2021年度持续改进考核办法

1、2021年度持续改进考核办法第一条 为强化安全管理的过程控制，切实把安全生产标准化管理体系与员工的切身利益联系起来，调动全体员工做好安全工作积极性，促进标准化矿井建设。制定本办法。第二条 本办法适用于矿井全体职工。第三条 矿井成立考核领导小组：组 长：薛睿识副组长：戌鹏举成 员：各分管副矿长、各科室负责人持续改进考核领导小组下设办公室在安全监察督查科。第四条 持续改进考核领导小组职责：负责全矿员工持续改进的考核、检查指导、评比和兑现工作。第五条 考核检查对象：矿井所有员工。第六条 考核方式：外部检查考核：根据外部检查情况在次月初由安全监察督查科牵头各相关业务部门配合进行考核。内部检查考核：每季

2、度检查考核，由安全监察督查科牵头每季度第一个月初根据标准化管理体系内部自查自评考核结果对上一季度进行考核，各相关业务部门配合。第七条 考核标准及内容：本部分考核在绩效考核中占40分。（一）外部检查对安全生产标准化管理体系进行评分的，对于低于90分的专业，每低0.1分对相关责任人、科室（队组）负责人、分管负责人扣0.5分，扣完为止。对于考核涉及两个及以上负责专业的科室负责人、分管领导，按扣分多的专业考核。（二）内部自查自评的标准化管理体系责任性问题，对相关责任人每一条扣3分，扣完为止。第八条 人力资源培训科依据安全监察督查科提供的考核结果在职工绩效工资中兑现。安全监察督查科每季度第一个月10日前

3、将主要持续改进考核结果报公司人力资源培训科,并负责其执行情况的监督检查。第九条 具体要求（一）考核人员应熟练掌握持续改进考核制度，严把考核关，考核结束后，要将各种考核材料、报表、评比结果存档备查，同时要将考核结果公示，做到公平、公正、公开。（二）人力资源培训科要如实将考核结果在个人工资中兑现，不得出现遗漏、缺失。第十条 本办法解释权归神达金山煤业公司持续改进考核领导小组。第十一条 本办法自下发之日起执行。持续改机实施及考核办法按照煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法和煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法相关要求，结合煤矿安全生产实际，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全

4、生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升，制定本实施办法。一、建立安全生产标准化绩效评定和持续改进工作机制(一)组织机构为了不断规范煤矿安全生产工作，不断保持安全标准化建设等级，不断完善安全生产标准化管理体系和运行机制，不断推动安全管理水平持续提升，特成立安全生产标准化管理体系建设实施领导小组。组 长: XXX副组长:XXX成 员:XXX领导小组负责统筹规划、组织领导、考核评价、持续改进矿井安全生产标准化管理体系工作。安全生产标准化管理体系工作领导小组下设安全生产标准化管理体系安全科公室，由 担任主任，办公室设在安全科，负责督促各专业组、采掘班组达标及安全生产标准化管理体系工作相

5、关资料整理、收集及归档工作和考核评价、持续改进等工作落实。安全生产标准化管理体系由8项要素组成，其中新增项4项(理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、持续改进)办公室设在技术科，由XXX担任主任。(二)完善和改进工作流程1.发现安全生产制度和措施不适宜的条款规定、不能充分反映煤矿实际情况和不能有效防止安全生产事故发生时应及时进行修订;安全生产工作目标、指标不能完成的单位和个人要查明原因,根据实际进行处罚并适当调整指标。2.针对考核中纠正与预防措施的要求,应制定具体的实施方案并予以保持;持续改进绩效考核制度，不断降低、控制或消除各类安全风险和危害。3.安全副矿长对绩效评

6、定工作全面负责。评定工作形成正式文件，并将结果向所有部门和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由领导小组讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。(三)绩效考核管理1.年终安全考核按 100分计，其中事故考核 占50%,日常安全管理占50%,90分以上为优秀，85-89 分为良好，80-84 分为合格，80分以下(不含80分)为不合格。年终安全考核为优秀的部门方具备评选先进的资格;考核不合格的部门领导，年终绩效考评将受到一定影响。2.在日常安全考核中，无人身伤害、火灾

7、、爆炸事故，并在年终安全考核为良好(含良好)以上的单位，给予安全奖励。3.在全年生产工作中，轻伤事故率为0，但发生一起直接经济损失在10000元以上的安全生产事故，且年终安全考核为合格(含合格)以下的单位，不给予安全奖励。4.在全年生产工作中，轻伤事故率超标的单位，年终不给予安全奖励。5.在全年生产工作中,发生重伤及以上的人身伤害事故或发生一次直接经济损失在50000元以上的安全生产事故，对部门和主要责任者按照煤矿有关规定予以经济处罚和行政处分。二、安全生产标准化责任分工新版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法共包括以下八部分内容:第1部分:理念目标和矿长安全承诺第2部分:组织机构第3

8、部分:安全生产责任制及安全管理制度第4部分:从业人员素质第5部分:安全风险分级管控第6部分:事故隐患排查治理第7部分:质量控制(1)通风(2)地质灾害防治与测量(3)采煤(4)掘进(5)机电.(6)运输(7)调度和应急管理(8)职业病危害防治和地面设施第8部分:持续改进根据安全生产标准化管理体系建设所涉及的各个专业，有关科室和各生产区队，应在分管副职的领导下，积极认真地开展安全生产标准化管理体系工作。具体分工内容如下:1、理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度组组长:XXX成员:XXX负责理念目标和矿长安全承诺;负责组织机构;负责安全生产责任制及安全管理制度。2、安全风

9、险管控隐患排查治理、从业人员素质组、持续改进:.组长:XXX成员: XXX 负责安全风险分级管控;事故隐患排查治理;负责从业人员素质专业，负责持续改进。3、质量控制组组长: XXX成员: XXX质量控制组下设采煤掘进、机电运输、一通三防、地测防水、地面应急五个专业工作小组， 负责采煤掘进; 负责机电运输; 负责通风专业; 负责地质灾害防治与测量; 负责调度、应急管理、职业病危害防治、地面设施。三、安全标准化管理体系检查内容(一)每季度对内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生根源，制定改进措施并落实。1.安全科负责汇总、总结煤矿安全生产标准化自查自评报告及归档备查，并制

10、定改进措施。2.安全科负责汇总、总结外部检查考核的结果，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实。(二)每季度根据标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核。责任单位:安全科(三)每年底由矿长组织领导小组对标准化管理体系的运行质量进行评定和客观分析，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，形成体系运行分析报告。分析报告必须依据以下几个方面:(1)安全生产目标考核结果。(2)安全承诺考核结果。(3)安全生产责任制考核结果。(4)标准化内部自查和外部检查考核情况。(5)国家政策、法规、标准变化调整情

11、况。(6)年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况。(7)职工诉求。(8)本矿生产安全事故情况(四)措施制定方面(1)针对不符合的原因所采取的整改措施是否具有可行性、合理性及有效性。(2)采取的整改措施是否与不符合项严重程度相适应。(3)整改措施是否可以防患于未然。(4)整改措施是否能举一反三，避免同类问题的发生。(五)实施及效果方面(1)计划是否按规定日期完成。(2)计划中的各项措施是否全部完成。(3)完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合项的再次发生。(4)实施情况是否有记录可查，如为资料验证，则所提交的资料是否充分，已提交资料能否证明整改措施的有效性。(5)整改措施和实施情况记录是否由

12、不符合项的发生部门完成。(6)评审组针对不符合项进行了以上跟踪验证后，应确认其有效性，在整改措施跟踪报告栏中注明验证结论并签字。四、持续改进工作机制的程序步骤1、分析现状，找出问题。是对现状的把握和分析，在分析的同时发现问题，发现问题是解决问题的第一步，是分析问题的条件。2、分析产生问题的原因。找准问题后分析产生问题的原因至关重要，运用头脑风暴法等多种科学方法，把问题产生的所有原因找出来。3、要因确认。区分主因和次因是有效解决问题的关键。4、按照5W1H的方法拟定计划并制定出可操作的措施。5、执行措施、执行计划。6、检查验证、评估效果。7、标准化，固定成绩。8、处理遗留问题。所有问题不可能在一

13、个PDCA循环中全部解决，遗留的问题会自动转入下一个PDCA循环，周而复始，螺旋上升。五、持续改进领导小组每季度根据内部自查自评和外部检查考核(包括安全监管部门的外部检查考核)结果编制问题或隐患清单，及时下发问题或隐患整改通知书，落实整改单位、整改责任人等。同时，对内部自查自评和外部检查考核的结果进行分析总结，重点分析归纳问题或隐患产生的根源，提出改进措施和建议，并确保改进措施落实到位。各专业小组根据计划每季度进行1次自评(检查)，通过面谈、提问、查阅文件、现场查看、测试等方式收集客观证据，并记录自评结果，对受评部门做出自评。自评员(或外部检查人员)应对照安全生产标准化管理体系的考评要求，通过检查表的方式逐项检查，对数量较多的同类项目可以采取随机抽样的方法进行，保证所抽取样本具有代表性，并认真做好记录。各专业小组按照煤矿安全生产标准化管理体系的考核要求，对完成煤矿企业自评检查后的结果编写自评报告。自评报告要真实、客观地衡量煤矿企业的安全生产管理工作。根据管理体系整理出自评的认可项