王牧《犯罪学教案》

1、第 一 篇绪 论第一章 犯罪学的概念第一节 作为一门科学的犯罪学的复杂性一、定义犯罪学概念的困难犯罪学中的犯罪概念的确定（定义）决定着犯罪学的学科地位和性质。犯罪学是研究犯罪的科学，但是，由于犯罪概念的复杂,因而引起犯罪学概念的复杂。犯罪涉及人的行为，对于什么是犯罪，人们的认识是多种多样的，因此，就出现了五花八门的犯罪学的概念。定义犯罪学的概念是一个非常重要的问题。这关乎犯罪学的最基本的理论，而且几乎涉及整个犯罪学的基本理论。二、关于犯罪学概念的各种不同观点由于对犯罪学学科研究对象犯罪本身的性质和产生存在不同认识，所以，对犯罪学概念也就存在着各不相同的观点。（1）不承认犯罪学是一门独立的学科，

2、犯罪学的研究内容可以包括在刑法学之中；（2）认为犯罪学是一门从广义上去解释犯罪现象的科学，包括对犯罪现象原因、与犯罪作斗争、刑事政策问题、刑罚以及刑法的研究；（3）认为犯罪学是最广义上犯罪科学中关于犯罪现象和犯罪原因的科学，与犯罪侦查学、刑法学和刑事政策学并列；（4）认为犯罪学就是对犯罪人本人及对其所采取的措施的研究；（5）狭义地认为犯罪学就是一门关于犯罪现象和犯罪原因的科学。犯罪学的这种特殊发展表明了犯罪学研究对象的特殊性和复杂性，表明了犯罪学学科还不很成熟，存在很大的发展空间。第二节 确定犯罪学研究对象的意义、方法和根据一、犯罪学对象本身是个需要确定的问题犯罪学所研究的对象“犯罪” 的概念

3、并不是明确的，而是一个需要专门加以确定的概念。所以，定义犯罪学的概念是一个比较复杂的问题。不能简单的以现成的犯罪概念，例如刑法学的犯罪概念来作为犯罪学的犯罪概念。二、确定犯罪学对象的意义犯罪学对象的正确与否，在一定意义上说决定着犯罪学的理论方法、发展方向乃至整个理论体系。犯罪学研究对象的确定就是对犯罪学所研究的“犯罪”这个范畴进行定义，确定犯罪学所研究的“犯罪”是什么，包括哪些内容，即犯罪学研究对象的确定就是解决犯罪学应当研究“什么”、研究“哪些”的问题。三、犯罪学必须有自己的犯罪概念犯罪学不能不加分析地直接运用刑法学的犯罪概念，更不能随便运用其他学科的犯罪概念。从词源学上看，“犯罪”是个多义

4、词，作为科学研究，必须以定义加以明确；从学科的角度看，犯罪是个多学科的概念，法学、宗教学、社会学、伦理学等，都有自己的犯罪概念。对犯罪学所研究的“犯罪”概念，不能以常习而简单地按照刑法学那样来定义，而应当按照本学科的社会义务和理论逻辑要求来定义。四、学科任务是确定犯罪学研究对象的根据犯罪学应当研究什么以及研究的内容是由犯罪学的学科任务决定的。学科任务就是社会赋予学科的社会历史使命。学科任务从根本上决定着学科的发展：决定学科的基本理论框架。决定该学科在学科群中的地位及作用是学科及其理论的根据。是评价整个学科理论的根本标准。第三节 犯罪学的学科任务、定义和学科特点一、犯罪学的学科任务及犯罪学概念的

5、定义犯罪学诞生于犯罪增加而传统刑法制度和刑法理论（即古典刑法理论）无能为力的历史背景下。犯罪学是应社会预防和减少犯罪的客观需要而产生的。所以，从社会上有效预防和减少犯罪就成为犯罪学的直接任务，即学科任务。为了实现犯罪学的学科任务，寻找有效的犯罪对策，犯罪学就必须从社会的角度研究犯罪现象的产生和发展变化规律。基于这种认识，对犯罪学可以做出以下的定义：犯罪学是为了预防和减少犯罪现象的发生，以实证和思辨的方法研究作为社会现象的犯罪现象的产生、存在和发展变化规律的社会科学。二、犯罪学的学科特点1、犯罪学所研究的犯罪不是个体犯罪行为，而是群体犯罪现象。2、犯罪学的价值追求是犯罪现象的预防和实际减少。这与

6、刑法学明显不同。3、犯罪学的研究方法主要是实证的，附以思辨的方法。这一点与法学的研究方法是完全不同的。4、犯罪学不应当只把犯罪产生原因作为犯罪学的核心、甚至全部研究内容。第四节 犯罪学的学科性质、地位和理论体系一、犯罪学的学科性质从学科性质上看，犯罪学应当属于普通的社会科学。在犯罪学中，必须首先把犯罪现象作为社会现象来研究，这既是客观事实，又是方法论的需要。犯罪根源于社会，本质上又危害社会。犯罪在本质上是社会现象。从方法论上看，只有把犯罪作为社会现象来研究，才更有利于实现犯罪学的学科任务。二、犯罪学的学科地位从学科地位上看，犯罪学处于一级学科的地位。学科地位的确定不是人为的，更不是一种任意性的

7、安排，而实际是一种科学评价。犯罪学的理论框架和逻辑内容决定了它处于一级学科的地位。犯罪学属于探讨社会现象规律的社会科学。在这一点上，它与经济学、政治学等学科是相同的。犯罪学应当成为一级学科还不等于实际上已经成为一级学科。我国目前实际上把犯罪学作为刑法学之下的辅助学科对待，这颠倒了理论本来的逻辑关系。犯罪学与刑法学（即犯罪法学）的关系相当于经济学与经济法学的关系。三、新犯罪学的理论体系新犯罪学的理论体系是以犯罪现象的存在为核心，研究犯罪现象的产生、本质、存在形态、发展变化规律和对策。其理论体系为：绪论、犯罪现象发生论、犯罪现象存在论和犯罪现象对策论。【拓展阅读书目】1德汉斯?约阿希姆?施奈德著，

8、吴鑫涛等译：犯罪学，中国人民公安大学出版社1990年版。2俄阿?伊?道尔戈娃等著，赵可等译：犯罪学，群众出版社2000年版。3意恩里科?菲利著，郭建安译：犯罪社会学，中国人民公安大学出版社2004年版。第二章 犯罪学与相邻学科的关系第一节 犯罪学与刑法学的关系 一、犯罪学与刑法学的联系犯罪学与刑法学由它们的目的、也包括研究对象把它们紧紧地联系起来。为了防止和减少犯罪而与犯罪作斗争是这两个学科的共同目的。 但是，它们却是以不同的方法、在不同的方向上各自发展着。 二、犯罪学与刑法学的区别 刑法学主要是研究关于犯罪和刑罚的法律理论，不是犯罪和刑罚这两个现象的本身，而只有犯罪学才是研究犯罪现象本身的。

9、刑法学是研究法律的法学，犯罪学是研究事物规律的科学。 第二节 犯罪学与刑事政策学的关系 一、刑事政策学是个独立的学科 刑事政策学是研究犯罪现象对策的理论体系。在广义的犯罪学下，刑事政策学是犯罪学的一个组成部分。在狭义的犯罪学下，刑事政策学是一门独立的学科。（欧洲）而在一些亚洲国家和地区，有的学者将犯罪学译为刑事政策学，它们是同义语。二、犯罪学与刑事政策学的联系与区别 在狭义犯罪学的理论范围内，刑事政策学与犯罪学处于平等的独立学科地位。这两个学科具有内在的逻辑联系。犯罪学不能没有作为犯罪对策的刑事政策学的支撑，尤其是只研究犯罪现象原因的狭义的犯罪学，就更是如此。而刑事政策学则不能没有犯罪学对犯罪

10、原因的研究，否则，犯罪对策就失去了确切的针对性和有效性。 第三节 犯罪学与社会学的关系 一、社会学概述 社会学是对于人类社会和社会互动进行系统、客观研究的一门学科。主要研究社会组织与个体（包括文化、社会及其结构、社会互动、社会化、群体与组织、社会问题等）、社会不平等（包括社会分层与多种形式的社会不平等）、社会设置（包括家庭、教育、宗教、政府等）、社会环境与社会变迁等内容。 二、犯罪学与社会学的联系 （一）历史渊源类似 首先，两者产生于大致相同的历史时期。其次，早期研究的内容相似。 （二）研究内容交叉 首先，社会学和犯罪学有很多共同的研究主题。其次，犯罪学利用社会学的许多学说和观点来研究犯罪问题

11、。再次，许多研究者的研究领域有交叉。 最后，社会学和犯罪学的训练内容有交叉。 （三）研究方法重叠 首先，在当代的犯罪学研究中，大量使用社会学的研究方法。其次，社会学和犯罪学研究往往遵循共同的方法论原则。 三、犯罪学与社会学的区别 1、研究的重点不同。 2、研究的角度不同。 3、研究的深度不同。 第四节 犯罪学与心理学的关系 一、心理学概述 心理学是研究人和动物心理活动和行为表现的一门学科。 现代心理学从很多的方面研究人的心理活动和行为表现，从而形成了不同的心理学分支学科，如生理心理学、认知心理学、社会心理学、理论心理学等等。二、犯罪学与心理学的联系 （一）研究内容有一定交叉 首先，在心理学与犯

12、罪学的研究中，都涉及犯罪问题。 其次，犯罪学利用心理学的许多概念和学说，探讨犯罪问题，特别是探讨微观的犯罪问题，包括犯罪心理和犯罪行为等问题。再次，许多研究者的研究领域有交叉。 最后，心理学和犯罪学的训练内容有一定交叉。 （二）研究方法有一定重叠首先，在当代的犯罪学研究中，大量使用心理学的研究方法。其次，心理学和犯罪学研究往往遵循一些共同的方法论原则。 三、犯罪学与心理学的区别首先，研究的重点不同。其次，研究的角度不同。 最后，研究的深度不同。 【拓展阅读书目】美华勒斯坦等著：开放社会科学，北京：生活?读书?新知三联出版社1997年版。德汉斯?海?耶赛克等著，徐久生译：德国刑法教科书，中国法制

13、出版社2001年版。法卡?斯特法尼等著，罗结珍译：法国刑法总论精义，中国政法大学出版社1998年版。法乔治?卡比著，王立宪等译：犯罪学的思考和展望，中国人民公安大学出版社1992年版。美戴维?波谱诺著，李强等译：社会学（第十版），中国人民大学出版社2002年版。第三章 犯罪学的研究方法 第一节 概述一、犯罪学研究方法及其价值 （一）什么是犯罪学研究方法犯罪学研究方法就是从事犯罪学研究的思维方式、行为方式以及程序和原则的总和。1犯罪学的研究方法是在犯罪学研究中使用的方法。2犯罪学的研究方法是由多种成分组成的一个体系。（二）犯罪学研究方法的价值1从事犯罪学研究的必要条件。 2科学地研究犯罪问题的基

14、本保证。3犯罪学发展的重要条件。 二、犯罪学研究方法的主要特点（一）犯罪学研究方法的层次性犯罪学的研究方法包括3个层次：1哲学方法论2一般方法论 3具体研究方法 （二）犯罪学研究方法的吸收性 犯罪学研究方法的吸收性，是指犯罪学中使用的研究方法是从相关学科中吸收而来的特性。 （三）犯罪学研究方法的发展性 犯罪学研究方法的发展性，是指犯罪学研究方法不断发展的特性。从犯罪学研究的历史发展来看，在犯罪学研究方法的发展轨迹，可以区分出3类研究方法类型：1思辨方法 2实证方法3批判方法 第二节 犯罪学研究的方法论原则 一、唯物辩证法和唯物史观原则 唯物辩证法和唯物史观原则，就是指在犯罪学研究中要以唯物辩证

15、法和唯物史观的基本原理和观点为指导的方法论原则。应特别注意： （一）普遍联系观（二）客观规律观 （三）动态发展观（四）矛盾统一观 （五）质量互变观（六）存在决定意识观 （七）社会基本矛盾观二、系统论原则 系统论原则就是指按照系统论的观点从事犯罪学研究的方法论原则。 （一）整体性原则 （二）互动性原则 （三）动态性原则 三、思辨与实证相结合的原则 思辨与实证相结合的原则是指在犯罪学研究中，要坚持将思辨方法与实证方法有机结合的方法论原则。思辨方法是依靠直觉、洞察和逻辑推理来获取知识的方法。 实证方法重视经验资料的获取和对经验资料的归纳，强调从对经验资料的调查和归纳中获得结论。思辨方法与实证方法并不

16、是截然对立的。在当代犯罪学研究中，成功的犯罪学研究，往往是思辨方法与实证方法有机结合的产物。 四、定性研究与定量研究相结合的原则定性与定量相结合的原则是指在犯罪学研究中，要综合应用定性研究方法和定量研究方法开展研究活动的方法论原则。定性研究方法通常是指对观察资料进行归纳、分类和比较的研究方法。定量研究方法通常是指着重探讨研究对象的数量特征的研究方法。定性研究方法和定量研究方法各有其优点和缺陷，在犯罪学研究中要贯彻定性研究与定量研究相结合的原则。 五、理论与实践相结合的原则理论与实践相结合的原则是指在犯罪学研究中，要将理论研究和理论成果的实际应用密切结合的方法论原则。首先，在犯罪学研究中，必须十

17、分重视理论方面的探索与研究。其次，犯罪学是一门理论与应用兼顾的学科。 六、生物性与社会性相统一的原则生物性与社会性相统一的原则是指在犯罪学研究中，要重视犯罪人的生物属性和社会属性的方法论原则。任何犯罪行为都是由犯罪人实施的，而犯罪人则是生物属性和社会属性的统一体。从生物属性来看，犯罪人的生理需要和生理素质等对他们的犯罪心理和犯罪行为有不同程度的影响。从社会属性来看，犯罪人的社会需要和社会关系等对他们的犯罪心理和犯罪行为发挥着重要的影响作用。根据生物性与社会性相统一的原则，在犯罪学研究中要注意下列方面：1、明确任何犯罪人都具有生物性和社会性，他们的犯罪行为是在生物属性和社会属性的共同影响下产生的

18、。2、总的来看，社会属性对于犯罪行为的影响要大于生物属性对于犯罪行为的影响。 3、在具体的犯罪行为中，生物属性和社会属性所起的作用是不同的。 七、价值中立原则价值中立原则是指在犯罪学研究中，要强调客观性，避免让个人的主观价值影响研究活动的方法论原则。根据价值中立原则，在从事犯罪学研究的过程中，研究者应当从客观的态度出发，对研究对象进行实事求是的分析和研究，而不能用自己的价值标准和道德观念评价研究对象，不能用“有色眼镜”看待所研究的对象。 八、伦理性原则伦理性原则是指在犯罪学研究中，要使研究活动符合道德标准的方法论原则。从社会道德准则来看，犯罪学研究活动必须符合下列特征：第一，犯罪学研究活动的无

19、害性。第二，犯罪学研究活动的最小干扰性。 第三节 犯罪学研究的具体方法一、犯罪学研究过程与研究方法 一般来说，完整的犯罪学研究过程应当包括先后相继的4个阶段或者步骤，在每一个阶段可以使用不同的具体研究方法： （一）研究准备阶段 1确定研究课题 2提出研究假设 3确定研究内容 4选择研究类型5选择研究方法 （二）资料收集阶段 在这个阶段，犯罪学研究者要根据前面已经进行准备工作，利用所选择的资料收集方法，进行资料收集工作。资料收集工作包括不同的内容。首先，要利用特定的方法，收集原始的资料。其次，要对原始资料进行初步整理。这类工作涉及到统计等方法的使用。 （三）资料分析阶段在这个阶段，要对已经获得的

20、资料进行汇总和分析，提出理论解释，检验所提出的研究假设是否正确。同时，也要研究资料中显示出的新特点、新问题，提出原来没有预见到的新观点、新假设，为进一步的研究提供参考和课题。 （四）成果表述阶段犯罪学研究过程的最后阶段，就是研究成果表述阶段。研究者要撰写出符合学术规范的研究报告或者论著，用准确的语言、恰当的方式表述自己的研究成果，使更多的人了解研究活动及其结果，从而发挥犯罪学研究的社会功能。二、资料收集方法在犯罪学领域中，资料收集方法主要有： （一）调查研究法 （二）个案研究法（三）观察法（四）自我报告法（五）实验研究法三、资料分析方法（一）文献分析法 （二）定量分析方法（三）定性分析方法 （

21、四）资料解释方法 四、成果表述方法犯罪学研究论著的内容和结构一般应当包括下列方面：（一）标题与作者情况（二）摘要 （四）导言（五）研究方法 （六）研究结果与讨论 （七）结论 （八）参考文献与附录 【拓展阅读书目】1袁方主编：社会研究方法教程，北京大学出版社1997年版。2陈向明著：质的研究方法与社会科学研究，教育科学出版社2000年版。3吴宗宪著：西方犯罪学，法律出版社1999年版。4俄阿?伊?道尔戈娃主编，赵可等译：犯罪学，北京：群众出版社2000年版。5前苏联B. K. 兹维尔布利、H. . 库兹涅佐娃和. M. 明科夫斯基著，曾庆敏等译：犯罪学，北京：群众出版社1986年版第四章 犯罪学

22、的历史发展 第一节 犯罪学的产生一、犯罪学的产生涉及犯罪学的概念犯罪学的产生与犯罪学的概念密切相连，具有一致性，有什么样的犯罪学概念，就有与之相一致的犯罪学的产生情况。由于学者们对犯罪学的概念有不同认识，因而自然就对犯罪学的产生问题有各种不同的观点。 不同的犯罪学概念有不同的犯罪学产生观点。有关犯罪学的产生，概括起来大致有四种观点。 1认为犯罪学包括刑法学。这种观点认为犯罪学作为一门社会科学产生于18世纪晚期，以贝卡里亚1764年发表的论犯罪与刑罚作为犯罪学产生的标志。 2认为犯罪学是运用实证方法在刑法之外研究犯罪人的科学。这种观点认为犯罪学产生于19世纪晚期，以龙勃罗索1876年发表的犯罪人

23、论作为犯罪学产生的标志。 3认为犯罪学是运用社会学的方法把犯罪作为社会现象进行研究的社会科学。这种犯罪学概念认为犯罪学的产生与犯罪统计有关，认为犯罪学起源于犯罪统计分析，欧洲在18到19世纪之间所进行的犯罪统计分析标志着犯罪学的产生已经开始，把这期间的犯罪统计作为犯罪学的起源。 4认为犯罪学是以实证的方法对犯罪进行群体和个体研究相结合的社会科学。美国著名女犯罪学家路易丝?谢利称，奎特利特（即凯特勒）和龙勃罗索的著作创立了犯罪学的理论。 二、对犯罪学概念的不同观点的简单评价用犯罪学的概念代替刑法学，认为犯罪学包括刑法学的观点是不合适的。以犯罪学代替刑法学，把刑法学的问题视为犯罪学的问题，把刑法学

24、的产生视为犯罪学的产生，既是不实际的，也是不科学的，这只能损害犯罪学的学科地位。 犯罪学产生于龙勃罗索1876年犯罪人论发表的观点具有一定的可取之处。龙勃罗索的犯罪人论，突破了刑法学对犯罪的单一的法学研究方法，突出了对犯罪人进行犯罪原因的研究，特别是冲破了刑法学只在法律之内研究法律的局限性，从而打破了刑法学垄断犯罪研究的局面，明确了从法律之外研究犯罪的理论研究方向，这就在理论方法、方向和内容上为在法学之外创建有关犯罪研究的新的、独立学科犯罪学奠定了充分的基础。但是，龙勃罗索的理论也有其局限性。 从学科的角度看，龙勃罗索的犯罪人论既没有体现学科意识，更不具备学科的理论框架，只能是犯罪学的部分理论

25、内容，所以，龙勃罗索的犯罪人论不能作为犯罪学学科产生的标志，而只能作为犯罪学理论产生的标志。 在实质上认为犯罪学是运用社会学的方法把犯罪作为社会现象进行研究的社会科学的观点具有很强的科学性，而且，在这种观点中还蕴涵着犯罪学作为学科的产生是一个过程的思想，没有把犯罪统计看作是犯罪学已经正式产生，而仅仅看作是犯罪学产生的一个开端。这是很正确的。这个期间所进行的犯罪统计仅仅是犯罪学的萌芽时期，还不能说是犯罪学已经正式产生。认为犯罪学是凯特勒的犯罪统计和龙勃罗索的理论共同创建的观点，是正确的。龙勃罗索理论所提供的犯罪实证研究方法与凯特勒提供的犯罪社会学的研究内容和理论方向的结合，便产生了科学的犯罪学。

26、 三、犯罪学的产生和发展 犯罪学从形成到正式诞生有一个过程。如果说19世纪初、中期的犯罪统计形成了犯罪学作为学科的理论生长点，那么，到19世纪后期龙勃罗索“发现犯罪人”（不同于刑法学的犯罪行为），并确立了犯罪研究的实证研究方法（不同于刑法学的法律逻辑研究方法），在客观上就出现了一个在研究对象和方法上与刑法学完全不同的学科的基本理论框架，作为一个新的研究犯罪的学科的犯罪学，在对古典刑法学理论和刑事政策的批判中，表现为刑法学中的实证学派，在与古典学派的论争中孕育、成长而诞生。只不过是当时把这个新学科命名为犯罪人类学而不是后来的犯罪学。 到1885年加罗法洛以犯罪学命名而出版的著作，虽然与后来的犯罪

27、学相差很远，但是，作为明确的标志，明显的学科意识，表明了“犯罪学”作为学科正式登上了学科舞台。 犯罪学作为一门科学产生以后，主要是在犯罪人类学、犯罪生物学、犯罪心理学和犯罪社会学等方向上发展着，但是，作为综合的犯罪学的发展却很缓慢，至今犯罪学仍然不能算作是一个很成熟的学科。 犯罪学产生以来，影响犯罪学学科发展的最大问题是犯罪学存在理论前提上的错误。作为综合的社会科学，犯罪学只把犯罪原因作为自己的研究核心，使得犯罪学在科学的道路上仅仅迈出了半步。只研究犯罪产生原因的犯罪学，是以犯罪现象并不存在为前提的，而这种认识是错误的。 任何社会，在一定的时期内，犯罪的存在都是必然的。科学的犯罪学应当是以犯罪

28、的存在为前提来研究犯罪现象。今后犯罪学的发展前景应当是把犯罪作为社会群体现象，研究犯罪现象产生、存在和发展变化规律，就像政治学研究政治现象、经济学研究经济现象那样来研究犯罪现象。只有这样，犯罪学才能够成为真正的社会科学，才能更好地完成社会赋予它的历史使命。 第二节 西方犯罪学简史 一、概述 犯罪学（法文criminologie）一词最早是由法国人类学家和医生保罗?托皮纳德在1979年出版的人类学一书中首先使用的。第一本以“犯罪学”为名著作，是意大利犯罪学家加罗法洛在1885年出版的犯罪学。 英文中的“犯罪学”（criminology）一词，最早是在1890年出现的。 西方犯罪学发展的历史大体上

29、可以分为5个阶段：（1）18世纪中期以前的犯罪学萌芽；（2）18世纪中后期的犯罪学思想；（3）19世纪的犯罪学研究；（4）20世纪上半期的犯罪学研究；（5）20世纪后期的社会犯罪学。 二、18世纪中期以前的犯罪学思想 在18世纪中期以前，西方国家没有现代意义上的犯罪学研究，但是，有一些可以称之为“犯罪学思想”的论述。在古希腊和古罗马，一些早期的思想家们有片断的、包含犯罪学思想的论述。 三、18世纪中后期的犯罪学萌芽 18世纪中期以后，西方犯罪学思想的发展进程加快。意大利的贝卡里亚和英国的边沁以及英国的罗米利、霍华德、德国的费尔巴哈等人，都对犯罪问题进行了较多的探讨。 四、19世纪的犯罪学研究

30、19世纪是犯罪学最终产生和继续发展的重要历史时期。在这个时期，作为学科的犯罪学正式形成。这个时期犯罪学的研究主要在两个方向上得到发展：一个方向是社会犯罪学研究；另一个方向是利用实证主义方法进行的犯罪学研究。还有一些人进行了大量的犯罪社会学研究，构成了所谓的“犯罪社会学学派”。 （一）19世纪的社会犯罪学研究 1统计学派的研究 2马克思主义犯罪学研究 3迪尔凯姆的犯罪学研究 （二）实证方法的犯罪学研究19世纪后期和20世纪初期，意大利犯罪学家们使用实证主义方法进行了大量的犯罪学研究。其中的主要代表人物是3位意大利学者：龙勃罗索、菲利和加罗法洛。由于这3位学者在犯罪学历史上的重要地位和作用，他们也

31、被称为“犯罪学三圣”。利用实证主义方法进行犯罪学研究的还有其他一些人，例如，英国的格林、美国的胡顿等。（三）犯罪社会学学派犯罪社会学学派是指对19世纪后期20世纪初期在从事犯罪社会学研究的犯罪学者及其学说的称呼。 一般来说，这个学派的主要代表人物是意大利的菲利（他先是研究犯罪人类学，后来很快转向犯罪社会学）、德国的弗兰茨?冯?李斯特和法国的加布里埃尔?塔尔德。五、20世纪上半期的犯罪学研究 进入20世纪以后，西方犯罪学的研究在多个方向展开，呈现出一种齐头并进、全面发展的局面。但也在一定程度上受到了二战的影响。犯罪学的研究中心从欧洲转向了美国。（一）犯罪生物学研究 1遗传生物学与犯罪研究 2体质

32、生物学与犯罪研究 （二）犯罪心理学研究 现代犯罪心理学研究，可以划分为4个主要的方向：（1）精神分析学理论。（2）精神病学理论。（3）正常个性心理学理论。 （4）社会心理学理论。 （三）现代犯罪社会学研究在西方犯罪学中，现代社会学理论是指在20世纪运用社会学理论和方法研究犯罪问题中提出的理论和观点的总称。这类理论和学说大体上可以划分为3种类型：（1）社会结构理论 （2）社会过程理论 （3）社会冲突理论（四）国际性犯罪学研究组织的建立 1国际犯罪学协会 2国际社会防卫协会3美国犯罪学协会 六、20世纪后期的犯罪学研究 进入20世纪后期以来，西方犯罪学研究继续发展，突出地表现出下列特点：（一）犯罪

33、社会学研究继续发展（二）整合性研究的趋势日益明显 1多学科结合研究趋势的不断发展2不同理论整合的趋势方兴未艾 （三）实证调查不断涌现 第三节 我国犯罪学的诞生与发展 一、孕育于中国哲学人生论及伦理思想之中的我国古代犯罪学思想 尽管在更早期的宗教禁忌观念中可能多少蕴含着一些关于犯罪的思想的萌芽，但较为明晰中国古代犯罪学思想，应当是形成于中国文化的成熟以后（中国文化至周代已达成熟），具体说是形成于春秋末期。按照中国哲学史发展的正常进程，在中国传统哲学和传统文化背景下很难产生主要是属于实证学科的科学犯罪学。 二、20世纪中期以前的我国犯罪学 19世纪末，随着西学东渐，西方犯罪学被引入我国。20世纪二

34、、三十年代，我国出版了第一批西方犯罪学译著。随后，在我国出现了一个短暂的犯罪学研究活跃期。 这一时期我国一些学者还对中国社会的犯罪问题做了较为扎实的实证研究。 三、新中国犯罪学的成长和发展 新中国成立以后，直至20世纪70年代末以前，中国大陆的犯罪学研究出现了长达30余年的停滞。 党的十一届三中全会召开以后，思想获得解放，科学包括刑事法律科学迎来了自己的春天，新中国犯罪学也迎来了诞生的历史性机遇。 新中国犯罪学研究是在20世纪70年代末、80年代初从研究青少年犯罪开始起步的；在青少年犯罪研究中，犯罪心理学研究又先行了一步。 1982年，中国青少年犯罪研究会成立，这是我国青少年犯罪学诞生的一个重

35、要标志。在青少年犯罪研究的基础上，以一般犯罪现象为研究对象的犯罪学学科也在我国逐渐形成。 1992年4月，中国犯罪学会成立，第一任会长是康树华教授，现任会长是王牧教授。中国犯罪学会成立，表明犯罪学在我国已经成为一门显学，其独立的学科地位已经为学术界所共认。 目前，我国犯罪学已经取得独立的学科地位，并且正处于发展之中。但是，我国犯罪学的形成和发展之路并不十分顺畅，甚至可以说她一直在规范法学的夹缝中艰难地生存和发展。 【拓展阅读书目】1吴宗宪著：西方犯罪学史，警官教育出版社1997年版。2德施奈德著，吴鑫涛、马君玉译：犯罪学，中国人民公安大学出版社1990年版。3美刘易斯?齐林著，查良鉴译：犯罪学

36、及刑罚学，中国政法大学出版社2003年版。4许章润主编：犯罪学（第二版），法律出版社2004年版。第 二 篇犯罪现象发生论第五章 犯罪概念 第一节 犯罪概念概述 在犯罪学产生以前，刑法学被认为是研究犯罪的唯一学科 。在犯罪学产生以后，人们认识到，刑法学并不是研究犯罪本身的，刑法学是研究犯罪法规范的，而犯罪学才是研究犯罪本身的。由于法律和法学中犯罪概念的精确性，所以犯罪的法律概念能够为其他学科的研究提供最好的参照基点。 一、犯罪是个多学科的概念 人们常常只从法律的角度思考和研究犯罪，往往把犯罪的法律概念视为犯罪的唯一概念，这是不全面的。 犯罪不仅仅是个法律上的概念，而是个多学科的概念，不同学科、

37、不同领域都有各自的犯罪概念。 研究犯罪概念必须首先明确研究的领域，然后才能准确为犯罪概念下定义，不能认为犯罪概念都是法律意义上的，只有刑法和刑法学才只在法律意义上使用犯罪概念 。犯罪是个多学科的概念，这种认识指出犯罪不只是法律和法学的概念的同时，也指出了犯罪问题、犯罪对策、犯罪研究等有关犯罪的理论和实践，都不只是法律的，而是多学科的，多种的。 二、犯罪不存在一般概念 犯罪具有相对性，对犯罪行为的法律评价标准经常发生变化，而且不同阶级有不同的观点，甚至完全相反的观点。犯罪概念的一般标准，或者说共同的标准是不存在的。因此无法给犯罪概念下一个一般的定义。 三、犯罪概念中的双因素 法律上的犯罪是由两个

38、因素构成的：行为本身和法律规定。只强调犯罪的行为因素，或者只强调犯罪的法律规定因素，都会影响对犯罪本质的认识。 在法律之外看，犯罪的本质是法律规定的具有严重社会危害性的行为；在法律之内看，犯罪的本质就是违反刑法所保护的法益的行为。犯罪概念中的行为因素具有客观性，法律规定因素具有一定的主观性。 犯罪是事实与法律两者的统合。 犯罪的双因素表明，犯罪原因的研究也应当从二元上加以考虑，不仅要研究犯罪行为本身的产生原因，而且也要研究法律把行为评价为犯罪的原因，即行为产生的原因和法律评价的原因。 第二节 犯罪学犯罪概念的内涵 一、犯罪学犯罪概念内涵的功能性 如何定义犯罪学的犯罪概念，必须从犯罪学的学科任务

39、上来考虑，学科任务决定研究对象犯罪的概念。 犯罪的功能性概念系指以“严重的社会侵害性”（包括侵害国家法益、社会法益和个人法益）去划分何者才是犯罪的一种判断依据，并以此概念来说明犯罪学研究犯罪的基本范畴及客观标准（研究哪些犯罪行为对犯罪学而言，有其功能价值存在）。 具体包括：绝大部分法定犯罪行为；待刑罚化的犯罪行为；准犯罪行为；待除罪化的犯罪行为。 为了实现犯罪学预防控制犯罪的目的，犯罪学上的犯罪不只是法律上规定的犯罪行为，犯罪学必须研究上述各种行为。二、如何认识法律上的犯罪概念 刑法定义犯罪概念的直接目的是实现刑罚的公正、合理和某种程度上的有效，概括地说，可以叫实现刑罚的法制化，避免刑罚的无序

40、化。定义法律上的犯罪概念不是理论上的问题，更不是学者们自己主观上的东西，而是一个具体国家的法律上的问题。一个国家法律上犯罪概念的定义取决于这个国家的法律规定。 法律上的犯罪概念一般地说都是具体国家内的，都是就一个具体的国家来说的，没有世界一般法律意义的犯罪概念，因此也没有科学意义上的一般法律犯罪的概念。 第三节 犯罪学犯罪概念的外延 一、确定犯罪概念外延的方法论意义 为了研究的需要，从定义外延看，可以把犯罪确定在“个人行为”范围内，也可以确定在“社会现象”范围内。 从方法论上看，犯罪定义要有范畴的功能，要成为继续认识犯罪的科学工具，从而使继续认识活动成为可能并有发展空间，使其所得出的结论能对客

41、观实际具有意义，有利于实现学科任务。 犯罪是个人行为还是社会现象，对犯罪学来说具有根本性的意义。这对犯罪的理论思维模式，不同的命题包含不同的判断、认识，包含着构筑犯罪学学科理论体系的不同的理论逻辑起点起着决定性作用。同时还规定着研究犯罪现象的基本理论格局和研究方法，从根本上影响、支配、限制着研究犯罪问题的角度和思路。 二、确定犯罪概念外延的标准 犯罪学既可以把犯罪作为“个体自然行为”研究，也可以作为“群体社会现象”研究。这里面临着选择。学科任务的实现应当成为选择的标准。如果以“犯罪是个人行为”命题作为犯罪学的理论逻辑起点，把犯罪学研究范围限定在个人行为之中，就会到个体生理、心理上去寻找犯罪产生

42、的原因，看不到犯罪与社会的关系，难以找到有效、可行的预防犯罪的方法和措施。 犯罪的社会预防对策就很难提到议程上来，刑事惩罚就会成为唯一的结论，从而会背离或缺少犯罪学研究应有的理论认识和研究方法，学科任务就无法实现，学科发展就会受到严重限制。 三、犯罪概念的外延属于社会现象 从方法论上看，犯罪学只有以犯罪是社会现象这个揭示犯罪本质和来源的命题作为犯罪概念的外延，才能实现自己的学科任务，并使学科得到充分发展。从认识论上看，这样确定犯罪概念的外延也符合定义犯罪概念的科学性。 【拓展阅读书目】1、李德顺著：价值论，中国人民大学出版社1987年版。2、意加罗法洛著，耿伟等译：犯罪学，中国大百科全书出版社

43、1996年版。3、王牧著：犯罪学，吉林大学出版社1992年版。第六章 犯罪发生的理论学说 第一节 犯罪人类学理论 一、概述犯罪人类学理论是指利用人类学理论和方法研究犯罪问题的过程中提出的犯罪学学说的总称。犯罪人类学研究是在19世纪中期开始兴起的，其内容主要是利用体质人类学的理论和方法对犯罪人进行研究，试图从犯罪人身上寻找犯罪产生的原因，用犯罪人的异常的体质特征说明犯罪产生的原因。以意大利精神病学家龙勃罗索为代表的犯罪人类学学派，是这种理论的创立者和主要代表者。在龙勃罗索之后，还有一些人也按照龙勃罗索开创的研究路线，进行了一些犯罪人类学研究。 二、龙勃罗索的理论 切萨雷?龙勃罗索是意大利精神病学

44、家和犯罪学家。由于他对现代犯罪学的诞生和发展所做出的杰出贡献，被许多西方犯罪学家称之为“犯罪学之父”、“近代犯罪学之父”、“生物实证主义学派的创建之父”等。龙勃罗索在1876年出版的代表性著作犯罪人：人类学、法理学和精神病学的思考（简称犯罪人论）一书中，论述了他的犯罪人类学理论。 （一）生来犯罪人理论 龙勃罗索认为犯罪人是出生在文明时代的野蛮人，他们的生物特征决定了他们从出生时起就具有原始野蛮人的心理与行为特征，这种行为必然不符合文明社会中的传统、习惯和社会规范，必定构成犯罪。生来犯罪人在身体特征、感觉和功能特征、心理特征和其他智慧方面，都有不同于正常人的表现。 （二）犯罪原因理论龙勃罗索在研

45、究犯罪原因的过程中，最初仅仅强调犯罪的人类学原因隔代遗传，后来，也逐渐认识到其他的因素在犯罪产生中的作用。1人类学原因 2自然因素 3社会因素 三、其他人的人类学理论 （一）格林的犯罪人类学研究 其主要结果是：1犯罪人与犯罪素质 格林认为，犯罪人与正常人在性质上是类似的。从先天遗传来看，所有正常的人在精神和道德上都是一样的。人们之所以犯罪，在一定程度上取决于个人的素质因素和环境因素的作用。 2犯罪人的个人特征 格林通过大量的身体、心理测量和其他调查活动，获得了有关犯罪人个人特征的重要结论。 格林的研究发现，犯罪人也有不同的心理特征。格林还用道德缺陷、年龄等因素解释犯罪行为。 （二）胡顿的犯罪人

46、类学研究 胡顿的犯罪人类学研究的主要结果是：1犯罪人与市民之间的人类学差异 胡顿的调查发现，犯罪人与守法的市民之间有重要的差异。 胡顿发现，犯罪人与市民之间存在社会学方面的差异。犯罪人与市民之间也有显著的形态学差异。 2不同类型犯罪人之间的人类学差异根据胡顿的调查结果，在不同类型的犯罪人之间，也存在人类学差异。这些差异既有身体方面的差异，也有形态学方面的差异 。3种族与犯罪 他发现，不同种族的人实施犯罪的数量是不同的，同时，不同人种实施的犯罪的类型也有差异。 第二节 犯罪生物学理论 一、概述现代犯罪生物学理论（theory of criminal biology，biological theo

47、ry of crime）主要是对20世纪初期以后产生的有关犯罪人的生物学特征与犯罪关系的理论学说的统称。 犯罪人类学与现代犯罪生物学之间有明显的差异： 第一，研究的具体对象不同。犯罪人类学着重研究身体的外部形状与犯罪的关系，并用隔代遗传来解释犯罪行为发生的根本原因；而现代犯罪生物学则更强调身体素质（包括生理与心理两个方面）与犯罪的关系。同时，犯罪生物学家们抛弃了犯罪人类学派的隔代遗传观点，用更为发达的生物学理论来解释犯罪人独特的身体素质的形成原因。 第二，研究的具体方法不同。犯罪人类学家主要使用直接观察、身体测量以及身体解剖的方法，研究犯罪人的身体特征；而犯罪生物学家们使用了更加精细的研究方法

48、。第三，从研究的基本倾向来看，犯罪人类学家们倾向于从犯罪人的外部特征来研究犯罪人，而犯罪生物学家倾向于从犯罪人的内部结构或状态研究犯罪人。 二、遗传生物学研究 现代犯罪遗传生物学的研究认为，犯罪人的犯罪与其人格等个人素质密切相关，而他们的人格等个人素质又深受直接或间接的遗传因素的影响。 （一）心理退化与犯罪研究 这方面的研究认为，在遗传过程中发生的心理退化（mental degeneration）是犯罪的重要原因。“心理退化”，是指人类的心理向低于人类的生物类型倒退的现象；心理退化的人被认为具有潜在的犯罪可能性。1犯罪家族与犯罪研究 2低能与犯罪研究 （二）身心条件犯罪研究身心条件（psych

49、osomatic conditions）是指身体和灵魂的统一体，也可以说是生理和心理的统一体。探讨身心条件与犯罪关系的研究者，重视身心之间的密切联系和相互作用，认为犯罪行为的发生受到身心条件的影响。 （三）孪生子与犯罪研究 最著名的是由德国精神病学家约翰内斯?朗格（Johannes Lange，18911938，又译为“兰格”）进行的开拓性调查和研究。 （四）性染色体异常与犯罪研究 从20世纪50年代后期开始的性染色体异常与犯罪关系的生物学研究，研究发现：（1）多余的Y性染色体大大增加了个人的攻击性，使个人容易进行暴力性犯罪行为；（2）XYY性染色体异常者身材普遍比一般男性高大而强壮，因此，也

50、把这种性染色体异常的男性称为“超男性”（supermale，又译为“超雄”）；（3）XYY男性在精神病院和监禁机构中的出现率似乎高于一般人。不过，这方面的研究中发现了很多不一致的结论。 三、体质生物学研究 犯罪的体质生物学（constitutional biology）的研究，从犯罪人的身体素质方面探讨生物、生理因素与犯罪的关系。 身体素质（constitutional diathesis），既包括个人生理结构方面的特征，也包括特殊的生理功能或生理状态。 （一）内分泌异常与犯罪 早期的研究认为，脑组织异常与激素失调和犯罪行为的产生有联系。20世纪中期以后，有关内分泌腺功能异常与犯罪的研究，主要

51、在以下方面进行： 1. 月经与犯罪 2睾丸酮与犯罪 （二）体型与犯罪 将体型与犯罪联系起来的第一位引起广泛关注的学者，是德国精神病学家恩斯特?克雷奇默（Ernst Kretschmer，18881964）。其对体型与犯罪关系的研究，得出了3方面的结论：第一，犯罪人的体型分布。第二，不同体型犯罪人的犯罪生活曲线（life curve of criminality，犯罪的年龄分布）。 第三，犯罪人的体型与犯罪类型的相关性。 （三）中枢神经机能异常与犯罪 1脑电图异常与犯罪 2癫痫与犯罪 3脑损伤与犯罪 （四）自主神经系统条件反射理论犯罪学中的自主神经系统条件反射理论，是指用自主神经系统和条件反射的

52、特点解释犯罪原因的一种理论。 第三节 犯罪心理学理论 一、概述犯罪心理学理论是指主要研究犯罪的心理方面或者犯罪心理（criminal minds）的一组理论。这些理论尤其重视研究人格、道德发展、学习、智力、精神疾病等与犯罪行为的关系。 二、精神分析学理论 犯罪学中的精神分析学的理论，是指根据奥地利心理学家西格蒙德?弗洛伊德（Sigmund Freud，18561939）创立的精神分析学说进行犯罪研究的过程中发展起来的犯罪理论。这种理论的核心观点认为，犯罪行为的产生与人的深层心理，特别是与追求快乐的本能欲望有密切的关系。 三、精神病学理论犯罪的精神病学理论，是指用精神病学的观点和方法解释犯罪原因

53、的一组理论。 四、正常个性心理学理论在犯罪学中，正常个性心理学理论是指对精神正常的个别犯罪人进行心理学研究的一类理论。（一）发展理论 发展理论是指用人的心理与社会方面的发展和成熟程度（水平）的差别来解释犯罪行为产生原因的一组理论学说。 1道德发展理论 2人际成熟水平理论 3人格成熟理论 （二）其他理论 1挫折攻击理论 2特拉斯勒的学习理论 3理性选择理论 4日常活动理论 五、社会心理学理论在犯罪学中，社会心理学理论是指一组以强调犯罪人之间以及犯罪人与环境之间的相互作用为特色的犯罪原因理论。这类理论主要有3个分支：（一）不同交往理论：萨瑟兰（二）中和理论：戴维?马茨阿、雷沙姆?赛克斯 （三）社会

54、学习理论：艾伯特?班都拉 第四节 犯罪社会学理论 一、概述犯罪社会学理论是指在运用社会学的理论和方法研究犯罪问题中提出的理论和观点的总称。现代社会学理论的基本观点认为，犯罪人是心理上正常的人，他们有违法的动机，而这些动机是由各种罪因性条件（criminological conditions）造成的。 二、社会结构理论（一）社会解组理论（二）紧张理论 （三）文化越轨理论 1文化冲突理论 2少年犯罪亚文化理论 3下层阶级文化理论 （四）不同机会理论 三、社会过程理论（一）社会控制理论 1遏制理论 2社会控制理论 （二）标定理论 第五节 批判犯罪学理论一、概述批判犯罪学理论（theory of cr

55、itical criminology）是一类从批判现行的社会制度着手，认为资本主义社会本身具有罪因性特点的犯罪学理论。在当代西方犯罪学论著中，人们把这类理论看成是与主流犯罪学理论相对的一类犯罪原因理论。 主流犯罪学理论与批判犯罪学理论 一般而言，主流犯罪学理论是指得到大多数正统的犯罪学家们认可的犯罪学理论，特别是其中的犯罪社会学理论。批判犯罪学理论则对现行的社会制度持比较严厉的批判态度，对主流犯罪学理论的基本假设提出挑战，甚至认为要通过改变资本主义社会制度来预防和控制犯罪。 二、冲突理论犯罪学中的冲突理论是在20世纪50年代后期产生的。这一理论的代表人物有美国犯罪学家乔治?沃尔德(George B. Vold，18961967)、奥斯丁?西奥多?特克(Austin Theodore Turk，1928)、托马斯?伯纳德（Thomas J. Bernard）等人。 三、批判犯罪学理论 这类理论的典型代表，是美国学者泰勒、沃尔顿和扬在合著的新犯罪学（1973）一书中对已有的犯罪和越轨理论的批判性分析，美国学者里查德?昆尼的“刑法批判理论”等。 四、激