多扣5分；4、 辨识工作开展不规范的每一项次 扣1分，最多扣5分4 / 58根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或5、未开展办公场所危害因素识别和 风险控制工作扣5分；缺少过程性资 料扣2分5 / 58时间间隔；规定新改扩建项目、变更、事故 或未遂事件的发生、 法律法规和 其他要求的变化等情况下的危 害因素辨识时机；定期对生

8、产企业和承包方的所 有活动进行梳理，建立企业安全 管理档案；明确辨识单元目标的 分类标准， 制定分类清单；通过从人员、设备、物料、工艺、 环境等几方面进行分类以保证 辨识的全面性；分别从健康、安全与环境二个方 面进行危害因素辨识；辨识过程充分考虑遵守的法律 法规、规章制度和其他要求；辨识过程中考虑正常、异常和紧 急情况；考虑过去、现在、将来 三种时态；结合相关标准对危害 因素进行描述，描述准确；对危害因素进行分类4.风险评价6 / 581）基本要求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；制定重大危害因素和重大环境 因素

9、清单，对所属生产单位重大 风险项目和重大危险源进行备 案（重点考核项）2） 持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；3） 定期评审或检查风险控制结果；4） 当发生事故或变更时， 应及 时进行风险评价；5） 下列情形发生时应及时进行 风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改 变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整；人员岗位发生变动5.风险控制明确风险控制的优先顺序， 对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别；分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减；明确、具体的描述危害因素的控 制措施，措施可行；1、

10、未明确风险评价方法的扣1分；2、未明确对风险进行分级的扣3分;3、风险分级不合理的一处扣为1分, 最多扣5分；4、 清单不划分风险等级扣3分；5、 未建立重大危害因素和重大环境 因素清单的扣50分；6、 发生事故或变更时， 未及时进行 风险评价的扣5分1、无风险管理手册的扣10分；2、风险管理手册中无削减控制措施 的一处扣1分，此项最多扣5分；3、 风险控制不符合要求的一处扣0.5分，最多扣3分；4、 控制措施不合理，每项扣2分， 最多扣5分7 / 58通过风险控制措施对设施进行 改造、维护；通过风险控制对人员进行培训， 岗位员工应熟悉本岗位的风险 控制措施；通过风险控制对工艺进行变更； 对风

11、险控制措施的实施和效果 进行检查、监视6.评审针对危害因素的性质和危害确 定评审周期；定期进行评审；条件变化、变更后及时评审；评审时确认危害因素识别的全 面性、风险评价的准确性和可靠 性、控制措施的过程、效果和有 效性等；收集、整理评审的过程资料；根据评审结果采取改进措施1、 风险评价后未组织评审的扣3分， 评审不规范一处扣1分，最多扣3分；2、企业的工艺、设备、机构等发生 变化，或发生事故后未进行辨识一次 扣1分，最多扣5分3.2法律 法规 和其它要 求1.建立识别和获取适用的安全 生产法律、法规、标准及其他要 求的管理制度，收集适用的法律 法规、标准，适时对法律法规和 其他要求进行适用性评价及更新，形成单位法律法规和其他 要求清单查资 料询 问（10分）、1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集的主管部门扣2分；2、未收集法规扣5分； 无法律法规 清单扣3分；缺少法律法规的目录扣2分；无法规文本扣5分；3、清单与法律