宏观经济学失业与经济周期

1、 北京工商大学一、失业的定义、衡量与一、失业的定义、衡量与 特征化事实特征化事实二、失业的类型与原因二、失业的类型与原因三、失业的影响三、失业的影响四、失业的治理政策四、失业的治理政策五、经济周期五、经济周期 北京工商大学本章学习要求：本章学习要求：掌握失业的定义，了解失业的衡量方法与失业队伍流动的掌握失业的定义，了解失业的衡量方法与失业队伍流动的特征化事实；特征化事实；理解掌握失业的类型与原因，了解失业的影响与治理；理解掌握失业的类型与原因，了解失业的影响与治理；了解经济周期的类型与原因。了解经济周期的类型与原因。 北京工商大学第一节第一节 失业的定义、衡量与特征化事实失业的定义、衡量与特征

2、化事实 一、失业的定义与衡量一、失业的定义与衡量 失业率：失业率： (Unemployment Rate) 失业者占劳动力总量的比例失业者占劳动力总量的比例 劳动力：劳动力：（Labor Force） 是指在法定年龄范围内具有工作能力并愿意参加劳动是指在法定年龄范围内具有工作能力并愿意参加劳动的人，它是正在工作和已经失业的劳动者全体。的人，它是正在工作和已经失业的劳动者全体。 北京工商大学 失业：失业：（Unemployment） 是指符合工作条件、有工作愿望且愿意接受现行工资的人是指符合工作条件、有工作愿望且愿意接受现行工资的人没有找到工作的一种状况。没有找到工作的一种状况。 p我国的劳动年

3、龄范围：我国的劳动年龄范围：p下限下限1616岁岁, ,上限为男上限为男59,59,女女5454。 北京工商大学 若用若用N表示正在工作的人的总数，即就业量，表示正在工作的人的总数，即就业量，U表示失业者总数，表示失业者总数，即失业量，即失业量，L表示劳动力总量，则有表示劳动力总量，则有 L = N + U 若用若用u表示失业率，失业率就可以更严格地用以下公式加以定义：表示失业率，失业率就可以更严格地用以下公式加以定义： u = U / L 北京工商大学二、失业队伍流动的特征化事实二、失业队伍流动的特征化事实 从失业队伍的流动来看，一般具有如下从失业队伍的流动来看，一般具有如下特征化事实特征化

4、事实： 第一，失业队伍中有相当一部分是那些长期处于失业状态的人。第一，失业队伍中有相当一部分是那些长期处于失业状态的人。 第二，失业队伍的流动性大，即流入与流出者数量都比较大。第二，失业队伍的流动性大，即流入与流出者数量都比较大。 第三，不同劳动力集团之间失业率的差别相当大。第三，不同劳动力集团之间失业率的差别相当大。 （青年人的失业率高，受教程度高的人失业率低，西方发达国家（青年人的失业率高，受教程度高的人失业率低，西方发达国家女性失业率与男性失业率差别不大）女性失业率与男性失业率差别不大） 北京工商大学第二节第二节 失业的类型与原因失业的类型与原因 一、失业的类型一、失业的类型 （一）摩擦

5、性失业（一）摩擦性失业 (Frictional Unemployment) 是人们在寻找或变动工作时发生是人们在寻找或变动工作时发生的暂时性失业。这种失业是由于人们在不同的地区、不同的暂时性失业。这种失业是由于人们在不同的地区、不同的职业或一生中的不同阶段的工作变动所引起的，是一个的职业或一生中的不同阶段的工作变动所引起的，是一个动态的增长经济中的长期而正常的现象。动态的增长经济中的长期而正常的现象。 北京工商大学 （二）结构性失业（二）结构性失业 (Structural Unemployment) 原因是劳动的供给和需求不匹配。这种原因是劳动的供给和需求不匹配。这种失业是由于在经济发展过程中

6、，随着技术进步和需求结构的变化，失业是由于在经济发展过程中，随着技术进步和需求结构的变化，产业结构产业结构会处于不断变化之中，从而使劳动供给和对劳动需求在职会处于不断变化之中，从而使劳动供给和对劳动需求在职业、技能、产业、地区分布等方面不一致所引起的。业、技能、产业、地区分布等方面不一致所引起的。 北京工商大学 （三）周期性失业（三）周期性失业 (Cyclical Unemployment)是随着经济周期而波动的失业，即在对劳是随着经济周期而波动的失业，即在对劳动的总需求下降动的总需求下降(而不是对某些部门的工人的需求下降而不是对某些部门的工人的需求下降)时产生的。时产生的。 北京工商大学 利

7、用劳动供求模型来分析这三种失业的性质和原因。利用劳动供求模型来分析这三种失业的性质和原因。非均衡失业均衡失业 北京工商大学二、充分就业与自然失业率二、充分就业与自然失业率 充分就业充分就业 (Full Employment) 如果没有周期性失业，或者说，当所有的失业都如果没有周期性失业，或者说，当所有的失业都是是摩擦性失业摩擦性失业和和结构性失业结构性失业时，就实现了充分就业。时，就实现了充分就业。 自然失业率自然失业率 (Natural Rate of Unemployment)充分就业时的失业率充分就业时的失业率 北京工商大学二、充分就业与自然失业率二、充分就业与自然失业率自然失业率高低的

8、影响因素：自然失业率高低的影响因素：1.劳动力的人口统计构成劳动力的人口统计构成2.劳动市场是否发育完善劳动市场是否发育完善3.新工人加入劳动力队伍的比例和速度。新工人加入劳动力队伍的比例和速度。4.失业者寻找更好工作的愿望和能力。（受失业保险金的影响）失业者寻找更好工作的愿望和能力。（受失业保险金的影响）5.实际工资刚性。实际工资刚性。 北京工商大学第三节第三节 失业的影响失业的影响一、对产出的影响一、对产出的影响 第一，失业意味着第一，失业意味着人力资本人力资本的各种直接和间接损失，从而带来产出的各种直接和间接损失，从而带来产出损失。损失。 第二，失业也必然带来第二，失业也必然带来生产设备

9、生产设备和和其他稀缺经济资源其他稀缺经济资源的大量闲置，的大量闲置，直接减少了总产出。直接减少了总产出。 奥肯定律：奥肯定律：是来描述是来描述GDP变化和失业率变化之间存在的一种相当稳变化和失业率变化之间存在的一种相当稳定的关系。这一定律认为，失业率每增加定的关系。这一定律认为，失业率每增加1%，其实际国民收入就会减，其实际国民收入就会减少充分就业水平下国民收入的少充分就业水平下国民收入的2%。 这种关系并不是十分严格，不同时期可能不一样。这种关系并不是十分严格，不同时期可能不一样。 北京工商大学二、社会影响二、社会影响 负面影响：负面影响： 心理创伤、犯罪率升高心理创伤、犯罪率升高 正面影响

10、：正面影响： 人尽其才；人尽其才； 优化劳动力配置；优化劳动力配置； 劳动力蓄水池劳动力蓄水池 北京工商大学第四节第四节 失业的治理政策失业的治理政策 一、主动的失业治理政策一、主动的失业治理政策 首先，首先，设法调整劳动供给设法调整劳动供给，使劳动供给在数量、结构和质量，使劳动供给在数量、结构和质量上尽量与劳动需求相符。上尽量与劳动需求相符。 其次，针对容易失业的劳动者群体，政府可以通过降低最低工其次，针对容易失业的劳动者群体，政府可以通过降低最低工资，加强职业培训来降低他们的失业率。资，加强职业培训来降低他们的失业率。 另外，主动的失业治理政策还包括提供另外，主动的失业治理政策还包括提供就

11、业就业和和培训培训等等重要信息重要信息服务。服务。 北京工商大学二、被动的失业治理政策二、被动的失业治理政策 在市场经济条件下，要彻底消除失业现象是不可能的，就在市场经济条件下，要彻底消除失业现象是不可能的，就业水平由一个国家的经济活动水平所决定，是难以改变的。业水平由一个国家的经济活动水平所决定，是难以改变的。 既然消除失业现象是不可能的，减少失业人数也很困难，既然消除失业现象是不可能的，减少失业人数也很困难，而失业又会造成社会成员收入的巨大差异，那么就而失业又会造成社会成员收入的巨大差异，那么就应该实施被应该实施被动的失业治理政策动的失业治理政策，对失业者进行救济，也就是建立起一套完对失业

12、者进行救济，也就是建立起一套完善的善的失业保障体系失业保障体系。通过发放失业救济和失业保障，使失业者通过发放失业救济和失业保障，使失业者能维持基本的生活水准，达到社会公平之目的。能维持基本的生活水准，达到社会公平之目的。 北京工商大学第五节第五节 经济周期经济周期 一、经济周期的含义与特征一、经济周期的含义与特征 经济周期经济周期(Business Cycle)： 是一国宏观经济运行中不规则的是一国宏观经济运行中不规则的经济扩张经济扩张与与经济收缩经济收缩交替更交替更迭迭先是经济活动的扩张，随后是收缩，接着是进一步扩张，它先是经济活动的扩张，随后是收缩，接着是进一步扩张，它随着产量的长期趋势进

13、程而出现。随着产量的长期趋势进程而出现。 北京工商大学经济周期示意图 北京工商大学 经济周期的两大阶段各有自己的基本特征：经济周期的两大阶段各有自己的基本特征： （一）繁荣阶段 指国内生产总值与经济活动高于正常水平的那个阶段。指国内生产总值与经济活动高于正常水平的那个阶段。 （二）衰退阶段 指国内生产总值与经济活动低于正常水平的那个阶段。指国内生产总值与经济活动低于正常水平的那个阶段。 北京工商大学二、二、 经济周期的类型经济周期的类型（一）短周期（一）短周期 3-5年。短周期指平均时间长度约为年。短周期指平均时间长度约为40个月的周期。它是个月的周期。它是由美国经济学家基钦由美国经济学家基钦

14、(Joseph Kitchin)在在1923年发表的年发表的经济因经济因素中的周期与倾向素中的周期与倾向一文中首先提出，故又称基钦周期。一文中首先提出，故又称基钦周期。（二）中周期（二）中周期 8-10年。它是由法国经济学家朱格拉年。它是由法国经济学家朱格拉(Clement Juglar)在在1860年出版的年出版的论法国、英国和美国的商业危机及其发生周期论法国、英国和美国的商业危机及其发生周期一书中系统提出来的，故又名朱格拉周期。一书中系统提出来的，故又名朱格拉周期。 北京工商大学二、二、 经济周期的类型经济周期的类型（三）中长周期（三）中长周期 15-25年。建筑业周期，库兹涅茨周期。年。

15、建筑业周期，库兹涅茨周期。（四）长周期（四）长周期 50年。最早明确地、系统地提出长周期划分的人是前苏年。最早明确地、系统地提出长周期划分的人是前苏联经济学家康德拉耶夫。康德拉耶夫在联经济学家康德拉耶夫。康德拉耶夫在1925年发表的年发表的经济生经济生活中的长波活中的长波一文中，根据美国、英国、法国一文中，根据美国、英国、法国100多年内的批多年内的批发物价指数、利息率、工资率、对外贸易量、煤铁产量与消耗发物价指数、利息率、工资率、对外贸易量、煤铁产量与消耗量等指标变动特点，发现有一种较长时间的循环，其平均长度量等指标变动特点，发现有一种较长时间的循环，其平均长度大约为大约为50年。年。 北京

16、工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论 1. 纯货币危机论。纯货币危机论。这种理论把经济周期看作一种货币现象，认这种理论把经济周期看作一种货币现象，认为经济波动是由于银行体系交替扩大和紧缩信用所造成的。这一为经济波动是由于银行体系交替扩大和紧缩信用所造成的。这一理论的代表人物是弗里德曼（理论的代表人物是弗里德曼（ Friedman）。）。p 弗里德曼弗里德曼认为，货币信用的扩张或收缩起因于认为，货币信用的扩张或收缩起因于国家不正确国家不正确的货的货币政策。币政策。p 现代货币主义者认为，私人经济本来具有某种现代

17、货币主义者认为，私人经济本来具有某种内在的稳定性内在的稳定性。当。当私人经济受到外来冲击时，不免会暂时偏离平衡状态，出现小幅私人经济受到外来冲击时，不免会暂时偏离平衡状态，出现小幅的波动，但它的波动，但它会自我调节会自我调节，恢复均衡。，恢复均衡。p 而凯恩斯主义者主张政府积极地使用财政和货币政策，干预私人而凯恩斯主义者主张政府积极地使用财政和货币政策，干预私人经济生活，由于政策干预的经济生活，由于政策干预的时间选择上的错误时间选择上的错误和货币政策作用的和货币政策作用的滞后性滞后性，政府往往是在经济复苏时实行了扩张的货币政策，在经，政府往往是在经济复苏时实行了扩张的货币政策，在经济衰退时使用

18、了紧缩的货币政策，其结果是使经济波动的幅度更济衰退时使用了紧缩的货币政策，其结果是使经济波动的幅度更大。大。 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论 2.投资过度论。投资过度论。投资过多是指，生产资本品（和耐用品）的部门投资过多是指，生产资本品（和耐用品）的部门的发展超过了生产消费品的部门的发展。的发展超过了生产消费品的部门的发展。p 在经济扩张时，资本品的增长速度比消费品快；在经济扩张时，资本品的增长速度比消费品快；p 在经济衰退时，资本品的下降速度也比消费品快；在经济衰退时，资本品的下降速度也比消费品快

19、；p 资本品的投资波动造成了整个经济的波动。资本品的投资波动造成了整个经济的波动。 3.消费不足论。消费不足论。消费不足理论把萧条产生的原因归结为消费不足。消费不足理论把萧条产生的原因归结为消费不足。p 代表人物是英国经济学家代表人物是英国经济学家马尔萨斯马尔萨斯和法国经济学家和法国经济学家西斯蒙第西斯蒙第。p 他们认为衰退的他们认为衰退的原因在于原因在于：收入中用于储蓄的部分过多，用于消：收入中用于储蓄的部分过多，用于消费的部分不足，以致社会对消费品的需求赶不上消费品供给的增长。费的部分不足，以致社会对消费品的需求赶不上消费品供给的增长。p 这种消费不足的根源主要在于收入分配不均，造成的富人

20、储蓄过度，这种消费不足的根源主要在于收入分配不均，造成的富人储蓄过度，所以，解决经济危机的办法就是实现收入分配的均等化。所以，解决经济危机的办法就是实现收入分配的均等化。（似乎有（似乎有社会主义者的风范）社会主义者的风范） 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论 4. 心理理论心理理论。心理理论认为经济周期波动的原因在于公众心理反。心理理论认为经济周期波动的原因在于公众心理反应的周期变化。应的周期变化。p 代表人物有英国著名经济学家庇古（代表人物有英国著名经济学家庇古（ Pigou）和凯恩斯。）和凯恩斯。p

21、 他们认为，当某种原因刺激了投资活动，引起经济高涨时，人们对他们认为，当某种原因刺激了投资活动，引起经济高涨时，人们对未来的未来的预期的乐观程度预期的乐观程度一般总会超过一般总会超过理性理性经济思考经济思考下应有的程度，下应有的程度，导致导致过多的投资过多的投资，形成经济过度繁荣。，形成经济过度繁荣。p 当这种过度乐观的情绪所造成的当这种过度乐观的情绪所造成的错误被觉察错误被觉察后，又会形成后，又会形成过度悲观过度悲观的预期，进而过度减少投资，造成经济萧条。的预期，进而过度减少投资，造成经济萧条。p 由于人们心理上的由于人们心理上的乐观预期乐观预期和和悲观预期悲观预期的交替出现，所以经济的繁的

22、交替出现，所以经济的繁荣和萧条周而复始，形成经济周期性波动。荣和萧条周而复始，形成经济周期性波动。 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论（一）凯恩斯及其以前的经济周期理论 5. 太阳黑子理论。太阳黑子理论。太阳黑子论太阳黑子论(Sun-spot theory)是由英国经济学是由英国经济学家杰文斯在家杰文斯在1875年发表的一篇论文中首先提出来的。年发表的一篇论文中首先提出来的。p 他认为，太阳黑子的活动对农业生产影响很大，而农业生产的状况他认为，太阳黑子的活动对农业生产影响很大，而农业生产的状况又会影响整个工业及整个经济。太阳黑子的周期性

23、决定了经济的周又会影响整个工业及整个经济。太阳黑子的周期性决定了经济的周期性。期性。 6. 创新理论。创新理论。 1936年，熊彼特以年，熊彼特以“创新理论创新理论”为基础提出的。为基础提出的。p 熊彼特认为，经济发展的动力来自于企业家的熊彼特认为，经济发展的动力来自于企业家的“创新创新”。其它企业。其它企业相继相继“模仿模仿” ” 创新，形成创新，形成“创新浪潮创新浪潮”。“创新浪潮创新浪潮”造成厂商对造成厂商对银行信用和生产资料的需求增加，出现经济繁荣。银行信用和生产资料的需求增加，出现经济繁荣。p但是，当但是，当“创新创新”普遍化以后，盈利机会消失，对银行信用和生产普遍化以后，盈利机会消

24、失，对银行信用和生产 资料的需求减少，经济就不可避免地陷入衰退。资料的需求减少，经济就不可避免地陷入衰退。 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（二）传统凯恩斯主义的经济周期理论（二）传统凯恩斯主义的经济周期理论 乘数乘数加数模型就是运用加数模型就是运用乘数原理乘数原理和和加速原理加速原理交互作用的机制，交互作用的机制，分析经济周期性波动。分析经济周期性波动。p 这一理论模型被称为这一理论模型被称为“汉森汉森萨缪尔森模型萨缪尔森模型”。p 加速原理加速原理表明，随着收入的变化，表明，随着收入的变化，投资投资将按着一定的将按着一定的加速数加速数发生发生重大的变化；重大的变化

25、；p 乘数原理乘数原理则表明，一项最初的则表明，一项最初的投资增加量投资增加量将按照将按照投资乘数投资乘数使国民使国民 收入或总产出发生多倍于投资增量的变化。收入或总产出发生多倍于投资增量的变化。p 二者结合所发挥的作用，是构成经济周期的根本原因。二者结合所发挥的作用，是构成经济周期的根本原因。 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（三）实际经济周期理论（三）实际经济周期理论 经济波动往往是随机的，根本无法预测。经济波动往往是随机的，根本无法预测。 代表人物是代表人物是基德兰德基德兰德和和普雷斯克特普雷斯克特，观点如下：，观点如下： 经济周期并非经济周期并非实际实际GDP

26、与与潜在潜在GDP的背离，而是潜在的背离，而是潜在GDP本身的本身的变动。变动。 市场机制市场机制无论在短期还是在长期都是完善的，都可以自发调节经济。无论在短期还是在长期都是完善的，都可以自发调节经济。 经济周期来自于经济周期来自于外部的冲击外部的冲击，例如：技术进步、自然灾害、战争等，例如：技术进步、自然灾害、战争等，都是来自于经济体外部，都在政策制定者的控制之外。都是来自于经济体外部，都在政策制定者的控制之外。1. 当经济波动时，应靠市场机制自发调节恢复平衡。政府政策只会加当经济波动时，应靠市场机制自发调节恢复平衡。政府政策只会加剧波动，政策无效。剧波动，政策无效。 北京工商大学三、三、 经济周期产生的原因经济周期产生的原因（四）货币主义者和理性预期学派对经济周期的看法（四）货币主义者和理性预期学派对经济周期的看法p 政府不能解决问题，反而制造问题；正是未被预期到的政府行为，政府不能解决问题，反而制造问题；正是未被预期到的政府行为，特别