国际经济学：第9章贸易政策中的政治经济学

1、 第九章第九章 贸易政策中的政治经济学贸易政策中的政治经济学支持自由贸易的观点支持自由贸易的观点反对自由贸易的社会福利依据反对自由贸易的社会福利依据收入分配和贸易政策收入分配和贸易政策国际谈判和贸易政策国际谈判和贸易政策令人失望的令人失望的“多哈回合多哈回合”提要提要自由贸易和效率 基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自由贸易是最优政策.关税给该国经济造成净损失.采用自由贸易政策可以消除效率损失并增加整个社会福利.在图9-1中，自由贸易可以消除关税造成的生产和消费扭曲世界价格世界价格加关税加关税世界价格世界价格Price, PQuantity, QSD消费扭曲消费扭曲生产扭曲生产扭曲图图

2、 9-1: 自由贸易的效率分析自由贸易的效率分析表表 9-1 世界范围内自由贸易的收益（占世界范围内自由贸易的收益（占GDP的百分比）的百分比）美国0.57欧盟0.61日本0.85发展中国家1.4世界0.93自由贸易的额外收益 小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不足，无法获得规模经济.例如: 在汽车工业中, 一个有效率的汽车组装厂一年应该生产8万辆汽车.在阿根廷，13个厂商每年总共生产16.6万辆汽车. 由自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产更多的产品. 同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提供更多的学习和革新的机会寻租 进口配额会导致寻租，而寻租会带来租金的消散支持自由贸

3、易的政治依据 用传统方法衡量，限制自由贸易的代价很大 从自由贸易中可以获得额外的收益规模经济学习和创新的机会 非自由贸易政策，最终会被政治决策过程所扭曲反对自由贸易的社会福利依据反对自由贸易的社会福利依据关税的贸易条件改善论对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善.这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和消费的动因。在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本.因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策.最优关税率：使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面效应影响的净所得最大化的关税率。1社会福利社会福利关税率关税率最

4、优最优关税关税, to禁止性禁止性关税率关税率, tp图图 9-2: 最优关税最优关税 最优关税率最优关税率能够使社会福利最大化最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税率.小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条件.随着关税的征收，一国的贸易条件改善，而其贸易伙伴的贸易条件却恶化了。则其贸易伙伴有可能采取报复行为，也对自己的进口产品征收最优关税。 贸易条件改善论认为出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过对出口产品征税来提高其出口价格. 与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小于使外国不愿再进口的禁止性出口税率.反对自

5、由贸易的国内市场失灵论 生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益.生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如: 劳动力的失业或未充分就业 新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢 增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收益.在图9-3中，若面积c超过（a+b)，征收关税就可以改善社会福利abS1D2D1D(a)(b)图图 9-3: 支持征收关税的国内市场失灵论支持征收关税的国内市场失灵论S1PW + t美元美元数量数量, QS2PW价格价格, P数量数量, QScS2边际社会收益边际社会收益 国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论

6、的特例.该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的政策. 如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利.市场失灵论有多大说服力? 有两种观点可以为自由贸易辩护:国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正. 例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用.无法对市场失灵进行充分的诊断并开出对症的药方. 例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实上造成更多的失业.在现实中，贸易政策总是被收入分配

7、所左右. 个人利益或多或少地反映在政府的目标中. 在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社会福利，即政府也是自利的选举竞争 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的. 收入分配和贸易政策收入分配和贸易政策 模型假设:有两个相互竞争的党派.每个党派的目标都是当选.每个党派都需要确定关税率 (这是唯一的政策变量).选民的政策偏好不同 两个党派会承诺什么样的政策呢?他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光集中到中点选民（所谓中点选民，就是恰好位于直线中间的选民）所赞成的关税率.见图9-4选民选民偏好的关税率偏好的关税率

8、中点选民中点选民tMtBtA政治支持政治支持图图 9-4: 9-4: 政治竞争政治竞争集体行动 这种方法视政治行为是一种利众的行为.例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的所有公司. 集体行动的困难：当谋求某种政策的行为有利于集团的整体利益时，那么从个人利益出发，谁都不愿做 那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小的政策不会遭到有效的反对.规模较小的群体或组织良好的团体反而可以克服“集体行动的困难”容易得到保护.政治决策过程模型 利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款“购买”政策.此时，政治候选人就可能牺牲一部分选民的福利来换取竞选

9、经费谁得到了保护? 在发达国家，大部分保护集中在两个部门:农业 农民通常是一个组织良好和具强大政治影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的有效保护.服装业 纺织品和服装都受到政府的有力保护. 这个部门需要很少的技术工人，而且组织性强. 将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）表 9-2 美国贸易保护的福利成本 （单位：10亿美元)2002年估计2011年计划总体14.13.7纺织品和服装11.81.9从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发达国家已逐步取消了关税以及他一些贸易壁垒，并通过这些措施大大提高了国际一体化的程度.取消关税在政治上怎么可能? 通过一系列国际谈判，战后

10、贸易自由化取得了巨大的进步，各国政府同意共同进行关税削减.图图 9-5: 9-5: 美国的关税率美国的关税率谈判的优点 为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政策要容易许多，因为 :相互协定有助于调动对自由贸易的支持.经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏力的贸易战.让国内出口商参与谈判，可以抵消进口商的影响 在表 9-3中, 各国都会选择保护贸易政策，但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大.在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境. 美国美国10-5-1020自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易保护保护保护保护表表 9-3: 9-3: 贸易的社会福利问题贸易的社会福

11、利问题国际贸易协定的简短历史 国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到20世纪30年代（斯母特郝利法案） 战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税与贸易总协定的框架下进行的.现在被称为世界贸易组织 (WTO).GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组织. GATT-WTO 对贸易政策的主要约束: 出口补贴 (农产品例外)进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”）约束性关税(将来不会提高这一税率，而征收任何新的关税或者提高税率都必须对其他关税的削减来加以抵消) 贸易谈判回合自从1947年，已经进行了8轮回合的谈判: 其中前五个采取的是与双边协定“平行

12、”的形式，例如德国与意大利和法国建立的). 第六个多边贸易协定（肯尼迪回合），在1967年签署:v该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，其他所有关税一律削减了50%. v就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了35% 第七轮谈判（东京回合）达成以下协定:v削减关税 v建立一个致力于控制非关税壁垒扩散的新条款.乌拉圭回合谈判（1986-1994年） 贸易自由化 发达国家的平均关税率将削减40%，从6.3%下降到3.9%在农业和服装两个部门，贸易自由化推进了一大步农业：关税取代配额，且关税不可上升服装：逐步取消多边纤维协定v但中国的出口量太大了！为进口商品提供更加广泛的政府采购

13、合同名称名称时间时间参加方参加方议题及方式议题及方式结果结果日内瓦回合194723关税：产品对产品的谈判45000个税号的减让安纳西回合194929关税：产品对产品的谈判适度的关税降低托奎回合1950-5132关税：产品对产品的谈判8700个税号的减让日内瓦回合1955-5633关税：产品对产品的谈判关税适度的降低狄龙回合1960-6139关税：产品对产品的谈判；欧盟关于工业制成品20%线性削减建议末被通过。1957年欧共体建立后进行关税调整4400个税号的相互减让。肯尼迪回合1963-6774关税：公式法减让、辅之以产品对产品的谈判。非关税措施：反倾销、海关估价。发达国家平均降税35%，30

14、000个税号被约束；反倾销和海关估价协议。东京回合1973-7999关税：公式法减让。非关税措施：反倾销、补贴、海关估价/政府采购、进口许可证程序、产品标准、保障条款。发达国家平均降税1/3(工业制成品达6%)；所谓的有关非关税措施的行为守则，适用于有关GATT成员。乌拉圭回合1986-94103(1986) 117(1993) 128(1995)关税：产品对产品和公式法谈判相结合；非关税措施：所有东京回合议题加上装船前检验、与贸易有关的投资措施、原产地规则。新议题：服务贸易和知识产权、争端解决程序、贸易政策和监督的透明度。发达国家平均降税1/3；农产品和纺织品被列入GATT；创立WTO；服务

15、贸易协议和知识产权协议；许多东京回合的守则得到加强并成为1994年GATT的一部分，即适用于WTO的所有成员。从 GATT 到 WTOGATT 是一个临时协定, WTO 是一个正式的国际组织GATT 仅适用于货物贸易, WTO还适用于服务贸易（GATS）和国际知识产权WTO包含一套新的争端解决机制，来尽快解决成员国之间的争端，即给予诉讼国对违反规定的国家进行报复的权利在许多情况下，威胁将争端提交到WTO就能解决问题收益和成本对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的.然而, 据GATT和OECD发表的两份报告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过2000亿美元.一些相对集中的组织良

16、好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代价，而广大分散的人口将享受其带来的收益令人失望的多哈回合多哈回合失败的原因 进一步贸易自由化的潜在收益很小了（表9-5），且大部分潜在收益集中在政治最敏感的部门农业（表9-4） 表9-4 自由贸易潜在收益分配的百分比经济体完全自由化农产品和食品纺织品和服装其他商品所有商品发达国家466355发展中国家1782045所有国家631423100表9-5 多哈回合方案中福利收益占收入的百分比激进一般高收入国家0.20.05中等收入国家0.10中国-0.02-0.05低收入国家0.050.01世界0.180.04特惠贸易协定 一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，

17、签约国家相互之间的关税低于从非签约国进口同样商品的关税. 在GATT-WTO体系下, 按照被称为“最惠国待遇”(MFN)的非歧视性原则, 禁止这类特惠贸易协定区域经济合作的类型 自由贸易区:各成员国取消相互之间的贸易壁垒，但各成员国对区外国家仍然维持各自的贸易壁垒 关税同盟：各成员不仅取消相互间的贸易障碍，还建立起对同盟外国家的共同的贸易壁垒 共同市场：除了有一个关税同盟之外，各成员国还允许生产要素在它们之间自由流动 经济同盟：各成员国统一所有经济政策，包括货币、财政、福利政策，以及有关贸易及生产要素流动的政策 区域性经济合作的类型区域性经济合作的类型成员国之间的自由贸易共同对外关税生产要素的

18、自由流动各种经济政策（财政、货币等）的协调 自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟 区域性经济合作的经济分析贸易创造：区域性经济合作会导致国内高成本的生产被来自其他成员国的低成本进口所取代贸易转移：区域性经济合作会导致来自非成员国的低成本的进口被来自成员国高成本的进口所取代贸易创造导致该国收益，贸易转移导致该国受损，故贸易创造和贸易转移之间的大小是评价区域性经济合作的关键之一倡导自由贸易有三条依据倡导自由贸易有三条依据 自由贸易可以提高效率自由贸易可以提高效率 带来的额外收益：规模经济和学习创新的机会带来的额外收益：规模经济和学习创新的机会 非自由贸易政策，很容易在决策过程中被扭曲非自由贸易政策，很容易在决策过程中被扭曲支持非自由贸易政策的依据支