中移动法律风险管理办法

1、中移动法律风险管理办法中国移动通信集团黑龙江有发公司法律风险管理办法V1.0第一章总则第一条为进一步增强公司法律风险管理能力有效防控法律风险促进公司持续、健康发展根据中国移动法律风险管理办法结合公司实际情况制定本办法.第二条中国移动通信集团黑龙江有限公司及其地市分公司，以下合称“公司”，的法律风险管理工作适用本办法。第三条本办法所称法律风险是指基于法律规定或者合同约定由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为而对公司产生负面影响的可能性。本办法所称法律风险管理是公司全面风险管理的重要组成部分是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列

2、管理活动。第四条法律风险管理工作应当遵循下列原则：，一，以公司战略目标为导向。法律风险管理应当与公司总体战略目标相适应促进战略目标的实现.，二，与公司经营管理相融合。法律风险管理应当融入公司经营管理活动成为其有机组成部分。，三，全员参与。公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理并履行相应的风险管理职责。,四，持续改进.法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善实现持续改进。，五，坚持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律风险法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性应当考虑成本与收益之间的关系第五条法律风险管理的目标是以制度、流程建设为重点形成法律风1险管理的长效机制逐步建立

3、一个全面、规范、动态的法律风险管理体系将法律风险的防范和控制延伸到经营管理由始至终的各个环节将法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位形成法律风险管理的合力最终形成法律风险管理的有效管控机制.第二章机构与职责第六条公司管理层或者由公司领导及相关部门负责人组成的法律风险管理委员会是法律风险管理决策机构履行下列职责：，一，批准法律风险管理的制度、流程，,二，批准法律风险控制计划，,三，对有关法律风险管理的重大事项进行决策，,四，其他应当由法律风险管理决策机构履行的职责.第七条公司总法律顾问全面负责法律风险管理工作履行下列法律风险管理职责：,一，参与企业重大经营决策保证决策的合法性并对相关

4、法律风险提出防范意见，,二，指导建立和完善法律风险管理的制度、流程，,三，批准重大法律风险的判断标准或者判断机制，,四，指导提出法律风险控制计划，,五，协调处理有关法律风险管理的重大事项，,六，指导提出法律风险管理报告以及重大决策的法律风险评估报告，七，指导培育法律风险管理文化、理念，八，其他应当由总法律顾问履行的职责。第八条公司法律管理部门是法律风险归口管理部门，以下称“归口管理部门",公司内各部门是法律风险管理执行部门，以下称“执行部门”，。战略和法律事务部是公司归口管理部门地市分公司企业管理部是地市分公司归口管理部门.第九条归口管理部门履行下列法律风险管理职责：2,一，建立和完

5、善法律风险管理的制度、流程，,二，组织实施法律风险管理体系，,三，研究提出重大法律风险的判断标准或者判断机制，四，组织制定法律风险控制计划，,五，研究提出法律风险管理报告以及重大决策的法律风险评估报告，,六，组织协调法律风险管理日常工作，七，组织应对、处理法律风险事件，八，指导、监督和考评执行部门的法律风险管理工作，,九，指导、监督和考评下属单位的法律风险管理工作，十，组织建立法律风险管理信息系统并负责对系统数据、信息进行维护更新，,十一，评估法律风险管理的有效性研究提出法律风险管理的改进方案，,十二，组织开展与法律风险管理相关的培训培育法律风险管理文化、理念，,十三，其他应当由归口管理部门履

6、行的职责。第十条执行部门应当在归口管理部门的组织、协调下开展法律风险管理工作并接受归口管理部门的指导、监督和考评主要履行下列职责：,一，在归口管理部门组织下对本部门涉及的法律风险进行识别和测评，,二，在归口管理部门组织下对需要本部门控制的法律风险进行控制现状评估并提出控制措施建议，,三，负责落实法律风险控制计划中由本部门承担的风险控制措施，,四，向归口管理部门反馈风险控制计划落实情况并接受归口管理部门的考评，,五，负责完善本部门的法律风险控制机制，,六，在归口管理部门组织下应对、处理法律风险事件，,七，负责收集日常工作中发现的法律风险信息并及时向归口管理部门反馈，3，八，参加与法律风险管理相关

7、的培训参与法律风险管理文化、理念的培育,九，其他应当由执行部门履行的职责.第十一条归口管理部门应当设置专职的法律风险管理岗负责具体实施法律风险管理工作.执行部门应当设置法律风险管理联系人负责本部门的法律风险管理联系工作。法律风险管理体系第三章第十二条公司应当构建并实施法律风险管理体系.法律风险管理体系包括法律风险分析、法律风险控制和控制实施评估。第十三条公司应当根据内外部环境变化定期对法律风险管理体系进行滚动更新。第十四条公司应当充分利用法律风险管理体系的实施成果促进体系与业务经营及日常法律事务的融合降低公司法律风险水平。第一节法律风险分析第十五条法律风险分析包括法律风险的识别、测评和定向分析

8、。第十六条归口管理部门应当定期组织发起法律风险识别执行部门应当负责提供风险识别的基础信息、初步识别结果并对归口管理部门的识别结果进行确认第十七条归口管理部门应当根据风险识别结果制定法律风险清单。第十八条执行部门应当随时收集日常工作中发现的法律风险信息并及时向归口管理部门反馈归口管理部门应当根据反馈信息及时对法律风险清单进行补充、更新.第十九条归口管理部门应当定期组织法律风险测评执行部门应当负责提供风险测评的基础信息、初步测评结果并对归口管理部门的测评结果进行确认。第二十条归口管理部门应当根据测评结果对法律风险进行排序、分级4并确定公司的重大法律风险。第二十一条执行部门应当了解掌握本部门涉及的公

9、司重大法律风险并可以根据测评结果确定本部门的重大法律风险。第二十二条归口管理部门应当根据法律风险识别、测评的结果结合公司实际情况对法律风险进行定向分析。第二节法律风险控制第二十三条法律风险控制包括控制现状评估、控制计划制定及控制计划实施第二十四条归口管理部门应当根据法律风险分析的结果确定每年度需要进行控制的法律风险并分解给执行部门。第二十五条执行部门应当对分解至本部门的法律风险进行控制现状评估并根据评估结果提出风险控制计划。第二十六条归口管理部门应当对执行部门的风险控制计划进行审议提出修改和完善建议并汇总成公司风险控制计划后正式下发执行。第二十七条执行部门应当严格执行风险控制计划归口管理部门应

10、当对计划的执行进行检查、指导和监督。第三节控制实施评估第二十八条法律风险管理的评估是指在法律风险控制计划实施的一个工作周期结束后对控制计划的执行过程和实施效果所进行评估以此作为下一年度法律风险控制计划的参考依据。第二十九条控制实施评估包括法律风险控制实施情况评估和实施效果评估。第三十条归口管理部门应当在风险控制计划实施期限届满之后及时组织发起控制实施评估。第三十一条执行部门应当首先对本部门风险控制实施情况和实施效果进行自评然后将自评结果及相关资料提交归口管理部门复评.5第三十二条归口管理部门应当认真分析控制实施评估结果提出改进建议对法律风险管理体系进行滚动更新并将评估结果在所管辖范围内进行通报

11、。第四章法律风险的预防与应对第三十三条公司进行重大经营活动应当进行法律风险评估并对可能存在的法律风险采取事前控制措施。第三十四条执行部门在日常工作中应当主动对照法律风险清单明确本部门可能存在的法律风险并及时采取相应的控制措施第三十五条归口管理部门可以对执行部门工作中可能存在的法律风险进行风险提示并督促其采取相应的风险控制措施。第三十六条归口管理部门应当对法律风险管理制度的执行情况进行日常检查对检查中发现的问题及时采取措施防止法律风险的发生相关部门应当积极配合。第三十七条归口管理部门应当加强法律风险的前瞻性研究并提出风险防范建议。第三十八条归口管理部门应当定期组织与法律风险管理相关的培训。执行部

12、门可以根据生产经营实际提出法律风险管理培训需求归口管理部门应当积极组织实施有关培训活动。第三十九条公司应当建立法律风险事件报告制度。法律风险事件发生后执行部门应当立即向本部门负责人报告组织查明事件基本情况并及时向归口管理部门报告.第四十条归口管理部门收到法律风险事件报告后应当及时组织相关部门对事件的性质、原因、影响等进行研究分析并提出应对方案或者处理意见。第四十一条对需要采取应对措施的法律风险事件执行部门应当在归口管理部门的组织协调下及时落实应对措施。第四十二条公司应当逐步建立法律风险预警机制和应急处理机制明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等增强法律风险预6警能力和应急处

13、理能力。第五章信息系统第四十三条公司按照集团公司的规范和要求建立和完善法律风险管理信息系统通过信息系统开展各项法律风险管理工作。第四十四条归口管理部门负责提出建立和完善法律风险管理信息系统的需求公司信息管理部门负责组织系统建设并对系统进行维护。第四十五条归口管理部门应当根据公司内外部环境变化及时对法律风险管理信息系统中的各项数据、信息进行更新保证数据、信息的完整性和准确性。第四十六条公司的法律风险管理信息系统应当与集团公司的法律风险管理信息系统互联并按照集团公司的要求及时、完整、准确地向集团公司上传各项数据、信息.第四十七条公司应当充分利用法律风险管理信息系统进行普法培训、法律咨询等其他法务工作并探索与其他业务信息系统进行联动促进信息系统的高