内部审计-内审检查表监理所部精品

1、广东重工建设监理有限公司QHSEM内审检查表编号:20XX年第 1 次审核审核日期：20XX 年 月 日第页受审核部门：所（部）内审组长：内审员：所（部）长：审核地点：序 号手册章节号审核要点审核记录评价1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和资料控 制EMS4.4.5文件控制1、本部门的文件是如何控制的，查文件收文、发文记录，发文审批流程；2、外来文件（包括质量安全监督站、 客户和专项管理部门文件）管理；3、查收发文登记表，抽查5-6份对文 件的阅读及处理记录；4、查本所（部）的文件。2QMS4.2.4记录控制OHSAS4.5.3 t己录和t己录管 理EMS4.5.4 记录控制1

2、、查部门记录清单，查所 （部） 记录管理人员、保存地点和保存方式；2、保存的记录能否达到不受损、不 霉变、不丢失的要求；3、逾期或失去保存价值文件的销毁 记录。3QMS5.4.1 质里:目标OHSAS4.3.3目标EMS4.3.3目标和指标1、公司二体系目标在本所（部）的分 解，查在本所（部）目标的亘员；2、抽查1-3人询问，对公司目标、指 标的了解程度；3、本所（部）完成情况与分解目标值比 对的结果。4OHSAS /EMS4.3.2法规和其他要 求本所（部）在用的国家法律法规、行业 标准规范、地方标准和企业标准清单和 标准文本。序 号手册章节号审核要点审核记录评价5QMS5.5.1职责和权限

3、 OHSAS4.4.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职 责1、本所（部）组织架构和岗位职责；2、本所（部）岗位资格要求；3、对所辖项目部及人员的资格和岗 位要求。6QMS5.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通 OHSAS4.4.3协商与沟通 EMS4.4.3信息交流1、通过哪些方式进行内部沟通，对 沟通中出现的问题是如何解决的；2、对质量、环境和安全方面的问题 与政府行政管理部门的沟通如何进行， 查与外部的沟通记录；3、与建设方、施工方、质里女全监 督站和项目部的沟通及记录。7QMS6.2人力资源OHSAS4.4.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职 责1、对所辖项目部和监理人员进行考

4、核评价及结果；2、所（部）与所辖项目部工作接口是否 清晰；3、所辖项目部的人员清单。8QMS6.2.2能力、意识和 培训OHSAS /EMS4.4.2培训、意识和 能力1、本所（部）对公司提出的培训需求，对所辖项目部进行的培训及培训记录；2、参与公司组织的培训及纪录；3、本所（部）进行的安全教育和对所辖项目部进行的安全教育记录；4、对项目部进行监理活动的交底 要求。9QMS6.3基础设施OHSAS4.4.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职 责1、为保证监理服务的运作，本所 （部） 对所辖项目部提供了哪些办公设施和设备，查固定资产台账或清单及卡片；2、为使这些设施保持正常运行，对项目部提出

5、维护的要求；3、本所（部）维护计划和记录。序 号手册章节号审核要点审核记录评价10QMS6.4 工作环境1、本所（部）工作环境能否满足监理活 动需求，并得到管理；2、是否对所辖项目部的保卫、安全 帽、安全带、劳动保护用品的管理提出 要求。11QMS7.1产品实现的策划OHSAS4.4实施和运行EMS4.4实施与运行1、是否对所辖项目部编制的监理规 戈IJ、监理细则等策划文件提出要求；2、是否对所辖项目部进行施工组 织设计方案和专项施工方案审批提出 要求；3、是否对项目部的环境因素和危险 源控制的策划文件提出要求和监督检 查。12QMS7.5.1生产和服务的提供OHSAS/EMS4.4.6运行控

6、制1、是否对所辖项目部安全和技术交 底提出要求；2、是否对所辖项目部开工文件的审 核程序及内容提出要求；3、是否对图纸会审过程提出要求；4、对所辖项目部进行施工设施、设 备机具的进场、材料进场、仪器仪表检 测报告、施工进度报表，半成品、砂浆、 焊接、监理日志、关键工序的旁站监理、 施工特殊工种人员、消防器材等管理记 录的检查提出要求。13QMS7.5.3标识和可追溯性OHSAS/EMS4.4.6运行控制1、是否对所辖项目部作业标识、区 域标识提出要求；2、是否对所辖项目部现场的环境因 素和危险源控制管理提出要求；3、对所辖项目部如何进行监督和检 查。14QMS7.5.4顾客财产是否对所辖项目部

7、涉及的客户财产 的管理提出要求。15QMS7.5.5产品防护OHSAS/EMS4.4.6运行控制监理服务过程文件或报表发出时，如 何防护，外包装是否加密和防雨防潮。序 号手册章节号审核要点审核记录评价16QMS7.6监视和测量设备 的控制OHSAS4.5.1绩效测量和监 视EMS4.5.1监测和测量1、是否对所辖项目部所使用的监视和测量设备的管理提出要求；2、本所（部）管理的监视和测量设备是 否按国家规定进行了检测，查检测记录 和功效期；3、是否为使这些设备保持正常运行 对所辖项目部的检查和维护提出要求；4、当发现监视和测量设备出现问题 时，采取的处理措施。17QMS8.2.3过程的检查与 监

8、督OHSAS4.5.1绩效测量和监 视EMS4.5.1监测和测量1、是否对所辖项目部在施工阶段过 程检验批、分项、分部验收提出要求；2、对所辖项目部发出的监理通知书 是如何进行监督和检查的；3、对所辖项目部工地例会，会议纪 要落实情况的检查；4、在内审、外审、管理评审和公司 检查发现的问题，所采取的纠正措施整 改情况；5、对所辖项目部质量安全文明生产 管理的控制，查巡检记录。18QMS8.2.4产品的监测和 测量OHSAS4.5.1绩效测量和监 视EMS4.5.1监测和测量1、查所辖项目部验收资料的审批记 录；2、是否对所辖项目部专项验收和竣 工验收提出要求；3、是否对所辖项目部交付档案馆资

9、料、公司要求归档的资料和监理总结提 出要求；4、项目交付后，经确认是由于监理 过程形成的不合格，如何采取处理措 施。序 号手册章节号审核要点审核记录评价19OHSAS/EMS4.4.7应急准备和响 应1、是否对所辖项目部识别潜在的 事件或紧急情况、建立应急预案提 出要求；2、组织评审所辖项目部的应急准备 和响应的计划和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制OHSAS4.4.7/4.5.2 事故、事 件、不合格、纠正 和预防措施EMS4.4.7/4.5.3 不合格、 纠正和预防措施1、检查所辖项目部因各类检查发现 的不合格项，是否按要求去整改，整改 是否符合规范要求；2、是否对所辖项目部识别监理服务 过程中的不合格类别、等级提出要求， 查本所（部）对不合格的整改记录；3、发生事故后，所采取的措施和处 理的报告，查发生事故的区域和处理的 时限是否符合有关要求。21QMS8.4数据分析OHSAS4.5.1绩效测量和监 视EMS4.5.1监测和测量1、参加公司的分析会议，落实会议 要求；2、本所（部）组织召开的分析例会，查 会议签到、记录、纪要及整改问题的落 实情况；3、查近期的安全周报、质量月报；4、对公司和客户及质量安全监督站 提出问题进行的整改和反馈。22QMS8.5改进OHSAS4.2职业健康方针EMS4.2